2013年證券從業(yè)《市場基礎(chǔ)知識》押題測試卷七(單選)

　　解讀

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　　8、 15世紀，意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是(　　)的買賣。

　　A.債券

　　B.股票

　　C.商業(yè)票據(jù)

　　D.國家債券

　　9、下列關(guān)于地方政府債券的論述中，正確的是(　　)。

　　A.地方政府債券通?？梢苑譃橐话銈推胀▊?/P>

　　B.收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時經(jīng)費不足而發(fā)行的債券

　　C.普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項具體工程而發(fā)行的債券

　　D.地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”

　　10、股票的現(xiàn)值就是股票未來收益的(　　)。

　　A.期望價格

　　B.期望價值

　　C.當前價值

　　D.當前價格

　　11、股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為(　　)。

　　A.記名股票和無記名股票

　　B.有面額股票和無面額股票

　　C.普通股票和優(yōu)先股票

　　D.份額股票和比例股票

　　12、從2007年3月12日起，恒生指數(shù)的成分股有(　　)只。

　　A.24

　　B.31

　　C.42

　　D.38

　　13、日經(jīng)225股價指數(shù)是(　　)編制和公布的。

　　A.《日本經(jīng)濟新聞社》

　　B.道-瓊斯公司

　　C.日本大藏省

　　D.東京證券交易所

　　14、上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票實施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為(　　)。

　　A.5%

　　B.6%

　　C.7%

　　D.8%

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　　15、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，應(yīng)當按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的(　　)計算經(jīng)紀業(yè)務(wù)風險資本準備。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.5%

　　16、證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報酬。此報酬的最終源泉是(　　)。

　　A.買賣差價

　　B.利息或紅利

　　C.生產(chǎn)經(jīng)營過程中的資產(chǎn)增殖

　　D.虛擬資本價值

　　17、涉及證券市場的法律、法規(guī)分為三個層次，即由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的(　　)，由國務(wù)院制定并頒布的(　　)以及由有關(guān)證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的(　　)。

　　A.行政法規(guī)國家法律部門規(guī)章

　　B.國家法律行政法規(guī)部門規(guī)章

　　C.國家法律部門規(guī)章行政法規(guī)

　　D.部門規(guī)章國家法律行政法規(guī)

　　18、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》還明確了擬在主板市場上市的公司的發(fā)行前股本規(guī)模，即發(fā)行人發(fā)行前的股本總額不少于(　　)元。

　　A.3000萬

　　B.5000萬

　　C.1億

　　D.3億

　　19、集合計劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發(fā)行總量的l0%，也不得超過計劃資產(chǎn)凈值的(　　)。

　　A.25%

　　B.20%

　　C.15%

　　D.10%

　　20、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取(　　)的證券市場禁入措施。

　　A.3～5年

　　B.3～7年

　　C.2～5年

　　D.2～7年

　　21、關(guān)于公司發(fā)行新股的條件：公司要具備健全且運行良好韻組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良，最近(　　)年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

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　　22、下列關(guān)于儲蓄國債(電子式)特點的描述中，錯誤的是(　　)。

　　A.針對個人投資者，不向機構(gòu)投資者發(fā)行

　　B.采用實名制，不可流通轉(zhuǎn)讓

　　C.收益安全穩(wěn)定，由人民銀行負責還本付息，免繳利息稅

　　D.采用電子方式記錄債權(quán)

　　23、股票有不同的分法，按照股東權(quán)益的不同的可以分為(　　)。

　　A.記名股票與不記名股票

　　B.普通股票與優(yōu)先股票

　　C.有面額股票與無面額股票

　　D.A股與B股(在我國的含義)

　　24、作為中介機構(gòu)，金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于(　　)。

　　A.表內(nèi)業(yè)務(wù)

　　B.表外業(yè)務(wù)

　　C.中間業(yè)務(wù)

　　D.資產(chǎn)業(yè)務(wù)

　　25、證券公司應(yīng)當在每一月份結(jié)束后10個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派發(fā)機構(gòu)和證券交易所書面報告的當月情況不正確的有(　　)。

　　A.融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)據(jù)

