2013年證券從業(yè)《市場基礎(chǔ)知識》押題測試卷三(判斷)

　　三、判斷題(本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。判斷以下各小題的對錯，正確的選A，錯誤的選B)

　　101、

　　證券的最基本特征是法律特征和書面特征。(　　)

　　102、個人投資者一直是傳統(tǒng)上的證券投資基金的主要投資者，但目前已有越來越多的機構(gòu)投資者，特別是退休基金成為基金的重要資金來源。(　　)

　　103、創(chuàng)業(yè)板市場應(yīng)當建立與投資者風(fēng)險承受能力相適應(yīng)的投資者準入制度，向投資者充分提示投資風(fēng)險。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　104、社保基金的投資須委托專業(yè)性投資管理機構(gòu)進行投資運作。(　　)

　　105、場外交易市場的組織方式是做市商制度。 (　　)

　　106、證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，我國目前對證券發(fā)行實行注冊制。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　107、債券發(fā)行人通過發(fā)行債券籌集的資金一般都有期限，債券到期時，債務(wù)人必須按時歸還本金并支付約定的利息。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　108、證券公司從事舊業(yè)務(wù)，不得直接代理客戶進行期貨買賣。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　109、截至2009年年末，我國共批準65家商業(yè)銀行、基金公司和保險公司等合格境內(nèi)機構(gòu)投資者。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　110、證券的開盤價為當日該證券的第一筆成交價格，證券的開盤價通過連續(xù)競價方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價的，以集合競價方式產(chǎn)生。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　解讀

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　　111、股票以面值發(fā)行，稱為平價發(fā)行，此時公司發(fā)行股票募集的資金等于股本的總和。(　　)

　　112、我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，保險公司可以在規(guī)定的比例內(nèi)投資于證券投資基金和股權(quán)性證券。(　　)

　　113、證券投資的購買力風(fēng)險對不同證券的影響是不相同的，最容易受其損害的是固定收益證券。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　114、證券公司經(jīng)理層人員不得經(jīng)營與所任職公司相競爭的業(yè)務(wù)，可以直接或間接投資于與所任職公司競爭的業(yè)務(wù)。(　　)

　　115、證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者證券買賣的損失作出承諾。(　　)

　　116、有價證券本身沒有價值，但有交易價格(　　)

　　117、

　　相對于其他領(lǐng)域。證券市場以下幾個特征比較顯著：公開性、透明度及公眾關(guān)注度高;利益關(guān)系集中、直接、緊密;市場化、法制化屬性突出;受眾多因素的綜合影響，價格反映直接、靈敏。(　　)

　　118、基金份額凈值是基金份額交易價格的內(nèi)在價值和計算依據(jù)。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　119、我國《證券法》是于1999年7月1日正式實施的。(　　)

　　120、公司盈利越多，其發(fā)放的股息也一定越多。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　解讀

　　121、政府債券的發(fā)行主體是政府機構(gòu)，它是指政府財政部門或其他代理機構(gòu)為籌集資金，以政府名義發(fā)行的、承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　122、復(fù)利計息是指只以本金作為計算利息的基礎(chǔ)，產(chǎn)生的利息不作為以后各期計算利息的本金。 (　　)

　　123、與ETF相區(qū)別，LOF不一定采用指數(shù)基金模式，也可以是主動管理型基金。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　124、基金管理人應(yīng)在有基金托管資格的商業(yè)銀行開立與基金銷售有關(guān)的賬戶，并由該銀行對賬戶內(nèi)的資金進行監(jiān)督。(　　)

　　125、證券登記結(jié)算機構(gòu)是為證券發(fā)行和交易提供集中登記、存管和結(jié)算服務(wù)，并以營利為目的的公司法人。(　　)

　　126、證券交易所每年應(yīng)當對會員的財務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險控制制度以及遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進行抽查或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報中國證券業(yè)協(xié)會。(　　)

