2013年證券從業(yè)《市場基礎知識》押題測試卷四(不定項)

　　二、不定項選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求)

　　61、金融衍生工具的基本特性包括(　　)。

　　A.跨期性

　　B.聯(lián)動性

　　C.杠桿性

　　D.不確定性或高風險性

　　62、下列關于認股權證的杠桿作用的說法中，不正確的有(　　)。

　　A.認股權證價格的漲跌能夠引起其可選購股票價格更大幅度的漲跌

　　B.對于某一認股權證來說，其溢價越高，杠桿因素就越高

　　C.認股權證價格同其可選購股票價格保持相同的漲跌數(shù)

　　D.認股權證價格要比其可選購股票價格的上漲或下跌的速度快得多

　　63、國有股從資金來源上看主要有(　　)。

　　A.現(xiàn)有國有企業(yè)改制時所擁有的凈資產(chǎn)

　　B.現(xiàn)有國有企業(yè)改制時所擁有的總資產(chǎn)

　　C.政府部門向新建股份公司的投資

　　D.授權代表國家投資的各種機構向新建股份公司的投資

　　64、下列關于證券投資的風險與收益的描述中，正確的有(　　)。

　　A.在證券投資中，收益和風險形影相隨，收益以風險為代價，風險用收益來補償

　　B.風險和收益的本質(zhì)聯(lián)系可以用公式表述為：預期收益率=無風險利率+風險補償

　　C.美國一般將聯(lián)邦政府發(fā)行的短期國庫券視為無風險證券，把短期國庫券利率視為無風險利率

　　D.在通貨膨脹嚴重的情況下，債券的票面利率會提高或是會發(fā)行浮動利率債券，這種情況是對利率風險的補償

　　65、滬深300股指期貨的主要交易規(guī)則包括(　　)。

　　A.股指期貨合約的最低交易保證金為合約價值的l2%

　　B.股指期貨競價交易采用集合競價交易和連續(xù)競價交易兩種方式

　　C.股指期貨交割結算價為最后交易日標的指數(shù)最后2小時的算術平均價

　　D.股指期貨合約的漲跌停板幅度為上一交易El結算價的±10%

　　解讀

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　　66、股價指數(shù)是將計算期的股價或市值與某一基期的股價或市值相比較的相對變化值，它的編制方法有(　　)。

　　A.微分法

　　B.簡單算術股價指數(shù)

　　C.劍橋方程式

　　D.加權股價指數(shù)

　　67、證券市場的形成主要歸因于(　　)。

　　A.股份制的發(fā)展

　　B.信用制度的發(fā)展

　　C.宏觀調(diào)控的需要

　　D.社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展

　　68、

　　公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易(　　)。

　　A.公司有重大違法行為

　　B.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件

　　C.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用

　　D.公司最近3年連續(xù)虧損

　　69、我國現(xiàn)在的股票按投資主體來分，可以分為(　　)不同的類型。

　　A.國家股

　　B.法人股

　　C.社會公眾股

　　D.外資股

　　70、關于政府債券的性質(zhì)，描述正確的是(　　)。

　　A.政府債券最初是政府彌補赤字的手段

　　B.政府債券是政府籌集資金、擴大公共開支的重要手段

　　C.政府債券是國家實施宏觀經(jīng)濟政策、進行宏觀調(diào)控的工具

　　D.從形式上看，政府債券是一種有價證券，它具有債券的一般性質(zhì)

　　解讀

　　71、公司發(fā)行在外的A股總股本中，屬于基本不流通股份的是(　　)。

　　A.公司創(chuàng)建者、家族和高級管理者長期持有的股份

　　B.國有股、戰(zhàn)略投資者持股

　　C.凍結股份、受限的員工持股

　　D.交叉持股

　　72、我國《證券投資基金法》規(guī)定，有下列(　　)情形之一的，基金托管人職責終止。

　　A.被依法取消基金托管資格

　　B.被基金份額持有人大會解任

　　C.因違法違規(guī)行為被監(jiān)管機構調(diào)查

　　D.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

　　73、國際債券的種類包括(　　)。

　　A.外國債券

　　B.亞洲債券

　　C.歐洲債券

　　D.美洲債券

　　74、證券交易所具有的特征是(　　)。

　　A.有固定的交易場所和交易時間

　　B.參加交易者為具備會員資格的證券經(jīng)營機構，交易采用議價制

　　C.通過公開竟價的方式訣定交易價格

　　D.集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率

　　75、證券投資者保護基金的來源是(　　)。

　　A.國內(nèi)外機構、組織及個人的捐贈

　　B.所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%～5%繳納基金

　　C.發(fā)行股票、可轉換債券等證券時，申購凍結資金的利息收入

　　D.依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入

　　解讀

　　76、金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為(　　)。

　　A.金融期貨

　　B.金融遠期合約

　　C.金融互換

　　D.結構化金融衍生工具

　　77、以下關于滬深300股指期貨合約說法正確的有(　　)

　　A.每點300元

　　B.交易代碼為下

　　C.最低交易保證金為合約價值的13%

　　D.采用現(xiàn)金交割方式

　　78、證券公司合規(guī)總監(jiān)的履職保障包括(　　)。

　　A.獨立性

　　B.知情權

　　C.提案權

　　D.必要的工作條件

　　79、備兌憑證的作用(　　)。

　　A.增加股票的流動性

　　B.創(chuàng)造新的投資機會

　　C.增加投資者人數(shù)

