2013年證券從業(yè)《市場基礎知識》押題測試卷六(不定項)

　　二、不定項選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求)

　　61、境外上市外資股的名稱包括(　　)。

　　A.H股

　　B.B股

　　C.N股

　　D.S股

　　62、證券投資咨詢公司面臨的風險主要有(　　)。

　　A.人員風險

　　B.市場預測風險

　　C.咨詢意見風險

　　D.購買力風險

　　63、金融機構(gòu)積極參與金融衍生工具業(yè)務的主要原因是(　　)。

　　A.金融衍生工具業(yè)務能帶來手續(xù)費收入

　　B.金融衍生工具業(yè)務屬于表外業(yè)務，不影響資產(chǎn)負債表狀況

　　C.金融機構(gòu)可以進行金融衍生工具自營交易，擴大利潤來源

　　D.逃避監(jiān)管

　　64、我國的債券指數(shù)包括(　　)。

　　A.上證國債指數(shù)

　　B.政策性銀行金融債指數(shù)

　　C.上證企業(yè)債指數(shù)

　　D.中國債券指數(shù)

　　65、根據(jù)規(guī)定，我國證券市場上市公司信息披露的原則是(　　)。

　　A.真實性

　　B.準確性

　　C.及時性

　　D.完整性

　　解讀

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　　66、證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責有(　　)。

　　A.合規(guī)總監(jiān)應當對公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務方案等進行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見

　　B.合規(guī)總監(jiān)應當采取有效措施，對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行監(jiān)督，并按照證券監(jiān)管機構(gòu)的要求和公司規(guī)定進行定期、不定期的檢查

　　C.合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患的，應當及時向公司章程規(guī)定的內(nèi)部機構(gòu)報告，同時向公司住所地證監(jiān)局報告

　　D.合規(guī)總監(jiān)應當保持與證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通，主動配合證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的工作

　　67、下列各項中，屬于企業(yè)的組織形式的有(　　)。

　　A.獨資制

　　B.合伙制

　　C.公司制

　　D.集體制

　　68、金融期貨的功能主要有(　　)。

　　A.投資功能

　　B.套期保值功能

　　C.籌資功能

　　D.價格發(fā)現(xiàn)功能

　　69、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》，作為對客戶融資融券所生債權(quán)的擔保物的有(　　)。

　　A.向客戶收取的保證金

　　B.客戶融資買入的全部證券

　　C.客戶融資賣出所得全部價款

　　D.沖抵保證金的證券

　　70、發(fā)行現(xiàn)金匯人型附認股權(quán)證的公司債券可以起到一次發(fā)行、二次融資的作用。但其也有很多不利影響，主要體現(xiàn)在(　　)。

　　A.如果債券附帶美式權(quán)證，會給發(fā)行人的資金規(guī)劃帶來一定的不利影響

　　B.相對于普通可轉(zhuǎn)換債券，發(fā)行人一直都有償還本息的義務

　　C.在行使新股認購權(quán)之后，債券形態(tài)隨之消失

　　D.無贖回和強制轉(zhuǎn)股條款，從而在發(fā)行人股票價格高漲或者市場利率大幅降低時，發(fā)行人需要承擔一定的機會成本

　　解讀

　　71、從內(nèi)容上看，中國證券市場對外開放可分為(　　)等不同層次。

　　A.在國際資本市場募集資金

　　B.開放國內(nèi)資本市場

　　C.有條件地開放境內(nèi)企業(yè)投資境外資本市場

　　D.在國際資金市場借貸

　　72、可以在市場上流通轉(zhuǎn)讓的債券是(　　)。

　　A.實物債券

　　B.憑證式債券

　　C.記帳式債券

　　D.以上都不能流通轉(zhuǎn)讓

　　73、關(guān)于《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》的規(guī)定敘述正確的有(　　)。

　　A.調(diào)整范圍是律師事務所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務

　　B.鼓勵最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師事務所從事證券法律業(yè)務

　　C.律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，五年以后還可以從事證券法律業(yè)務

　　D.同一律師事務所不得同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機構(gòu)、承銷的證券公司出具法律意見

　　74、根據(jù)基礎資產(chǎn)劃分，常見的金融遠期合約包括(　　)。

　　A.股權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約

　　B.債權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約

　　C.遠期利率協(xié)議

　　D.遠期匯率協(xié)議

　　75、股票價格指數(shù)的編制步驟包括(　　)。

　　A.選擇樣本股

　　B.選定某基期

　　C.計算計算期平均股價或市值，并作必要的修正

　　D.指數(shù)化

　　解讀

　　76、證券公司自營業(yè)務應當建立健全(　　)的投資決策與授權(quán)機制。

　　A.高度集中

　　B.權(quán)責統(tǒng)一

　　C.相對集中

　　D.權(quán)責分離

　　77、金融期貨與金融期權(quán)的不同之處包括(　　)。

　　A.標的物不同

　　B.投資者權(quán)利與義務的對稱不同

　　C.履約保證不同

　　D.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同

　　78、下列說法中，正確的是(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，對凈資本計算規(guī)則、風險控制指標及其標準等進行調(diào)整之前，應當公開征求行業(yè)意見

　　B.證券公司應當有關(guān)會計準則的規(guī)定充分計提資產(chǎn)減值準備

　　C.證券公司應當建立動態(tài)的風險控制指標監(jiān)控和補足機制

　　D.凈資本指標表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應對風險的資金數(shù)

