2013年證券從業(yè)《市場基礎(chǔ)知識》押題測試卷五(不定項)

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　　66、金融期貨的主要交易制度有(　　)。

　　A.集中交易制度

　　B.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機制

　　C.保證金及其杠桿作用

　　D.大戶報告制度

　　67、債券與股票比較，兩者的相同點有(　　)。

　　A.兩者都屬于有價證券

　　B.兩者都是籌措資金的手段

　　C.兩者的收益率相互影響

　　D.兩者的發(fā)行目的相同

　　68、股份公司的經(jīng)營現(xiàn)狀和未來發(fā)展是股票價格的基石，公司經(jīng)營狀況好壞可通過(　　)來分析。

　　A.財務(wù)狀況

　　B.公司競爭力

　　C.公司治理水平與管理層質(zhì)量

　　D.公司所隸屬的行業(yè)

　　69、中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬機構(gòu)，是全國(　　)的主管部門。

　　A.銀行

　　B.證券

　　C.企業(yè)

　　D.期貨

　　70、獨立董事的作用在于(　　)。

　　A.加強董事會的獨立性

　　B.強化董事會內(nèi)部的制衡機制

　　C.強化公司董事會的戰(zhàn)略管理職能

　　D.關(guān)注利益相關(guān)者的利益。

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　　71、發(fā)放股票股息的目的是(　　)。

　　A.增加公司資產(chǎn)總額

　　B.增加公司股東權(quán)益總額

　　C.使公司保留現(xiàn)金，解決公司發(fā)展對現(xiàn)金的需要

　　D.使公司股票數(shù)量增加、股價下降，有利于股票的流通

　　72、證券登記結(jié)算公司的職能為(　　)。

　　A.中央登記

　　B.中央存管

　　C.中央清算

　　D.中央結(jié)算

　　73、系統(tǒng)風(fēng)險包括(　　)。

　　A.政策風(fēng)險

　　B.利率風(fēng)險

　　C.經(jīng)營風(fēng)險

　　D.信用風(fēng)險

　　74、關(guān)于ETF描述正確的是(　　)。

　　A.ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運作特點

　　B.ETF出現(xiàn)于20世紀(jì)90年代初期

　　C.指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系

　　D.多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與份額(TIPs)是嚴格意義上最早出現(xiàn)的ETF

　　75、下列屬于最簡單和最基礎(chǔ)的金融衍生工具的是(　　)。

　　A.金融互換

　　B.金融期權(quán)

　　C.金融遠期合約

　　D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

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　　76、國際證券市場上著名的股價指數(shù)有(　　)。

　　A.NASDAQ綜合指數(shù)

　　B.日經(jīng)225股價指數(shù)

　　C.金融時報100指數(shù)

　　D.道瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)

　　77、債券的票面要素包括(　　)。

　　A.債券的票面價值

　　B.債券的到期期限

　　C.債券發(fā)行者名稱

　　D.債券的票面利率

　　78、根據(jù)舉借債務(wù)對籌集資金使用方向的規(guī)定，國債可以分為(　　)。

　　A.赤字國債

　　B.特種國債

　　C.戰(zhàn)爭國債

　　D.建設(shè)國債

　　79、證券投資基金的特點包括(　　)。

　　A.分散風(fēng)險

　　B.專業(yè)理財

　　C.集合投資

　　D.穩(wěn)定市場

　　80、在我國，基金性質(zhì)機構(gòu)投資者包括(　　)。

　　A.證券投資基金

　　B.社�；�

　　C.社會公益基金

　　D.企業(yè)年金

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　　81、新《證券法》的主要修訂內(nèi)容包括(　　)。

　　A.完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量

　　B.加強對證券公司監(jiān)管，防范和化解證券市場風(fēng)險

　　C.加強對投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護力度，建立證券投資者保護基金制度

　　D.對分業(yè)經(jīng)營和管理、現(xiàn)貨交易、融資融券、禁止國企和銀行資金違規(guī)進入股市等問題進行了修訂

　　82、開放式基金和封閉式基金的區(qū)別在于(　　)。

　　A.基金份額交易方式不同

　　B.基金份額資產(chǎn)凈值公布的時間不同

　　C.投資策略不同

　　D.基金份額的交易價格計算標(biāo)準(zhǔn)不同

　　83、國際債券同國內(nèi)債券相比具有(　　)的特點。

　　A.資金來源廣

　　B.發(fā)行規(guī)模大

　　C.存在匯率風(fēng)險

　　D.有國家主權(quán)保障

　　84、下列屬于金融衍生工具的基礎(chǔ)變量的是(　　)。

　　A.資產(chǎn)價格

　　B.自然現(xiàn)象

　　C.信用等級

　　D.匯率

　　85、中央銀行通常采用的貨幣政策有(　　)。

　　A.公開市場業(yè)務(wù)