　　B.對全體客戶和前5名客戶的融資融券余額

　　C.客戶交存的擔保物種類和數(shù)量

　　D.有關(guān)風險控制指標值

　　26、關(guān)于外國債券的論述錯誤的是(　　)。

　　A.武士債券、揚基債券和熊貓債券都屬于外國債券

　　B.外國債券已成為各經(jīng)濟體在國際資本市場上籌措資金的重要手段

　　C.外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券

　　D.債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家

　　27、下列關(guān)于債券與股票的比較，錯誤的是(　　)。

　　A.債券和股票都屬于有價證券

　　B.盡管從單個債券和股票看，它們的收益率經(jīng)常會發(fā)生差異，而且有時差距還很大，但是總體而言，兩者的收益率是相互影響的

　　C.債券通常有規(guī)定的利率，而股票的股息紅利不固定

　　D.債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負債

　　28、無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在(　　)。

　　A.股東權(quán)利

　　B.股票的記載方式

　　C.股票名稱

　　D.股票編號

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　　29、申請從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評估機構(gòu)其實有資本不得少于(　　)人民幣。

　　A.20萬

　　B.30萬

　　C.40萬

　　D.50萬

　　30、對平衡型基金認識不正確的是(　　)。

　　A.將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上

　　B.在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進行平衡

　　C.一般是將一定比例的資產(chǎn)投資于債券，其余的投資于優(yōu)先股

　　D.特點是風險比較低，缺點是成長的潛力不大

　　31、按證券的募集方式分類，有價證券可分為(　　)。

　　A.上市證券與非上市證券

　　B.國內(nèi)證券和國際證券

　　C.公募證券和私募證券

　　D.固定收益證券和變動收益證券

　　32、當市場利率下調(diào)時，國債基金的收益會(　　)。

　　A.上升

　　B.不變

　　C.下降

　　D.不確定

　　33、中小企業(yè)板塊股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下(　　)。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.4%

　　D.5%

　　34、按照《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的(　　)。

　　A.70%

　　B.90%

　　C.60%

　　D.80%

　　35、我國企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷了四個階段，機構(gòu)投資者逐漸成為我國企業(yè)債券的主要

　　投資者出現(xiàn)在(　　)階段。

　　A.再度發(fā)展期

　　B.發(fā)展期

　　C.整頓期

　　D.萌芽期

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　　36、定向發(fā)行又稱(　　)，即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行。

　　A.直接發(fā)行

　　B.私募發(fā)行

　　C.招標發(fā)行

　　D.公開發(fā)行

　　37、關(guān)于中證規(guī)模指數(shù)論述錯誤的是(　　)。

　　A.中證500指數(shù)屬于中證規(guī)模指數(shù)

　　B.中證規(guī)模指數(shù)的計算方法、修正方法、調(diào)整方法與滬深300指數(shù)相同

　　C.中證指數(shù)有限公司于2010年1月18日正式發(fā)布中證兩岸三地500指數(shù)

　　D.兩岸三地指數(shù)成分股原則上每年定期調(diào)整一次，每次調(diào)整的樣本比例一般不超過100%

　　38、累積優(yōu)先股的股息發(fā)放應(yīng)該包括(　　)。

　　A.當年的固定股息

　　B.當年加上一年的固定股息

　　C.當年加以前營業(yè)年度內(nèi)的未付固定股息

　　D.當年加下一營業(yè)年度內(nèi)的固定股息

　　39、按(　　)分類，有價證券可分為公募證券和私募證券。

　　A.募集方式

　　B.證券發(fā)行主體的不同

　　C.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)

　　D.是否在證券交易所掛牌交易

　　40、下列有關(guān)代辦股份轉(zhuǎn)讓市場的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.我國的代辦股份轉(zhuǎn)讓市場是經(jīng)國務(wù)院同意，由證券業(yè)協(xié)會建立的、為退市公司社會公眾持有的股份提供代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的場所，該市場又稱三板市場

　　B.三板市場是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的市場

　　C.證券交易所對股份報價轉(zhuǎn)讓行為進行實時監(jiān)控，并對異常轉(zhuǎn)讓情況提出報告

　　D.社會公眾持有的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認、登記和中國銀行托管后才能進行股份轉(zhuǎn)讓

　　41、關(guān)于債券的票面要素描述正確的是(　　)。

　　A.為了彌補自己臨時性資金周轉(zhuǎn)之短缺，債務(wù)人可以發(fā)行中長期債券

　　B.當未來市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券

　　C.流通市場發(fā)達，債券容易變現(xiàn)，長期債券不能被投資者接受

　　D.期限較長的債券流動性差，風險相對較大，票面利率應(yīng)該定得低一些

　　42、目前發(fā)行的國際債券中最重要的是(　　)。

　　A.揚基債券

　　B.武士債券

　　C.龍債券

　　D.歐洲債券

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　　43、招股說明書的有效期為(　　)，自中國證監(jiān)會核準前招股說明書最后一次簽署之日起計算。

