2012年證券從業(yè)考試《投資基金》第九章重點(diǎn)試題

2012年證券從業(yè)考試《投資基金》第九章重點(diǎn)試題

　　一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　1.基金合同中載明，但在招募說(shuō)明書中沒有披露的信息是( )。

　　A.基金估值

　　B.運(yùn)作費(fèi)用

　　C.基金運(yùn)作方式

　　D.基金份額持有人的權(quán)利

　　2.下列報(bào)告中，必須每季度定期公布的是( )。

　　A.基金投資組合公告

　　B.基金公開說(shuō)明書

　　C.內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告

　　D.基金半年度報(bào)告

　　3.基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后( )日內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告全文。

　　A.30

　　B.60

　　C.90

　　D.180

　　4.屬于體現(xiàn)基金信息披露形式性原則的是( )。

　　A.及時(shí)性

　　B.公平披露

　　C.規(guī)范性

　　D.準(zhǔn)確性

　　5.《基金凈值表現(xiàn)的編制及披露》屬于基金信息披露的( )。

　　A.國(guó)家法律

　　B.部門規(guī)章

　　C.規(guī)范性文件

　　D.自律性規(guī)則

　　6.封閉式基金至少每周公告( )次資產(chǎn)凈值和份額凈值。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　7.基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說(shuō)明書、定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告，體現(xiàn)了基金信息披露的( )原則。

　　A.真實(shí)性原則

　　B.準(zhǔn)確性原則

　　C.完整性原則

　　D.及時(shí)性原則

　　8.基金信息披露最根本、最重要的原則是( )。

　　A.真實(shí)性原則

　　B.準(zhǔn)確性原則

　　C.完整性原則

　　D.及時(shí)性原則

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　　二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　9.從信息披露的制度體系劃分，以下屬于基金信息披露的規(guī)范性文件的有( )。

　　A.《基金信息披露管理辦法》

　　B.《招募說(shuō)明書的內(nèi)容與格式》

　　C.《基金凈值表現(xiàn)的編制及披露》

　　D.《證券投資基金法》

　　E.《貨幣市場(chǎng)基金信息披露特別規(guī)定》

　　10.基金信息披露的實(shí)質(zhì)性原則是指( )。

　　A.準(zhǔn)確性原則

　　B.真實(shí)性原則

　　C.及時(shí)性原則

　　D.完整性原則

　　E.公平披露原則

　　11.基金管理人的信息披露義務(wù)有( )。

　　A.將基金契約報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核批準(zhǔn)

　　B.編制并公布基金上市公告書，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上市的證券交易所備案

　　C.編制并公布基金年度報(bào)告、中期報(bào)告、投資組合報(bào)告，同時(shí)分別報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金上市的證券交易所備案

　　D.于每6個(gè)月結(jié)束后的30日內(nèi)編制開放式基金公開說(shuō)明書，經(jīng)托管人復(fù)核后公告

　　E.編制臨時(shí)報(bào)告書，經(jīng)基金上市的證券交易所核準(zhǔn)后予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　12.基金投資組合公告的披露事項(xiàng)主要包括( )。

　　A.按行業(yè)分類的股票投資組合及股票市價(jià)合計(jì)

　　B.期末基金資產(chǎn)組合

　　C.期末按券種分類的債券投資組合

　　D.報(bào)告期內(nèi)股票投資組合的重大變動(dòng)

　　E.報(bào)告附注

　　13.基金合同主要披露的事項(xiàng)包括( )。

　　A.基金運(yùn)作方式

　　B.基金資產(chǎn)的估值

　　C.基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要

　　D.基金收益分配原則

　　E.基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法

　　14.基金信息披露的形式性原則是指( )。

　　A.規(guī)范性原則

　　B.真實(shí)性原則

　　C.易解性原則

　　D.完整性原則

　　E.易得性原則

　　15.基金信息披露義務(wù)人主要包括( )。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.發(fā)行協(xié)調(diào)人

　　D.基金發(fā)起人

　　E.上市推薦人

　　16.以下( )屬于基金定期報(bào)告。

　　A.公開說(shuō)明書

　　B.年度報(bào)告

　　C.半年度報(bào)告

　　D.投資組合報(bào)告

　　E.基金資產(chǎn)凈值公告

　　17.基金首次募集信息披露文件包括( )。

　　A.基金合同

　　B.基金招募說(shuō)明書

　　C.托管協(xié)議

　　D.年度報(bào)告

　　E.基金份額發(fā)售公告

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　　三、判斷題(每小題0.5分，答對(duì)得0.5分，答錯(cuò)倒扣0.5分，不答不得分，共30分，扣分僅限于本題范圍之內(nèi)，判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的選√、錯(cuò)誤的選×)

　　18.基金管理人辦理的信息披露事項(xiàng)具體涉及基金募集、上市交易、投資運(yùn)作、凈值披露等各環(huán)節(jié)。

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　19.基金招募說(shuō)明書應(yīng)將所有對(duì)投資人作出投資判斷有重大影響的信息予以充分披露，以便投資人更好地作出投資決策。

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　20.目前，基金年報(bào)只能在指定報(bào)刊上披露正文、在網(wǎng)站上披露摘要。

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　21.半年度報(bào)告無(wú)須披露近3年每年的基金凈值增長(zhǎng)率。

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　22.基金信息披露的實(shí)質(zhì)性原則包括規(guī)范性原則、易解性原則、易得性原則。

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　23.基金托管人向新聞媒體披露與基金有關(guān)的信息以前應(yīng)當(dāng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　24.在基金募集和運(yùn)作過程中，基金管理人是信息披露義務(wù)的惟一當(dāng)事人。

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　25.《基金信息披露管理辦法》屬于基金信息披露的規(guī)范性文件。

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　26.年度報(bào)告的披露時(shí)間為每個(gè)基金會(huì)計(jì)年度結(jié)束后90日內(nèi)。

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　27.封閉式基金一般至少每月披露1次資產(chǎn)凈值和份額凈值。

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　28.開放式基金在開始辦理申購(gòu)或者贖回前，至少每周公告3次資產(chǎn)凈值和份額凈值。

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　29.基金的半年度報(bào)告無(wú)須披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告。

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　30.真實(shí)性原則是基金信息披露最根本、最重要的原則。

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

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