《發(fā)行與承銷》第七章真題：上市公司發(fā)行新股

《發(fā)行與承銷》重點章節(jié)真題回顧：第七章上市公司發(fā)行新股

　　【真題1】(單項選擇題)詢價增發(fā)、比例配售操作過程中，T-5日應(yīng)進(jìn)行(　　)工作。

　　A.《招股意向書》等文件見報并見于交易所網(wǎng)站

　　B.詢價區(qū)間公告見報

　　C.增發(fā)發(fā)行

　　D.確定本次網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量

　　【答案】A

　　【老師詳解】T-5日應(yīng)將《招股意向書》、《網(wǎng)下發(fā)行公告》和《網(wǎng)上路演公告》(如有)見報并見于交易所網(wǎng)站。

　　【真題2】(多項選擇題)下列(　　)公司不得向原股東配股。

　　A.資產(chǎn)質(zhì)量稍有瑕疵但不足以對公司財務(wù)狀況造成重大不利影響

　　B.擬配股數(shù)量占本次配股前股本總額的40%

　　C.控股股東未公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量

　　D.未按《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行

　　【答案】BCD

　　【老師詳解】向原股東配股，除符合一般規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：(1)擬配股數(shù)量不超過本次配股前股本總額的30%;(2)控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量;(3)采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行。

　　【真題3】(判斷題)向本公司特定的股東及其關(guān)聯(lián)人發(fā)行證券的，股東大會就發(fā)行方案進(jìn)行表決時，關(guān)聯(lián)股東應(yīng)當(dāng)回避。(　　)

　　【答案】√

　　【老師詳解】略

     2013年證券從業(yè)考試《投資分析》考點和習(xí)題匯總

    2011年證券從業(yè)資格考試通過率匯總分析

證券從業(yè)資格考試《證券交易》各章節(jié)真題匯總