《市場基礎知識》第六章真題回顧：證券市場運行

　　《市場基礎知識》第六章真題回顧：證券市場運行

      【真題1】(單項選擇題)根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定。首次公開發(fā)行股票數(shù)量在(　　)億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

　　A.2

　　B.2.5

　　C.3.5

　　D.4

　　【答案】D

　　【老師詳解】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務聯(lián)系緊密且欲長期持有發(fā)行公司股票的機構投資者。故選D。

　　【真題2】(單項選擇題)我國《證券法》規(guī)定，證券交易所設總經理1人，由(　　)任免。

　　A.證券交易所 來源：www.examda.com

　　B.中國人民銀行

　　C.國務院

　　D.國務院證券監(jiān)督管理機構

　　【答案】D

　　【老師詳解】我國《證券法》規(guī)定，證券交易所設總經理1人，由國務院證券監(jiān)督管理機構任免。故選D。

　　【真題3】(單項選擇題)上證國債指數(shù)的樣本是(　　)。

　　A.在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債 考試大論壇

　　B.在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還本付息國債

　　C.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率國債和一次還本付息國債

　　D.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國債

　　【答案】B

　　【老師詳解】上證國債指數(shù)以在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還本付息國債為樣本。故選B。

　　【真題4】(單項選擇題)按照我國《證券法》的規(guī)定，下列論述不正確的是(　　)。

　　A.發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應當由證券公司承銷的，發(fā)行人應當同證券公司簽訂承銷協(xié)議

　　B.發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元，應當由承銷團承銷

　　C.證券承銷采取代銷或包銷方式

　　D.上市公司向原股東配售股份應當采用包銷方式發(fā)行

　　【答案】D

　　【真題7】(多項選擇題)恒生流通綜合指數(shù)系列包括(　　)。

　　A.恒生綜合指數(shù)

　　B.恒生流通綜合指數(shù)

　　C.恒生中國香港流通指數(shù)

　　D.恒生中國內地流通指數(shù)

　　【答案】BCD

　　【老師詳解】恒生流通綜合指數(shù)系列包括恒生流通綜合指數(shù)、恒生中國香港流通指數(shù)和恒生中國內地流通指數(shù)。故選BCD。

　　【真題8】(判斷題)我國內地有兩家證券交易所―上海證券交易所和深圳證券交易所，兩家證券交易所均按公司制方式組成，是非營利性的事業(yè)法人。(　　)

　　【答案】×

　　【老師詳解】上海證券交易所和深圳證券交易所，兩家證券交易所均按會員制方式組成，是非營利性的事業(yè)法人。

　　【真題9】(判斷題)由于資本利得和再投資收益具有不確定性，投資者在作投資決策時計算的到期收益和到期收益率只是預期的收益和收益率，只有當投資期結束時才能計算實際收益和實際到期收益率。(　　)

　　【答案】√

　　【老師詳解】本題關于債券投資收益的表述是正確的。

　　【真題10】(判斷題)用于回購的人民幣債券包括國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債以及企業(yè)債券。(　　)

　　【答案】×

　　【老師詳解】用于回購的人民幣債券包括國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券和企業(yè)中期票據(jù)。