2013年證券從業(yè)資格考試《市場(chǎng)基礎(chǔ)》精選練習(xí)3

　　點(diǎn)擊查看：?2013證券從業(yè)《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)：證券投資基金分

　　單項(xiàng)選擇題

　　31.發(fā)行對(duì)象僅限于個(gè)人的國(guó)債是(　　)。

　　A.儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)

　　B.記賬式國(guó)債

　　C.戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債

　　D.憑證式國(guó)債

　　32.從1999年開始，我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)開始以(　　)為發(fā)行主體發(fā)行浮動(dòng)利率債券。

　　A.中央銀行

　　B.商業(yè)銀行

　　C.證券公司

　　D.政策性銀行

　　33.我國(guó)首次發(fā)行境內(nèi)外幣金融債券是在(　　)年。

　　A.1991

　　B.1993

　　C.2000

　　D.2002

　　34.可轉(zhuǎn)換公司債享受轉(zhuǎn)換特權(quán)，在轉(zhuǎn)換前與轉(zhuǎn)換后的形式(　　)。

　　A.分別是股票、公司債

　　B.分別是公司債、股票

　　C.都屬于股票

　　D.都屬于債券

　　35.對(duì)公司而言，發(fā)行不同種類的公司債券有不同的限制條件，其中公司債券不得隨便增加，債券未清償之前股東的分紅要有限制的是(　　)。

　　A.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債

　　B.信用公司債

　　C.保證公司債

　　D.收益公司債

　　36.外國(guó)債券的發(fā)行一般由(　　)的金融機(jī)構(gòu)、證券公司承銷。

　　A.投資者所在國(guó)

　　B.發(fā)行者所在國(guó)

　　C.發(fā)行地所在國(guó)

　　D.第三國(guó)

　　37.下列說法中，不正確的是(　　)。

　　A.平衡型基金的投資目標(biāo)是既要獲得當(dāng)期收入，又要追求長(zhǎng)期增值，通常是把資金集中投資于股票和債券，以保證資金的安全性和盈利性

　　B.在成長(zhǎng)型基金中，還有更為進(jìn)取的基金，即積極成長(zhǎng)型基金

　　C.收入型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的

　　D.成長(zhǎng)型基金是基金中最常見的一種，追求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值，投資于信譽(yù)度較高、有長(zhǎng)期成長(zhǎng)前景或長(zhǎng)期盈余的公司的股票

　　38.認(rèn)購(gòu)公司型基金的投資人是基金公司的(　　)。

　　A.債權(quán)人

　　B.收益人

　　C.股東

　　D.委托人

　　39.公司型基金在組織形式上與(　　)類似，由股東選舉董事會(huì)，由董事會(huì)選聘基金管理公司，基金管理公司負(fù)責(zé)管理基金的投資業(yè)務(wù)。

　　A.合資公司

　　B.有限責(zé)任公司

　　C.股份有限公司

　　D.集團(tuán)公司

　　40.下列關(guān)于管理人與托管人之間關(guān)系的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.管理人與托管人的關(guān)系是所有者與經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系

　　B.對(duì)基金管理人而言，處理有關(guān)證券、現(xiàn)金收付的具體事務(wù)交由基金托管人辦理，自己就可以專心從事資產(chǎn)的運(yùn)用和投資決策

　　C.基金管理人和基金托管人均對(duì)基金持有人負(fù)責(zé)

　　D.兩者在財(cái)務(wù)上、人事上、法律地位上應(yīng)該完全獨(dú)立

　　41.基金托管費(fèi)是指(　　)。

　　A.基金管理人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用

　　B.基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用

　　C.基金托管人為管理和操作基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用

　　D.基金持有人為持有和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用

　　42.隨著基金規(guī)模的擴(kuò)大，管理費(fèi)用有逐步(　　)的傾向

　　A.調(diào)高

　　B.調(diào)低

　　C.穩(wěn)定

　　D.不斷波動(dòng)

　　43.基金資產(chǎn)估值的最終目的是(　　)。

　　A.客觀準(zhǔn)確地計(jì)算基金管理費(fèi)和托管費(fèi)

