2011年《證券投資基金》考前模擬試題及答案(1)

　　一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)$lesson$

　　1. 關(guān)于基金銷售宣傳內(nèi)容，一下說法不正確的是( )。

　　A. 基金宣傳推介材料必須含有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字，以提醒投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn)

　　B. 對(duì)不同基金的業(yè)績(jī)進(jìn)行比較，應(yīng)當(dāng)使用可比的數(shù)據(jù)來源，統(tǒng)計(jì)方法和比較期間

　　C. 引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、正確，并標(biāo)明出處

　　D. 基金宣傳推介材料可登載基金過往業(yè)績(jī)，并模擬基本未來投資業(yè)績(jī)

　　2. 封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的( )。

　　A.30%

　　B.70%

　　C.90%

　　D.95%

　　3. 開放式基金的認(rèn)購費(fèi)用不得超過( )。

　　A. 3%

　　B. 2.5%

　　C. 10%

　　D. 5%

　　4. 證券投資基金運(yùn)作中的三方當(dāng)事人一般是指基金的()。

　　A.發(fā)起人、管理人和投資人

　　B.管理人、托管人和投資人

　　C.托管人、發(fā)起人和投資人

　　D.受益人、管理人和投資人

　　5.以下不屬于證券投資基金的客戶服務(wù)模式的是( )。

　　A.電話服務(wù)中心

　　B.自動(dòng)傳真、電子信箱與手機(jī)短信

　　C.“一對(duì)二”專人服務(wù)

　　D.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用

　　6.以下不屬于投資組合公告的披露事項(xiàng)的是( )。

　　A.按行業(yè)分類的股票投資組合(股數(shù)、市值占基金資產(chǎn)凈值的比例)及股票面值合計(jì)

　　B.債券市價(jià)(不含國債)合計(jì)

　　C.國債、貨幣資金合計(jì)

　　D.列示基金投資中，按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前10名股票明細(xì)，至少應(yīng)當(dāng)包括股票名稱、數(shù)量、市值占基金資產(chǎn)凈值比例(%)

　　7.《關(guān)于證券公司辦理開放式基金代銷業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》的有關(guān)規(guī)定，辦理開放式基金代銷業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的經(jīng)營行為規(guī)范指最近( )內(nèi)無重大違法違規(guī)行為。

　　A.1年

　　B.6個(gè)月

　　C.3個(gè)月

　　D.2個(gè)月

　　8.指數(shù)型策略()。 、

　　A.重點(diǎn)是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制

　　B.是一種以實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)投資組合業(yè)績(jī)?yōu)楣芾砟繕?biāo)的投資組合

　　C.可以擴(kuò)展到積極型股票投資戰(zhàn)略的實(shí)施過程中

　　D.不試圖用基本分析的方式來區(qū)分價(jià)值高估或低估的股票

　　9.當(dāng)市場(chǎng)表現(xiàn)出強(qiáng)烈的上升或下降趨勢(shì)時(shí)，資產(chǎn)配置的恒定混合策略可能優(yōu)于( )。

　　A.動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置

　　B.買入并持有策略

　　C.固定比例戰(zhàn)略

　　D.投資組合保險(xiǎn)策略

　　10.基金( )是基金產(chǎn)品的募集者和基金的管理者，其最主要職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在風(fēng)險(xiǎn)控制的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益。

　　A.份額持有人

　　B.管理人

　　C.托管人

　　D.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

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