2013年證券從業(yè)《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》押題測(cè)試卷一(單選)

　　解讀

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　　8、單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，不可以向股東會(huì)提名(　　)。

　　A.董事

　　B.經(jīng)理

　　C.監(jiān)事候選人

　　D.獨(dú)立董事

　　9、根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，我國(guó)加入WTO的承諾，我國(guó)加入WTO后3年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過(guò)(　　)。

　　A.1/2

　　B.1/4

　　C.1/3

　　D.2/3

　　10、對(duì)證券公司的股東及實(shí)際控制人認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件

　　B.實(shí)際控制人是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人

　　C.證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正

　　D.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保

　　11、 2009年10月23日，創(chuàng)業(yè)板正式啟動(dòng)，截至2009年年底，共有(　　)家創(chuàng)業(yè)板公司上市交易。

　　A.26

　　B.35

　　C.36

　　D.46

　　12、定向發(fā)行又稱(　　)，即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行。

　　A.直接發(fā)行

　　B.私募發(fā)行

　　C.招標(biāo)發(fā)行

　　D.公開(kāi)發(fā)行

　　13、中國(guó)債券指數(shù)由(　　)編制和發(fā)布。

　　A.上海證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.中國(guó)國(guó)債登記結(jié)算有限公司

　　D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司

　　14、上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度第3個(gè)月、第9個(gè)月結(jié)束后的(　　)內(nèi)編制完成季度報(bào)告并披露。

　　A.4個(gè)月

　　B.3個(gè)月

　　C.2個(gè)月

　　D.1個(gè)月

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　　15、普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過(guò)發(fā)行普通股票所籌集的資金成為股份公司(　　)的基礎(chǔ)

　　A.虛擬資本

　　B.注冊(cè)資本

　　C.貨幣資金

　　D.負(fù)債

　　16、 1988年國(guó)際清算銀行(BIS)制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開(kāi)展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在(　　)以上，其中核心資本至少為總資本的502。

　　A.4%

　　B.5%

　　C.7%

　　D.8%

　　17、下列關(guān)于B股的闡述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.采取非記名股票形式

　　B.以人民幣標(biāo)明面值，并以外幣認(rèn)購(gòu)、買賣

　　C.境內(nèi)居民個(gè)人與非居民之間不得進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　D.境內(nèi)居民個(gè)人所購(gòu)B股不得向境外轉(zhuǎn)托管

　　18、 2007年10月，中國(guó)與(　　)金融監(jiān)管部門就商業(yè)銀行代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)做出監(jiān)管合作安排，中國(guó)的商業(yè)銀行可以代客投資于該國(guó)的股票市場(chǎng)以及經(jīng)該國(guó)金融監(jiān)管當(dāng)局認(rèn)可的公募基金，逐步擴(kuò)大商業(yè)銀行代客境外投資市場(chǎng)。

　　A.日本

　　B.法國(guó)

　　C.德國(guó)

　　D.英國(guó)

　　19、買賣封閉式基金在基金價(jià)格之外要支付費(fèi)用為(　　)。

　　A.手續(xù)費(fèi)

　　B.印花稅

　　C.申購(gòu)費(fèi)

　　D.贖回費(fèi)

　　20、關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)描述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本

　　B.中小企業(yè)板指數(shù)屬于分類指數(shù)類

　　C.中小企業(yè)板指數(shù)簡(jiǎn)稱“中小板指數(shù)”，由深圳證券交易所編制

　　D.中小板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重，以計(jì)算期加權(quán)法計(jì)算

　　21、關(guān)于債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的闡述，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本

　　B.投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體

　　C.發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體

　　D.債券反映了發(fā)行者和投資者之間的委托、代理關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證

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　　22、記名股票必須置備股東名冊(cè)，其中(　　)不是股東名冊(cè)的必備事項(xiàng)。

　　A.股東的姓名及住所

　　B.各股東所持股份數(shù)

　　C.各股東所持股票的編號(hào)

　　D.各股東可以賣出股票的日期

　　23、只有在公司有盈利時(shí)才支付利息的公司債券是(　　)。

　　A.可轉(zhuǎn)換公司債券

　　B.信用公司債券

　　C.收益公司債券

　　D.保證公司債券

　　24、可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是(　　)

　　A.發(fā)行要素

　　B.適用的法規(guī)

　　C.所換股份的來(lái)源

　　D.發(fā)債主體和償債主體

　　25、中小企業(yè)板塊股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下(　　)。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.4%

　　D.5%

　　26、發(fā)行對(duì)象僅限于個(gè)人的國(guó)債是(　　)。

　　A.儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)