　　B.計(jì)算、評(píng)估基金資產(chǎn)的價(jià)值

　　C.計(jì)算、評(píng)估基金負(fù)債的價(jià)值

　　D.確定基金份額凈值

　　44.基金在進(jìn)行收益分配時(shí)，(　　)。

　　A.當(dāng)年虧損，但上年有盈余且上年的盈余超過當(dāng)年虧損，則必須分配

　　B.當(dāng)年有收益，上一年虧損，當(dāng)年收益彌補(bǔ)上一年虧損后必須分配

　　C.當(dāng)年收益不足彌補(bǔ)上一年虧損時(shí)，仍應(yīng)按當(dāng)年收益進(jìn)行分配

　　D.只看當(dāng)年有無(wú)收益，有則必須分配，沒有則不必分配

　　45.1982年，正式開辦世界上第一個(gè)股票指數(shù)期貨交易的交易所是(　　)。

　　A.美國(guó)證券交易所

　　B.堪薩斯期貨交易所

　　C.紐約證券交易所

　　D.芝加哥商業(yè)交易所所屬的國(guó)際貨幣市場(chǎng)

　　46.金融期權(quán)可分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)是依據(jù)(　　)分類的。

　　A.合約所規(guī)定的履約時(shí)間不同

　　B.選擇權(quán)的性質(zhì)

　　C.金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同

　　D.交易標(biāo)的不同

　　47.在期權(quán)有效期內(nèi)基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生收益將使(　　)。

　　A.看漲期權(quán)價(jià)格上升，看跌期權(quán)價(jià)格上升

　　B.看漲期權(quán)價(jià)格上升，看跌期權(quán)價(jià)格下降

　　C.看漲期權(quán)價(jià)格下降，看跌期權(quán)價(jià)格上升

　　D.看漲期權(quán)價(jià)格下降，看跌期權(quán)價(jià)格下降

　　48.如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過(　　)發(fā)揮作用。

　　A.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)

　　B.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)

　　C.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　　D.證券化產(chǎn)品投資者

　　49.1993年7月，(　　)以存托憑證的方式在紐約證券交易所掛牌上市，開創(chuàng)了中國(guó)公司在美國(guó)證券市場(chǎng)上

　　市的先河。

　　A.中國(guó)石化

　　B.上海石化

　　C.北京石化

　　D.廣州石化

　　50.下列有關(guān)代辦股份轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.我國(guó)的代辦股份轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)是經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，由證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的、為退市公司社會(huì)公眾持有的股份提供代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的場(chǎng)所，該市場(chǎng)又稱三板市場(chǎng)

　　B.三板市場(chǎng)是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的市場(chǎng)

　　C.證券交易所對(duì)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并對(duì)異常轉(zhuǎn)讓情況提出報(bào)告

　　D.社會(huì)公眾持有的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和中國(guó)銀行托管后才能進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓

　　51.股價(jià)指數(shù)編制的第四步是(　　)。

　　A.選擇樣本股

　　B.選定某基期，并以一定方法計(jì)算基期平均股價(jià)或市值

　　C.指數(shù)化

　　D.計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值

　　52.下列關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)的描述中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.簡(jiǎn)稱“中小板指數(shù)”

　　B.由深圳證券交易所編制

　　C.以第100只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日，設(shè)定基點(diǎn)為1000點(diǎn)

　　D.屬于綜合指數(shù)類

　　53.股票持有者依據(jù)所持股票從發(fā)行公司分取的盈利是(　　)。

　　A.股息收入

　　B.資本利得

　　C.公積金轉(zhuǎn)增收益

　　D.再投資收益

　　54.下列關(guān)于證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系的表述中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)較大的證券其要求的收益率相對(duì)要高

　　B.收益與風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)，風(fēng)險(xiǎn)越大，收益就一定越高

　　C.收益與風(fēng)險(xiǎn)共生共存，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是獲取收益的前提，收益是風(fēng)險(xiǎn)的成本和報(bào)酬

　　D.投資者投資的目的是為了得到收益，與此同時(shí)又不可避免地面臨著投資風(fēng)險(xiǎn)

　　55.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資咨詢活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣(　　)元。

　　A.5000萬(wàn)

　　B.1億

　　C.2億

　　D.5億

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