　　B.再貼現(xiàn)政策

　　C.轉(zhuǎn)移支付

　　D.存款準(zhǔn)備金制度

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　　86、下列關(guān)于公司型基金的說法中正確的有(　　)。

　　A.設(shè)有董事會

　　B.持有人大會也就是股東大會

　　C.擁有法人資格

　　D.直接進行基金資產(chǎn)的運作

　　87、新《證券法》完善了證券監(jiān)管制度，加強對證券市場的監(jiān)管力度，從而使證券監(jiān)管機構(gòu)有權(quán)(　　)。

　　A.查詢有關(guān)單位和個人的銀行賬戶

　　B.查閱和復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的工商登記、稅務(wù)、海關(guān)等資料

　　C.對有轉(zhuǎn)移或者隱藏涉案財產(chǎn)或者偽造、毀滅重要證據(jù)跡象的，可以凍結(jié)或者查封

　　D.限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣

　　88、證券發(fā)行市場的基本功能(　　)。

　　A.為資金需求者提供籌措資金的渠道

　　B.為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機會，實現(xiàn)儲蓄向投資轉(zhuǎn)化

　　C.形成資金流動的收益導(dǎo)向機制，促進資源配置的不斷優(yōu)化

　　D.為企業(yè)和投資者提供規(guī)避風(fēng)險的途徑

　　89、一般意義的收益公司債的特點有(　　)。

　　A.清償時排序先于股票

　　B.到期日固定

　　C.債券的未付利息可以累加

　　D.公司有盈利時才付息

　　90、開放式基金與封閉式基金的區(qū)別表現(xiàn)在(　　)等方面。

　　A.交易費用不同

　　B.基金份額資產(chǎn)凈值公布時間不同

　　C.投資策略不同

　　D.投資對象不同

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　　91、下列屬于證券市場顯著特征的是(　　)。

　　A.證券市場是價值直接交換的場所

　　B.證券市場是價值實現(xiàn)增值的場所

　　C.證券市場是風(fēng)險直接交換的場所

　　D.證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所

　　92、下列概念中，屬于股票性質(zhì)的有(　　)。

　　A.有價證券

　　B.要式證券

　　C.設(shè)權(quán)證券

　　D.證權(quán)證券

　　93、股票具有以下(　　)幾個特征。

　　A.收益性

　　B.風(fēng)險性

　　C.流動性

　　D.波動性

　　94、大體上，目前國內(nèi)證券公司基本實行(　　)管理方式。

　　A.總部式

　　B.分公司式

　　C.單一式

　　D.結(jié)合式

　　95、導(dǎo)致債券不能收回投資的風(fēng)險主要有兩種情況，分別為(　　)。

　　A.債務(wù)人不履行債務(wù)

　　B.惡性通貨膨脹導(dǎo)致貨幣的貶值

　　C.流通市場風(fēng)險

　　D.債權(quán)人的意外死亡

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　　96、公司發(fā)行優(yōu)先認股權(quán)的目的為(　　)。

　　A.不改變老股東對公司的控制權(quán)和享有的各種權(quán)利

　　B.因發(fā)行新股將導(dǎo)致短期內(nèi)每股凈利稀釋而給股東一定的風(fēng)險補償

　　C.增加新發(fā)行股票對股東的吸引力

　　D.增加認購股票的投資者的數(shù)量

　　97、根據(jù)我國《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，(　　)屬于基金投資的禁止行為。

　　A.從事國家債券的投資業(yè)務(wù)

　　B.買賣與基金管理人，基金托管人有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券

　　C.買賣與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東發(fā)行的證券

　　D.買賣其它基金份額

　　98、我國的債券指數(shù)包括(　　)。

　　A.中證全債指數(shù)

　　B.政策性銀行金融債指數(shù)

　　C.上證企業(yè)債指數(shù)

　　D.中國債券指數(shù)

　　99、在下列事項中，(　　)會影響股票的市場價格。

　　A.政治局勢

　　B.宏觀經(jīng)濟狀況

　　C.市場利率

　　D.公司的盈利水平

　　100、金融時報證券交易所指數(shù)包括(　　)。

　　A.金融時報工業(yè)股票指數(shù)

　　B.FT-200 指數(shù)

　　C.100 種股票交易指數(shù)

　　D.綜合精算股票指數(shù)

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