　　B.記賬式國(guó)債

　　C.戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債

　　D.憑證式國(guó)債

　　27、(　　)是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。

　　A.參與優(yōu)先股票

　　B.非參與優(yōu)先股票

　　C.累積優(yōu)先股票

　　D.非累積優(yōu)先股票

　　28、證券市場(chǎng)是資本市場(chǎng)，但是它和許多其他的市場(chǎng)都有密切的關(guān)系，特別是(　　)。

　　A.貨幣

　　B.商品

　　C.期權(quán)

　　D.期貨

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　　29、股票市場(chǎng)價(jià)格的最直接影響因素是(　　)，并且其他因素都是通過(guò)作用于該因素而影響股票價(jià)格的。

　　A.宏觀經(jīng)濟(jì)因素

　　B.公司經(jīng)營(yíng)狀況

　　C.供求關(guān)系

　　D.政治因素

　　30、自律性組織包括證券交易所和(　　)。

　　A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.證券公司

　　C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　D.證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　　31、下列關(guān)于證券公司的董事和獨(dú)立董事的表述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.證券公司應(yīng)當(dāng)采取措施切實(shí)保障董事的知情權(quán)，為董事履行職責(zé)提供必要條件

　　B.獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，只需證券公司向證券監(jiān)管部門和股東會(huì)提供書面說(shuō)明

　　C.在公司章程中，應(yīng)當(dāng)確定董事人數(shù)，明確董事會(huì)的職責(zé)

　　D.獨(dú)立董事可以向董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)、提議召開(kāi)董事會(huì)

　　32、無(wú)面額股票是指在股票的票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占(　　)的股票。

　　A.面額

　　B.數(shù)量

　　C.金額

　　D.比例

　　33、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)始建于(　　)。

　　A.2004年10月

　　B.2003年6月

　　C.2002年10月

　　D.2001年6月

　　34、下列關(guān)于證券交易所對(duì)會(huì)員管理的說(shuō)法中，不正確的是(　　)。

　　A.接納的會(huì)員，應(yīng)當(dāng)是有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　B.必須限定交易席位的數(shù)量，設(shè)立普通席位以外的席位，應(yīng)當(dāng)報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　　C.會(huì)員可以將席位以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用

　　D.決定接納或者開(kāi)除會(huì)員及正式會(huì)員以外的其他會(huì)員，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)證監(jiān)會(huì)備案

　　35、證券交易通常都必須遵循(　　)。

　　A.客戶優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則

　　B.價(jià)格優(yōu)先原則和數(shù)量?jī)?yōu)先原則

　　C.價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則

　　D.時(shí)間優(yōu)先原則和價(jià)格優(yōu)先原則

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　　36、最早的證券化產(chǎn)品以(　　)房地產(chǎn)按揭貸款為支持，故稱為按揭支持證券(MBS)。

　　A.非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　B.中央銀行

　　C.政策性銀行

　　37、為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是(　　)的基本功能。

　　A.證券流通市場(chǎng)

　　B.回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)

　　C.證券發(fā)行市場(chǎng)

　　D.同業(yè)拆借市場(chǎng)

　　38、在國(guó)際市場(chǎng)上，(　　)的常見(jiàn)形式是國(guó)庫(kù)券，它是由政府發(fā)行用于彌補(bǔ)臨時(shí)收支差額的一種債券。

　　A.無(wú)期國(guó)債

　　B.長(zhǎng)期國(guó)債

　　C.中期國(guó)債

　　D.短期國(guó)債

　　39、當(dāng)創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開(kāi)盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)(　　)時(shí)，深圳證券交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌30分鐘。

　　A.80%

　　B.70%

　　C.20%

　　D.10%

　　40、我國(guó)《公司法》規(guī)定，有面額股票發(fā)行價(jià)格的最低界限是股票的(　　)。

　　A.票面金額

　　B.賬面價(jià)格

　　C.清算價(jià)值

　　D.內(nèi)在價(jià)值

　　41、按照我國(guó)相關(guān)證券業(yè)法律的規(guī)定，下列不屬于證券自律管理機(jī)構(gòu)的是(　　)。

　　A.證券交易所

　　B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　42、關(guān)于證券公司凈資本的敘述，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動(dòng)性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)

　　B.凈資本=凈資產(chǎn)一金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-/+中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目

　　C.凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的高流動(dòng)性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù)

　　D.計(jì)算凈資本的目的只有一個(gè)，那就是要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動(dòng)性資產(chǎn)，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等，從而保證客戶資產(chǎn)的安全

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　　43、我國(guó)在亞洲金融危機(jī)之后，為啟動(dòng)內(nèi)需而發(fā)行大量的國(guó)債，從使用方向來(lái)看屬于(　　)。