　　127、盡管總體而言，在一個有效的市場上，債券的平均收益率和股票平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系，但從單個債券和股票看，它們的收益有可能差異很大(　　)

　　128、證券市場上投機者的活動對市場的健康發(fā)展只是起到破壞性的作用。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　129、為了應(yīng)付投資者贖回資金的要求，封閉式基金和開放式基金一般都要保留一部分現(xiàn)金資產(chǎn)。(　　)

　　130、可轉(zhuǎn)換公司債券兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　解讀

　　131、中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，是依法注冊的具有獨立法人地位的、由管理證券業(yè)務(wù)的社會非營利機構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。(　　)

　　132、當公司股票的價格上升時，該公司所發(fā)的可轉(zhuǎn)換債券的價格往往也上升。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　133、目前恒生指數(shù)成分股數(shù)量為38只(　　)

　　134、證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和境內(nèi)分支機構(gòu)負責(zé)人;已經(jīng)聘任、選任的，如果選任后取得任職資格的，有關(guān)聘任、選任的決議、決定仍然有效。(　　)

　　135、法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。 (　　)

　　136、

　　外資股按上市地域可以分為境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股。 (　　)

　　137、證券監(jiān)管機構(gòu)對證券公司的日常監(jiān)管，分為現(xiàn)場監(jiān)管和非現(xiàn)場監(jiān)管兩種方式。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　138、債券的票面要素有票面價值、償還期限、利率、債券發(fā)行者名稱四個因素，他們必須在實際的債券上印制出來。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　139、由于債券具有安全性，所以債券的轉(zhuǎn)讓價格不會隨市場條件的變化而變化。(　　)

　　140、有價證券代表著一定量的財產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有價值。(　　)

　　解讀

　　141、《中華人民共和國公司法》的正式實施，是我國證券發(fā)展史上的一個重要里程碑，可以說我國證券市場從此步入法制化軌道。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　142、 1991年8月，中國證券業(yè)協(xié)會成立。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　143、價格較高的賣出申報優(yōu)先于價格較低的賣出申報，符合價格優(yōu)先的交易原則。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　144、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票是指可將公司的信用債券轉(zhuǎn)換成本公司優(yōu)先股票的證券(　　)

　　145、有價證券本身就有價值，因而可以在證券市場上買賣和流通。(　　)

　　146、證券公司董事會設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責(zé)人由董事長擔(dān)任。(　　)

　　147、在我國曾發(fā)行的國債種類中，無記名國債是一種實物債券。(　　)

　　148、目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是投資銀行開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品及在交易所市場上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)(　　)

　　149、修正的美式期權(quán)也稱為百慕大期權(quán)或大西洋期權(quán)，可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　150、

　　歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，但是不能使用復(fù)合貨幣單位。(　　)

　　解讀

　　151、投資者在買賣封閉式基金時，在基金價格之外要支付手續(xù)費;投資者在買賣開放式基金時，則要支付申購費和贖回費。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　152、有價證券的主要形式是貨幣證券。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　153、在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就已有了證券的發(fā)行與交易。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　154、公正原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利。 (　　)

　　155、對操縱市場行為的監(jiān)管可分為事前監(jiān)管和事后處理，其中事后處理主要包括：第一，對操縱行為的處罰;第二，操縱行為受害者可以通過民事訴訟獲得損害賠償。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　156、對基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入，免征營業(yè)稅。(　　)

　　157、單位犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處l0年以下有期徒刑或者拘役。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　158、證券民事賠償案件的原告可以選擇單獨訴訟或者共同訴訟方式提起訴訟。 (　　)

　　159、 20世紀60年代以前，只有投資銀行、投資公司之類的金融機構(gòu)才發(fā)行金融債券，而商業(yè)銀行等金融機構(gòu)一般不允許發(fā)行金融債券。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　160、基金表現(xiàn)的優(yōu)劣只能通過相對表現(xiàn)才能作出評判。分組比較與基準比較是兩個最主要的比較方法。(　　)

　　解讀