2013年證券從業(yè)資格考試《證券交易》沖刺試題及答案3

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     多選題：

       1.下列關(guān)于證券交易的特征說法中，正確的有( )。

　　A.證券的流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性三者之間沒有必然聯(lián)系

　　B.證券只有通過流動(dòng)才具有較強(qiáng)的變現(xiàn)能力

　　C.證券之所以能夠流動(dòng)，是因?yàn)樗転橥顿Y者帶來一定收益

　　D.證券在流動(dòng)中存在因其價(jià)格變化給持有者帶來損失的風(fēng)險(xiǎn)

　　2.按照交易對(duì)象的品種劃分，證券交易種類有( )。

　　A.股票交易

　　B.債券交易

　　C.基金交易

　　D.權(quán)證交易

　　3.根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券種類主要包括( )。

　　A.私人債券

　　B.政府債券

　　C.金融債券

　　D.公司債券

　　4.下列關(guān)于回購交易的說法，不正確的有( )。

　　A.更多地具有長期融資的屬性

　　B.更多地具有短期融資的屬性

　　C.結(jié)合了期貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)

　　D.結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)

　　5.證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有( )。

　　A.書面報(bào)價(jià)

　　B.電腦報(bào)價(jià)

　　C.手勢(shì)報(bào)價(jià)

　　D.口頭報(bào)價(jià)

　　6.在訂單匹配原則方面，我國采用( )。

　　A.價(jià)格優(yōu)先原則

　　B.客戶優(yōu)先原則

　　C.時(shí)間優(yōu)先原則

　　D.經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則

　　7.投資者證券賬戶由( )負(fù)責(zé)開立。

　　A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司廣州分公司

　　B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司

　　C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司

　　D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的開戶代理機(jī)構(gòu)

　　8.限價(jià)委托方式的缺點(diǎn)有( )。

　　A.成交價(jià)格有時(shí)會(huì)不盡如人意

　　B.只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格

　　C.成交速度慢，有時(shí)甚至無法成交

　　D.在證券價(jià)格變動(dòng)較大時(shí)，客戶采用限價(jià)委托容易坐失良機(jī)，遭受損失

　　9.在上海證券交易所大宗交易的意向申報(bào)中，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在( )自行協(xié)商確定。

　　A.前收盤價(jià)的上下30%

　　B.前收盤價(jià)的上下20%

　　C.當(dāng)日已成交的平均價(jià)

　　D.當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間

　　10.實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的有( )。

　　A.債券小宗交易

　　B.權(quán)證

　　C.債券大宗交易

　　D.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易

　　11.退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施包括( )。

　　A.股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為5%

　　B.股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為10%

　　C.在公司股票簡稱前冠以“ST”字樣

　　D.在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣

　　12.如果上市證券發(fā)生( )等事項(xiàng)，就要進(jìn)行除息與除權(quán)。

　　A.增發(fā)新股

　　B.權(quán)益分派

　　C.公積金轉(zhuǎn)增股本

　　D.配股

　　13.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義，說法正確的有( )。

　　A.證券公司不賺取買賣差價(jià)

　　B.證券公司按照客戶的要求代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)

　　C.證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托

　　D.證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入

　　14.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要環(huán)節(jié)包括( ).

　　A.證券賬戶管理

　　B.資金賬戶管理

　　C.證券委托買賣

　　D.清算交割

　　15.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，( )是招攬客戶的前提和基礎(chǔ)。

　　A.目標(biāo)市場選擇

　　B.營銷渠道選擇

　　C.客戶關(guān)系建立

　　D.客戶促成

　　16.根據(jù)客戶與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的關(guān)系來劃分，客戶可分為( )。

　　A.親屬關(guān)系型

　　B.直接關(guān)系型

　　C.陌生關(guān)系型

　　D.間接關(guān)系型

　　17.股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有( )。

　　A.網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行

　　B.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

　　C.網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行

　　D.網(wǎng)上定價(jià)市值配售

　　18.下列關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的規(guī)則說法中，正確的有( )。

　　A.每只新股發(fā)行，每一證券賬戶只能申購一次

　　B.每一有效申購單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購單位按價(jià)格高低順序連續(xù)配號(hào)

　　C.上海證券交易所申購單位為500股，深圳證券交易所申購單位為1000股

　　D.結(jié)算參與人應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金用于新股申購的資金交收

　　19.開放式基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的( )。

　　A.詢價(jià)時(shí)間

　　B.集合競價(jià)交易時(shí)間

　　C.撮合交易時(shí)間

　　D.大宗交易時(shí)間

　　20.證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)條件有( )。

　　A.最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元

　　B.經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運(yùn)營1年以上

　　C.同時(shí)具備承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格

　　D.最近1年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為

　　21.下列有關(guān)自營業(yè)務(wù)的含義，正確的有( )。

　　A.自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行

　　B.只有綜合類證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)