　　D.避開監(jiān)管

　　80、下列關于金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展動因的表述正確的是(　　)。

　　A.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險

　　B.20世紀80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發(fā)展

　　C.金融機構的利潤驅(qū)動是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的一個重要原因

　　D.新技術革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎與手段

　　解讀

　　81、可轉換債券的轉換價格修正是指由于公司股票出現(xiàn)(　　)等情況時，對轉換價格所作的必要調(diào)整。

　　A.發(fā)行債券

　　B.股價上升

　　C.股票送股

　　D.股票增發(fā)

　　82、下列關于債券的說法中，正確的有(　　)。

　　A.許多因素會影響債券的轉讓價格，其中較重要的是市場利率水平

　　B.債券在市場上轉讓因價格下跌而承受損失時，債券投資不能收回

　　C.債券收益可以表現(xiàn)為利息收入和資本損益

　　D.債券具有償還性，投資一定能夠收回

　　83、

　　金融債券的發(fā)行主體是(　　)。

　　A.銀行

　　B.上市公司

　　C.中央政府

　　D.非銀行的金融機構

　　84、證券市場上的自律性組織包括(　　)。

　　A.證券登記結算公司

　　B.證券交易所

　　C.證券業(yè)協(xié)會

　　D.證監(jiān)會

　　85、集中競價交易系統(tǒng)通常包括(　　)。

　　A.交易系統(tǒng)

　　B.結算系統(tǒng)

　　C.信息系統(tǒng)

　　D.反饋系統(tǒng)

　　解讀

　　86、關于歐洲債券，以下說法正確的有(　　)。

　　A.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣

　　B.歐洲債券是在20世紀30年代出現(xiàn)的

　　C.歐洲債券是國際債券的一種

　　D.歐洲債券市場以眾多創(chuàng)新品種而著稱

　　87、《證券公司監(jiān)督管理條例》對客戶資產(chǎn)保護措施的規(guī)定有(　　)。

　　A.明確了證券公司客戶資產(chǎn)的性質(zhì)

　　B.明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度

　　C.明確規(guī)定證券公司自營業(yè)務應當使用實名賬戶

　　D.對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定

　　88、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供的服務有(　　)。

　　A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　B.提供期貨行情信息、交易設施

　　C.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

　　D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金

　　89、屬于證券投資基金、股票與債券的區(qū)別是(　　)。

　　A.反映的經(jīng)濟關系不同

　　B.風險水平不同

　　C.所籌集資金的投向不同

　　D.收益不同

　　90、在境外發(fā)行一級存托憑證的國內(nèi)企業(yè)主要分兩類(　　)。

　　A.含A股的國內(nèi)上市公司

　　B.含B股的國內(nèi)上市公司

　　C.含S股的國內(nèi)上市公司

　　D.在我國中國香港上市的內(nèi)地公司

　　解讀

　　91、在期貨交易中的(　　)是降低市場風險，防止人為操縱，提供公開、公平、公正市場環(huán)境的有效機制。

　　A.限倉制度

　　B.大戶報告制度

　　C.保證金制度

　　D.標準化期貨合約

　　92、中國證監(jiān)會依據(jù)《證券法》在對證券市場實施監(jiān)督管理中可以履行的職責有(　　)。

　　A.依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結算進行監(jiān)督管理

　　B.依法制定有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準權

　　C.依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施

　　D.依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處

　　93、《公司債券發(fā)行試點辦法》特別強化了對債券持有人權益的保護，主要是(　　)。

　　A.建立債券持有人會議制度

　　B.強化發(fā)行債券的信息披露

　　C.引進債券受托管理人制度

　　D.強化參與公司債券市場運行的中介機構的責任

　　94、證券市場的產(chǎn)生和發(fā)展，主要歸因于(　　)

　　A.股份制的發(fā)展

　　B.信用制度的發(fā)展

　　C.社會分工的日益復雜，商品經(jīng)濟日益發(fā)展

　　D.社會化大生產(chǎn)產(chǎn)生了對巨額資金的需求

　　95、證券交易所的監(jiān)管職能包括(　　)。

　　A.對證券交易活動進行管理

　　B.對會員進行管理以及對上市公司進行管理

　　C.對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管

　　D.維護證券市場秩序，保障其合法運行

　　解讀

　　96、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供的服務有(　　)。

　　A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　B.提供期貨行情信息、交易設施

　　C.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

　　D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金

　　97、按照《公司法》規(guī)定，股東可以用(　　)等可以用貨幣估價并可以依法轉讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資。

　　A.土地使用權

　　B.商譽

　　C.知識產(chǎn)權

　　D.實物

　　98、《公司債券發(fā)行試點辦法》特別強化了對債券持有人權益的保護，主要是(　　)。

　　A.建立債券持有人會議制度

　　B.強化發(fā)行債券的信息披露

　　C.引進債券受托管理人制度

　　D.強化參與公司債券市場運行的中介機構的責任

　　99、關于股票流動性的敘述，正確的是(　　)。

　　A.股票的流動性是指投資者在較少資本損失前提下將股票變現(xiàn)的特性

　　B.通常情況下，大盤股流動性強于小盤股，上市公司股票的流動性強于非上市公司股票

　　C.如果買賣盤在每個價位上均有較大報單，則投資者無論買進或是賣出股票都會較容易成交，從而對市場價格形成較大沖擊

　　D.買賣盤各價位之間的價差，若價差較小，則新的買賣發(fā)生時對市場價格的沖擊也會比較小，股票流動性就比較強偉

　　100、下列屬于公司債券的是(　　)。

　　A.證券公司債券

　　B.信用公司債券

　　C.不動產(chǎn)抵押公司債券

　　D.保險公司次級債務

　　解讀