　　A.建設(shè)國(guó)債

　　B.特種國(guó)債

　　C.赤字國(guó)債

　　D.戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債

　　44、最早的證券化產(chǎn)品以(　　)房地產(chǎn)按揭貸款為支持，故稱為按揭支持證券(MBS)。

　　A.非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　B.中央銀行

　　C.政策性銀行

　　D.商業(yè)銀行

　　45、《證券法》確立了證券公司以(　　)為核心的風(fēng)險(xiǎn)制指標(biāo)體系的法律地位，有助于提高證券公司規(guī)范經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)。

　　A.總資本

　　B.凈資本

　　C.負(fù)債率

　　D.利潤(rùn)率

　　46、關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)論述錯(cuò)誤的是(　　)

　　A.證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人向投資者出售證券的市場(chǎng)

　　B.證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所

　　C.證券發(fā)行市場(chǎng)通常有固定場(chǎng)所

　　D.證券發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提

　　47、專業(yè)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)(　　)年以上的經(jīng)驗(yàn)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　48、證券交易價(jià)格是通過(guò)(　　)確定的。

　　A.證券商與投資者協(xié)商

　　B.一級(jí)市場(chǎng)上的公開(kāi)競(jìng)價(jià)

　　C.證券供求雙方共同作用

　　D.發(fā)行者與證券商協(xié)商

　　49、以有價(jià)證券形式存在，并能給持有人帶來(lái)一定收益的資本是 (　　)。

　　A.實(shí)際資本

　　B.虛擬資本

　　C.生產(chǎn)資本

　　D.貨幣資本

　　解讀

　　50、英國(guó)最具權(quán)威性的股價(jià)指數(shù)是(　　)。

　　A.金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)(也譯為“富時(shí)指數(shù)”)

　　B.日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)

　　C.NASDAQ指數(shù)

　　D.道一瓊斯指數(shù)

　　51、下列對(duì)非上市證券的認(rèn)識(shí)中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.非上市證券是指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所上市條件的證券

　　B.非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易

　　C.非上市證券可以在其他證券交易市場(chǎng)交易

　　D.憑證式國(guó)債和封閉式基金份額屬于非上市證券

　　52、從l999年起，我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)以政策性銀行為發(fā)行主體開(kāi)始發(fā)行(　　)債券。

　　A.浮動(dòng)利率

　　B.固定利率

　　C.息票累積

　　D.零息票

　　53、我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前(　　)名股東的，可以由上二市公司自行銷售。

　　A.8

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　54、關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨論述不正確的是(　　)。

　　A.股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易

　　B.價(jià)指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積

　　C.股價(jià)指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式來(lái)結(jié)束交易的

　　D.股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的

　　55、證券公司從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，責(zé)任應(yīng)由(　　)。

　　A.其本人負(fù)責(zé)

　　B.所屬證券公司承擔(dān)全部責(zé)任

　　C.證券登記結(jié)算公司負(fù)連帶責(zé)任

　　D.證券登記結(jié)算公司負(fù)全部責(zé)任

　　解讀

　　56、首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，要求發(fā)行人最近(　　)年內(nèi)董事、高級(jí)管理人員沒(méi)有發(fā)生重大變化。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.2

　　57、股份過(guò)戶和資金交收采取逐筆結(jié)算的方式辦理，股份和資金(　　)日到賬。

　　A.T+1

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+7

　　58、目前我國(guó)股票市場(chǎng)實(shí)行T+1清算制度，而期貨市場(chǎng)是(　　)。

　　A.T+0

　　B.T+2

　　C.T+5

　　D.T+7

　　59、某股價(jià)指數(shù)，按基期加權(quán)法編制，并以樣本股的流通股數(shù)為權(quán)數(shù).選取A、B、C三種股票為樣本股，樣本股的基期價(jià)格分別為500元，800元，400元，流通股數(shù)分別為7000萬(wàn)股，9000萬(wàn)股，6000萬(wàn)股.某交易日，這三種股票的價(jià)格分別為10元，12元，6元，流通股數(shù)分別為8000萬(wàn)股，11000萬(wàn)股，7500萬(wàn)股。若定基期指數(shù)為100，精確到兩位數(shù)，則該交易日時(shí)該指數(shù)為(　　)。

　　A.196.18

　　B.162.66

　　C.178.59

　　D.163.36

　　60、關(guān)于有價(jià)證券的特征，以下說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.股票可視為無(wú)期限證券

　　B.各種證券的流動(dòng)性是相同的

　　C.證券的收益性指證券投資一定能盈利

　　D.債券期限不具有法律約束力

　　解讀