　　C.在從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司只可使用自有資金

　　D.自營業(yè)務(wù)以營利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價(jià)差獲利

　　22.投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)( )事務(wù)。

　　A.具體投資項(xiàng)目的決策

　　B.確定投資品種

　　C.確定投資事項(xiàng)

　　D.確定具體的資產(chǎn)配置策略

　　23.下列屬于自營業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的有( )。

　　A由于投資決策或規(guī)模失控而使自營業(yè)務(wù)受到損失

　　B.由于管理不善或內(nèi)部控制不嚴(yán)而使自營業(yè)務(wù)受到損失

　　C.因不可預(yù)見因素導(dǎo)致市場波動(dòng)造成自營虧損

　　D.因操縱市場行為使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致的損失

　　24.下列屬于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的禁止行為的有( )。

　　A.委托他人代為買賣證券

　　B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開管理和操作

　　C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易

　　D.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券

　　25.證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有( )。

　　A.證券公司與客戶必須是“一對(duì)一”

　　B.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運(yùn)作

　　C.投資收益及損失的分配比例應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定

　　D.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定

　　26.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。

　　A.凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定

　　B.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行

　　C.經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍

　　D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人

　　27.證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照經(jīng)核準(zhǔn)的( )推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

　　A.集合資產(chǎn)管理合同

　　B.集合資產(chǎn)推廣計(jì)劃

　　C.集合資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)提示書

　　D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書

　　28.證券公司不得接受本公司( )成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。

　　A.董事

　　B.監(jiān)事

　　C.從業(yè)人員

　　D.從業(yè)人員配偶

　　29.證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、注冊(cè)地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告的當(dāng)月情況有( )。

　　A.融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量

　　B.客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量

　　C.全體客戶和前5名客戶的融資、融券余額

　　D.強(qiáng)制平倉的客戶數(shù)量、強(qiáng)制平倉的交易金額

　　30.當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí)，交易所可視情況采取的措施有( )。

　　A.調(diào)整維持擔(dān)保比例

　　B.調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍

　　C.調(diào)整融資、融券保證金比例

　　D.調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率

　　31.開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有( )。

　　A.合法合規(guī)原則

　　B.集中管理原則

　　C.獨(dú)立運(yùn)行原則

　　D.崗位分離原則

　　32.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立( )。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.融資專用資金賬戶

　　C.信用交易資金交收賬戶

　　D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　33.交易所債券回購市場的參與主體主要是投資股市的各類投資者，如( )等。

　　A.證券公司

　　B.政策性銀行

　　C.保險(xiǎn)公司

　　D.證券投資基金

　　34.債券買斷式回購與質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的區(qū)別是( )。

　　A質(zhì)押式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方

　　B.買斷式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方

　　C.買斷式回購的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購方只享有質(zhì)權(quán)

　　D.質(zhì)押式回購的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購方只享有質(zhì)權(quán)

　　35.全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，可在全國銀行間債券市場進(jìn)行交易的( )。

　　A.金融債券

　　B.企業(yè)債券

　　C.政府債券

　　D.中央銀行債券

　　36.結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)開立( )，用于買斷式回購初始結(jié)算資金和證券交收。

　　A.資金交收賬戶

　　B.證券交收賬戶

　　C.證券集中交收賬戶

　　D.資金集中交收賬戶

　　37.我國內(nèi)地市場目前存在的滾動(dòng)交收周期為( )。

　　A.T+1

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+4

　　38.少數(shù)通過托管機(jī)構(gòu)持有B股的境外投資者未取得直接的股東身份，只能通過其( )間接行使股東權(quán)利。

　　A.管理公司

　　B.托管機(jī)構(gòu)

　　C.境內(nèi)代辦處

　　D.名義持有人

　　39.下列說法正確的有( )。

　　A.貨銀對(duì)付即款券兩訖、錢貨兩清

　　B.貨銀對(duì)付的主要目的是為了簡化操作手續(xù)

　　C.貨銀對(duì)付的主要目的是有效規(guī)避結(jié)算參與人交收違約帶來的風(fēng)險(xiǎn)

　　D.貨銀對(duì)付就是在交收過程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金

　　40.在清算過程中，除計(jì)算應(yīng)收和應(yīng)付價(jià)款外，還需將( )一并納入凈額清算中。

　　A.監(jiān)管規(guī)費(fèi)

　　B.印花稅、經(jīng)手費(fèi)

　　C.投資者應(yīng)收的現(xiàn)金分紅、利息

　　D.轉(zhuǎn)讓限售股應(yīng)繳納的個(gè)人所得稅

　　答案及解析：

      1.BCD

　　【解析】證券的流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性三者是互相聯(lián)系的，所以A說法有誤。

　　2.ABCD

　　【解析】證券交易按交易對(duì)象的品種劃分為四種：股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易，權(quán)證交易屬于金融衍生工具的交易。