　　A.10個月

　　B.6個月

　　C.5個月

　　D.3個月

　　44、世界上第一個股票交易所于1602年在(　　)成立。

　　A.荷蘭的阿姆斯特丹

　　B.美國的紐約

　　C.美國的華盛頓

　　D.英國的倫敦

　　45、證券公司獨立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨立董事本人和證券公司應(yīng)當分別向(　　)和股東會提供書面說明。

　　A.國務(wù)院

　　B.證券監(jiān)管部門

　　C.證券交易所

　　D.所有股東

　　46、(　　)是證券發(fā)行中最常見、最基本的發(fā)行方式，適合于證券發(fā)行數(shù)量多、籌資額大、準備申請證券上市的發(fā)行人。

　　A.公募發(fā)行

　　B.私募發(fā)行

　　C.直接發(fā)行

　　D.間接發(fā)行

　　47、反映證券市場容量的重要指標是(　　)。

　　A.證券化率(證券市值/GDP)

　　B.股票市值占GDP的比率

　　C.證券市場價值

　　D.證券市場指數(shù)

　　48、在很多股票交易所中，買賣成交后并不立即進行資金和證券的交收和交割，而是在幾個交易日內(nèi)完成交割程序。因此，很多人認為遠期交易本質(zhì)上是(　　)的一種特殊情形。

　　A.現(xiàn)貨交易

　　B.互換交易

　　C.遠期掉期交易

　　D.期權(quán)交易

　　49、我國《公司法》規(guī)定，股東大會一年召開(　　)次年會。

　　A.1

　　B.2

　　C.4

　　D.沒有規(guī)定

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　　50、我國《證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本，變更公司章程中的重要條款，變更持有(　　)以上股權(quán)的股東、實際控制人等，需要經(jīng)證券監(jiān)管部門批準。

　　A.5%

　　B.8%

　　C.10%

　　D.15%

　　51、證券公司設(shè)立子公司的審慎性要求之一是，最近l2個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準，最近l年凈資本不低于(　　)億元人民幣。

　　A.8

　　B.10

　　C.12

　　D.15

　　52、目前，我國股票基金大部分按照(　　)比例計提基金管理費，債券基金的管理費率一般低于(　　)，貨幣基金的管理費率為0.33%。

　　A.2.5%，l%

　　B.2%，2.5%

　　C.1.5%，1%

　　D.1.5%，1.5%

　　53、證券交易所通過觀察股票價格、股價指數(shù)、成交量等的變化情況，監(jiān)控異常波動的行為屬于(　　)

　　A.行情監(jiān)控

　　B.資金監(jiān)控

　　C.證券監(jiān)控

　　D.交易監(jiān)控

　　54、證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)(　　)審議后實施。

　　A.股東(大)會

　　B.董事會

　　C.監(jiān)事會

　　D.高級管理人員

　　55、下列關(guān)于儲蓄國債(電子式)與記賬式國債的不同之處表述錯誤的是(　　)。

　　A.記賬方式不同

　　B.發(fā)行利率確定機制不同

　　C.發(fā)行對象不同

　　D.流通或變現(xiàn)方式不同

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　　56、按 (　　) ，我們可以把金融市場分為貨幣市場和資本市場。

　　A.交易的對象

　　B.交易的性質(zhì)

　　C.交易對象的期限

　　D.交割的時間

　　57、按照新會計準則和相關(guān)規(guī)定，關(guān)于基金資產(chǎn)估值的基本原則敘述錯誤的是(　　)。

　　A.對存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市價確定公允價值

　　B.對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值

　　C.有充足理由表明按估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與托管銀行進行商定，按最能恰當反映公允價值的價格估值

　　D.估值日有市價的，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價確定公允價值

　　58、信用公司債券屬于(　　)范疇。

　　A.金融債券

　　B.擔保證券

　　C.抵押證券

　　D.無擔保證券

　　59、基金托管費是指(　　)。

　　A.基金管理人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費用

　　B.基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費用

　　C.基金托管人為管理和操作基金資產(chǎn)而向基金收取的費用

　　D.基金持有人為持有和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費用

　　60、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所將采取(　　)的措施。

　　A.技術(shù)性停牌

　　B.政策性停牌

　　C.臨時停市

　　D.休市

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