《證券交易》經(jīng)紀業(yè)務相關實務重點試題

　　v 單選題$lesson$

　　1.對于開放式基金來說，在基金(B)的基礎上再加減一定的手續(xù)費，就可以得出基金證券的買價和賣價。

　　A.負債凈值

　　B.資產(chǎn)凈值

　　C.負債總值

　　D.資產(chǎn)總值

　　2.新股上網(wǎng)定價發(fā)行時，申購日后的第(D)天，對未中簽部分的申購款予以解凍。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　3.證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務，其最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣(C)元。

　　A.2億

　　B.5億

　　C.8億

　　D.10億

　　4.代辦股份轉(zhuǎn)讓公司可以委托(A)家證券公司為其辦理股份轉(zhuǎn)讓。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　v 判斷題

　　1.深交所股票分紅派息股權登記日由上市公司決定。(錯)

　　2.根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務試點辦法》，證券公司接受投資者委托辦理股份代辦業(yè)務，投資者委托指令以集合競價方式配對成交。(對)

　　3.在可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的操作中，即日買進的可轉(zhuǎn)債當日可申請轉(zhuǎn)股。(對)

　　4.根據(jù)深交所的配股操作流程，在繳款期內(nèi)，投資者在托管證券公司處認購配股，如超額申報認購新股，則超額部分不予確認。(對)

　　5.在配股繳款過程中，證券公司不得向客戶收取傭金、過戶費，但必須收取印花稅。(錯)

　　6.權證存續(xù)期滿前5個交易日，權證終止交易，但可以行權。(對)

　　v 多選題

　　1.下列關于ETF的說法中，正確的有(ABC)。

　　A.代表的是一攬子股票的投資組合，追蹤的是實際的股價指數(shù)

　　B.可以在證券交易所掛牌交易

　　C.贖回時用現(xiàn)金進行贖回

　　D.可以同時進行基金份額的申購、贖回

　　2.ETF認購方式可分為(ABCD)。

　　A.網(wǎng)上現(xiàn)金認購

　　B.網(wǎng)下現(xiàn)金認購

　　C.網(wǎng)下組合證券認購

　　D.網(wǎng)上組合證券認購

　　3.證券賬戶可以劃分為(ABC)。

　　A.人民幣普通股票賬戶

　　B.人民幣特種股票賬戶

　　C.證券投資基金賬戶

　　D.債券賬戶

　　4.股份登記包括(ABCD)。

　　A.首次公開發(fā)行登記

　　B.增發(fā)新股登記

　　C.送股登記

　　D.配股登記

　　5.股票上網(wǎng)發(fā)行的操作流程包括(ABC)。

　　A.投資者申購

　　B.申購資金凍結、驗資和配號

　　C.搖號抽簽、中簽處理

　　D.上市交易

　　6.下列A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排中正確的是(AD)。

　　A.申請材料送交日(T―5日前)

　　B.中國結算上海分公司核準答復日(T―4日前)

　　C.公告刊登日(T―1日前)

　　D.權益登記日(T+3日)

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