2013證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》押題測試卷二(判斷)

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　　三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯誤、不答題的不得分)

　　1.經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣2億元，經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務中一項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　2.“無限量發(fā)售認購證”方式與“無限量發(fā)售申請表和與銀行儲蓄存款掛鉤”方式相比，不僅大大減少了社會資源的浪費，降低了一級市場成本，而且可以吸收社會閑資，吸引新股民入市。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　3.證券公司應向中國證監(jiān)會，滬、深證券交易所，公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構，中國證券登記結算公司和中國證券業(yè)協(xié)會報送年度報告。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　4.2005年5月23日，中國人民銀行發(fā)布了《短期融資券管理辦法》。根據(jù)該辦法規(guī)定，短期融資券是指企業(yè)依照該辦法規(guī)定的條件和程序在證券交易所發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長期限不超過兩年的有價證券。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　5.目前我國關于債券市場的法律法規(guī)較少，債券管理制度主要集中在對企業(yè)債券和國債現(xiàn)券交易和回購的管理方面。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　6.股份的設質(zhì)應當訂立書面合同，并在證券登記機構辦理出質(zhì)登記，質(zhì)押合同自登記次日起生效。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　7.監(jiān)事會由股東代表和適當比例的公司職工代表組成，其中職工代表的比例不得低于1/2，具體比例由公司章程規(guī)定。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　8.全體發(fā)起人的貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的20%。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　9.直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市公司前5名股東中的自然人股東及其直系親屬不得擔任獨立董事。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　10.監(jiān)事的任期每屆為3年。監(jiān)事任期屆滿，不可以連任。()

　　A.正確

　　B.錯誤

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