　　3.BCD

　　【解析】按發(fā)行主體來劃分，債券主要有三大類：政府債券、金融債券、公司債券。

　　4.AC

　　【解析】回購交易更多地具有短期融資的屬性。從運(yùn)作方式看，它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)，通常在債券交易中運(yùn)用。

　　5.ABD

　　【解析】證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有三種：口頭報(bào)價(jià)、書面報(bào)價(jià)、電腦報(bào)價(jià)。

　　6.AC

　　【解析】在訂單匹配原則方面，我國采用價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則。

　　7.BCD

　　【解析】投資者證券賬戶由中國結(jié)算上海分公司、深圳分公司及中國結(jié)算公司委托的開戶代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)開立。

　　8.CD

　　【解析】限價(jià)委托方式的缺點(diǎn)：限價(jià)委托成交速度慢，有時(shí)甚至無法成交。在證券價(jià)格變動(dòng)較大時(shí)，客戶采用限價(jià)委托容易坐失良機(jī)，遭受損失。

　　9.AD

　　【解析】無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。

　　10.ABCD

　　【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確答案。

　　11.AD

　　【解析】退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施包括：(1)在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣，以區(qū)別于其他股票;(2)股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為5%。

　　12.BCD

　　【解析】如果上市證券發(fā)生權(quán)益分派、公積金轉(zhuǎn)增股本、配股等事項(xiàng)，就要進(jìn)行除息與除權(quán)。

　　13.ABCD

　　【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。

　　14.ABCD

　　【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。

　　15.AB

　　【解析】目標(biāo)市場選擇和營銷渠道選擇是招攬客戶的前提和基礎(chǔ)。

　　16.BCD

　　【解析】根據(jù)客戶與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的關(guān)系來劃分，客戶可分為3種主要類型：直接關(guān)系型、間接關(guān)系型和陌生關(guān)系型。

　　17.BC

　　【解析】股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行和網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行。

　　18.AD

　　【解析】每一有效申購單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購單位按時(shí)間順序連續(xù)配號(hào)，所以B說法有誤。上海證券交易所申購單位為1000股，深圳證券交易所申購單位為500股，所以C說法有誤。

　　19.CD

　　【解析】基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)問和大宗交易時(shí)間。

　　20.ABC

　　【解析】最近2年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為，所以D說法有誤。

　　21.AD

　　【解析】只有經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)，并不是說只有綜合類證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)，所以B說法有誤。在從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司可以使用自有資金或依法籌集可用于自營的資金，所以C說法有誤。

　　22.BCD

　　【解析】投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。

　　23.AB

　　【解析】AB屬于經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，C是市場風(fēng)險(xiǎn)，D是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

　　24.ACD

　　【解析】證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開管理和操作，這是合規(guī)的行為，所以不選。

　　25.ABD

　　【解析】證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有：(1)證券公司與客戶必須是一對(duì)一的。(2)具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定。(3)必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運(yùn)作。

　　26.ABC

　　【解析】資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人，所以D說法有誤。

　　27.AD

　　【解析】證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照經(jīng)核準(zhǔn)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書、集合資產(chǎn)管理合同推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

　　28.ABCD

　　【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。

　　29.ABD

　　【解析】C項(xiàng)應(yīng)該是：全體客戶和前10名客戶的融資、融券余額。

　　30.ABCD

　　【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。

　　31.ABCD

　　【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。

　　32.BD

　　【解析】證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立：融資專用資金賬戶、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。

　　33.ACD

　　【解析】交易所債券回購市場的參與主體主要是投資股市的各類投資者，如證券公司、保險(xiǎn)公司、證券投資基金等。

　　34.BD

　　【解析】債券買斷式回購與質(zhì)押式回購的區(qū)別：買斷式回購的初始交易中，債券持有人是將債券“賣”給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方;而在質(zhì)押式回購的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購方只享有質(zhì)權(quán)。

　　35.ACD

　　【解析】全國銀行問債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)、可在全國銀行間債券市場交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。

　　36.AB

　　【解析】中國結(jié)算上海分公司為結(jié)算參與人開立資金交收賬戶(即結(jié)算備付金賬戶)和證券交收賬戶，用于買斷式回購初始結(jié)算資金和證券交收。

　　37.AC

　　【解析】我國內(nèi)地市場目前存在兩種滾動(dòng)交收周期，即T+1與T+3。

　　38.BD

　　【解析】少數(shù)通過托管機(jī)構(gòu)持有B股的境外投資者未取得直接的股東身份。這些境外投資者只能通過其名義持有人(即其托管機(jī)構(gòu))間接行使股東權(quán)利。

　　39.ACD

　　【解析】貨銀對(duì)付通過實(shí)現(xiàn)資金和證券的同時(shí)劃轉(zhuǎn)，可以有效規(guī)避結(jié)算參與人交收違約帶來的風(fēng)險(xiǎn)，大大提高證券交易的安全性。所以B說法有誤，簡化操作手續(xù)是凈額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)。

　　40.ABCD

　　【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。

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