　　79、關(guān)于封閉式基金和開放式基金的敘述正確的是(　　)。

　　A.封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，開放式基金的基金份額總額不固定

　　B.封閉式基金期限屆滿即為基金終止，管理人應組織清算小組對基金資產(chǎn)進行清產(chǎn)核資

　　C.開放式基金的基金規(guī)模是固定的，封閉式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制

　　D.封閉式基金一般每周或更長時間公布一次基金份額資產(chǎn)凈值，開放式基金一般在每個交易日連續(xù)公布

　　80、根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的內(nèi)容主要包括(　　)。

　　A.外國證券機構(gòu)可以(不通過中方中介)直接從事B股交易

　　B.外國證券機構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員

　　C.允許外國機構(gòu)設立合營公司，從事我國證券投資基金管理業(yè)務，外資比例不超過33%;加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%

　　D.加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過1/3，合營公司可以(不通過中方中介)從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設立基金

　　解讀

　　81、下面屬于證券中介機構(gòu)的是(　　)。

　　A.證券業(yè)協(xié)會

　　B.證券服務機構(gòu)

　　C.證券交易所

　　D.證券公司

　　82、資本證券包括(　　)。

　　A.股票

　　B.債券

　　C.基金證券

　　D.可轉(zhuǎn)換證券

　　83、上市公司信息披露的主要內(nèi)容有(　　)。

　　A.招股說明書

　　B.上市公告書

　　C.定期報告

　　D.臨時報告

　　84、未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為(　　)　。

　　A.非掛牌證券

　　B.非上市證券

　　C.場外證券

　　D.停牌證券

　　85、《中華人民共和國刑法》對證券犯罪的主要規(guī)定有(　　)。

　　A.內(nèi)幕交易，泄露內(nèi)幕信息罪

　　B.擅自發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪

　　C.編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪

　　D.操縱證券市場罪

　　解讀

　　86、國際債券同國內(nèi)債券相比，具有一定的特殊性，主要表現(xiàn)在(　　)。

　　A.資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大

　　B.存在匯率風險

　　C.以自由兌換貨幣作為計量貨幣

　　D.有國家主權(quán)保障

　　87、按照發(fā)行風險的承擔、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費的高低等因素劃分，承銷方式有(　　)。

　　A.助銷

　　B.代銷

　　C.包銷

　　D.自銷

　　88、我國《證券法》規(guī)定，上市公司有下列(　　)情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。

　　A.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件

　　B.公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者

　　C.公司有重大違法行為

　　D.公司最近5年連續(xù)虧損

　　89、證券交易所的特征有(　　)。

　　A.有固定的交易場所和交易時間

　　B.實行“公開、公平、公正”原則

　　C.交易的對象限于合乎一定標準的上市證券

　　D.通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格

　　90、基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為(　　)。

　　A.在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送

　　B.利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利

　　C.挪用基金投資者的交易資金和基金份額

　　D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　解讀

　　91、證券的機構(gòu)投資者主要包括(　　)。

　　A.金融機構(gòu)

　　B.政府機構(gòu)

　　C.企業(yè)和事業(yè)法人

　　D.各類基金

　　92、下列關(guān)于ETF(上市開放式基金)的說法中，正確的有(　　)。

　　A.可以在場外市場進行基金份額的申購、贖回

　　B.申購、贖回均以現(xiàn)金的形式進行

　　C.申購、贖回均以一攬子股票的形式進行

　　D.深圳證券交易所推出的1OF在世界范圍內(nèi)具有首創(chuàng)性

　　93、下面關(guān)于無面額股票的闡述正確的是(　　)。

　　A.無面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票

　　B.無面額股票也稱為比例股票或份額股票

　　C.無面額股票的價值隨股份公司凈資產(chǎn)和預期未來收益的增減而相應增減

　　D.我國的《公司法》允許發(fā)行無面額股票

　　94、證券投資基金的特點有(　　)。

　　A.收益顯著

　　B.集合投資

　　C.分散風險

　　D.專業(yè)理財

　　95、按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《貨幣市場基金管理暫行辦法》以及其他有關(guān)規(guī)定，目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具主要包括(　　)。

　　A .1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單

　　A.期限在 1 年以內(nèi)(含1年)的債券回購

　　B.期限在 1 年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù)

　　C.剩余期限在 397 天以內(nèi)(含 397 天)的債券

　　解讀

　　96、證券公司監(jiān)事會應當就公司的(　　)進行監(jiān)督向股東會負責。

　　A.人事變動情況

　　B.合規(guī)情況

　　C.財務情況

　　D.經(jīng)營情況

　　97、證券市場是(　　)直接交換的場所。

　　A.商品

　　B.價值

　　C.財產(chǎn)權(quán)利

　　D.風險

　　98、證券交易所應當從其收取的(　　)中提取一定比例的金額設立風險基金。

　　A.交易費用

　　B.會員費用

　　C.席位費用

　　D.印花稅用

　　99、通常情況下，以下關(guān)于債券說法正確的有(　　)。

　　A.當未來市場利率趨于下降時，應選擇發(fā)行期限較短的債券

　　B.債券的票面利率也稱為名義利率，是債券年利息與債券票面價值的比率，通常年利率用百分數(shù)表示

　　C.市場利率較高時，債券的票面利率也相應較高

　　D.當市場利率上漲時，投資債券面臨的再投資風險增加

　　100、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)包括(　　)。

　　A.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　C.證券交易所

　　D.行業(yè)協(xié)會

　　解讀