2011年《證券投資基金》考前模擬試題及答案(9)

　　81.依照我國《證券投資基金法》規(guī)定，封閉式基金擴募或續(xù)期應具備( )條件。$lesson$

　　A.基金運營業(yè)績良好

　　B.基金份額持有人大會決議通過

　　C.經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準

　　D.基金管理人、托管人核準

　　82.下列指標中，( )是用于衡量投資基金風險調(diào)整的績效指標。

　　A.凈值增長率

　　B.夏普比率

　　C.特瑞諾比率

　　D.收益率標準差

　　83.比較資本資產(chǎn)定價模型(CAPM)和套利定價模型(APM)對風險來源的定義，以下說法中正確的是( )。

　　A.資本資產(chǎn)定價模型(CAPM)的定義是具體的

　　B.資本資產(chǎn)定價模型(CAPM)的定義是抽象的

　　C.套利定價模型(APM)的定義是具體的

　　D.套利定價模型(APM)的定義是抽象的

　　84.為了對基金績效作出有效的衡量，必須加以考慮的因素包括( )。

　　A.基金的投資目標

　　C.比較基準

　　B.基金的風險水平

　　D.基金組合的穩(wěn)定性

　　85.關(guān)于公司型基金和契約型基金表述正確的有( )。

　　A.我國的證券投資基金主要是公司型基金

　　B.契約型基金的投資者既是基金份額持有人，又是公司的股東，可以參加股東大會行使股東權(quán)利

　　C.契約型基金的投資者是基金契約的當事人

　　D.契約型基金的投資者通過購買受益憑證獲取投資收益

　　86.封閉式基金獲準在證券交易所上市交易時，基金管理人應當根據(jù)《證券投資基金信息披露指引》規(guī)定的內(nèi)容與格式，編制基金上市公告書，經(jīng)基金托管人復核后，在上市交易日前2個工作日內(nèi)刊登在指定報刊上，同時一式兩份分別報送( )備案。

　　A.國家發(fā)展改革委員會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國人民銀行

　　D.上市的證券交易所

　　87.下列關(guān)于ETF申購和贖回的原則的說法中，正確的是( )。

　　A.ETF采用金額申購和金額贖回的方式，即申購和贖回均以金額申請

　　B.ETF采用份額申購和份額贖回的方式，即申購和贖回均以份額申請

　　C.ETF的申購對價、贖回對價包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價

　　D.申購、贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N

　　88.根據(jù)有關(guān)規(guī)定和行業(yè)特點，基金管理公司治理結(jié)構(gòu)應當符合以下要求( )。

　　A.基金管理公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)安排必須堅持以基金份額持有人利益最大化和提高公司效益為基本準則

　　B.公司的治理結(jié)構(gòu)能夠使股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)營層之間的職責明確，既相互協(xié)助、又相互制衡;各自能夠按照有關(guān)法規(guī)、公司章程和基金契約的規(guī)定分別行使相應的職權(quán)

　　C.實行獨立董事制度，并保證獨立董事充分發(fā)揮作用

　　D.建立完善的內(nèi)部監(jiān)督和控制機制

　　89.基金托管人內(nèi)部控制的獨立性原則要求( )應當相分離。

　　A.持有人資產(chǎn)

　　B.托管人托管的基金資產(chǎn)

　　C.托管人的自有資產(chǎn)

　　D.托管人托管的其他資產(chǎn)

　　90.國際證監(jiān)會組織于1998年制定的《證券監(jiān)管目標與原則》中規(guī)定，證券監(jiān)管的目標主要有( )。

　　A.保護投資者

　　B.保證市場的公平、效率和透明

　　C.降低系統(tǒng)風險

　　D.推動基金業(yè)發(fā)展

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