2011年《證券投資分析》考前模擬試題(15)

　　31.價和量是市場行為最基本的表現(xiàn)。是$lesson$

　　32.股份分割是影響股票價格的外部因素。非

　　33.拖欠可能性越大的債券，投資者要求的收益率就越高，債券的內(nèi)在價值也就越高。非

　　分析：信用風險大，債券價值低

　　34.上市公司的市場占有率越高，表示公司的經(jīng)營能力和競爭力越強，公司的銷售和利潤水平越好、越穩(wěn)定。是

　　35. 歸納法是從個別出發(fā)以達到一般性，從一系列特定的觀察中，發(fā)現(xiàn)一種模式，這種模式在一定程度上代表所有給定事件的秩序。這種模式的發(fā)現(xiàn)能同時解釋為什么這個模式會存在。非

　　分析：不能解釋為什么這個模式會存在。

　　36.資產(chǎn)收益率是企業(yè)凈利潤與平均資產(chǎn)總額的百分比。是

　　37.營運資金是流動資產(chǎn)與流動負債之差，也可以反映公司短期債務(wù)償還的能力，而且可以在不同公司之間比較。非

　　分析：由于是個絕對數(shù)，不同規(guī)模公司間不可比。

　　38. 流動比率又稱為“酸性測試比率”。非

　　39. 零增長模型和不變增長模型都可以看做是二元增長模型的特例。是

　　40.一國經(jīng)濟越開放，證券市場的國際化程度越高，證券市場受匯率變化影響越大。是

　　41. 或有事項準則規(guī)定，過去的交易或事項形成的潛在義務(wù)的履行很可能導(dǎo)致經(jīng)濟利益流出企業(yè)，就能將或有負債確認為負債，列示于資產(chǎn)負債表上。非

　　分析：或有事項能夠確認為負債應(yīng)滿足：(1)企業(yè)承擔的現(xiàn)實義務(wù);(2)義務(wù)的履行很可能導(dǎo)致經(jīng)濟利益流出企業(yè);(3)義務(wù)的金額能夠可靠計量。

　　42.內(nèi)部收益率就是使投資的凈未來值等于零的貼現(xiàn)率。非

　　43.基本分析適用于短期的行情預(yù)測。非

　　44. 每股收益多，不一定意味著多分紅，還要看公司的股利分配政策。是

　　45. 技術(shù)分析法的基點是事先分析，即在基本因素變動對證券市場發(fā)生影響之前，投資者已經(jīng)在分析、判斷市場的可能走勢，從而做出“順勢而為”的買賣決策。非

　　46. 上影線越短，下影線越長，陽線實體越短或陰線實體越長，越有利于空方占優(yōu)。非

　　分析：上影線越長，下影線越短，陽線實體越短或陰線實體越長，越有利于空方占優(yōu)。

　　47.一般而言，只要利息支付倍數(shù)足夠大，企業(yè)就有充足的能力償付利息，否則相反。是

　　48.初級產(chǎn)品的市場類型較相似于完全競爭。是

　　49. 軌道線的一個作用是提出趨勢轉(zhuǎn)向的警報。如果在一次波動中未觸及到軌道線，離得很遠就開始掉頭，這往往是趨勢將要改變的信號。這說明，市場已經(jīng)沒有力量繼續(xù)維持原有的上升或下降的趨勢了。是

　　50.多只債券的組合的久期，等于各只債券久期的和。非

　　分析：等于各只債券久期的加權(quán)平均。

　　51.利用凸性和久期共同分析債券的利率風險，比單純用久期分析債券的利率風險要精確、合理。是

　　52.如果凈現(xiàn)值大于零，意味著這種股票被低估價格，因此購買這種股票可行。是

　　53.當中央銀行采取緊的貨幣政策時，股價將下跌。是

　　54.市場組合的 系數(shù)等于1。是

　　55. 頭肩頂形態(tài)中，如果股價最后在頸線水平回升，而且回升的幅度高于頭部，或者股價跌破頸線后又回升到頸線上方，這一定是一個失敗的頭肩頂。是

　　56.一般來說，應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率越高，平均收賬期越短，說明應(yīng)收賬款的收回越快。是

　　57.政府不應(yīng)該對證券投資分析師預(yù)測的正誤負責，但有責任依法監(jiān)管證券投資分析師的業(yè)務(wù)行為，依法查處違規(guī)者。是

　　58.證券投資分析只限于二級市場上的投資分析與建議。非

　　59.狹義的證券投資分析師是指那些基于企業(yè)調(diào)研進行單個證券投資分析評價的專業(yè)人員。是

　　60.債券的預(yù)期收入的來源就是息票利息。非

　　分析：另外，時間價值、收益率變化影響、息票利息再投資收益。

　　61. 在圓弧頂或圓弧底形態(tài)的形成過程中，成交量的變化都是兩頭少，中間多。越靠近頂或底成交量越多，到達頂或底時成交量達到最多。非

　　62. 消耗性缺口容易與持續(xù)性缺口混淆，它們的最大區(qū)別是：持續(xù)性缺口出現(xiàn)在行情趨勢的末端，而且伴隨著大的成交量。非

　　分析：消耗性缺口出現(xiàn)在行情趨勢的末端，而且伴隨著大的成交量。

　　63. 當WMS高于80時，處于超買狀態(tài)，行情即將見頂，應(yīng)當考慮賣出。非

　　64.在利用股指期貨進行跨品種價差套利時，兩個指數(shù)之間的相關(guān)性越小越好。非

　　分析：相關(guān)性越大越好。

　　65.為政府提供投資咨詢服務(wù)和決策依據(jù)不是我國證券投資分析師的任務(wù)。非

　　66.VaR方法與名義值法、敏感性法和波動性方法沒有聯(lián)系。非

　　67.有時候，當經(jīng)濟衰退時，防御型行業(yè)或許會有實際增長。是

　　68. 證券A和B的組成的證券組合P，相關(guān)系數(shù)決定組合線在A與B之間的彎曲程度。隨著ρAB的增大，彎曲程度將增加。非

　　分析：相關(guān)系數(shù)越大，組合線彎曲程度越小。

　　69.封跌停時，賣盤數(shù)量越大，后續(xù)下跌的可能性越大。是

　　70. 無套利均衡分析技術(shù)是金融工程的核心技術(shù)。是

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