2011年《證券投資分析》考前模擬試題(15)
31.價和量是市場行為最基本的表現(xiàn)。是$lesson$
32.股份分割是影響股票價格的外部因素。非
33.拖欠可能性越大的債券,投資者要求的收益率就越高,債券的內(nèi)在價值也就越高。非
分析:信用風險大,債券價值低
34.上市公司的市場占有率越高,表示公司的經(jīng)營能力和競爭力越強,公司的銷售和利潤水平越好、越穩(wěn)定。是
35. 歸納法是從個別出發(fā)以達到一般性,從一系列特定的觀察中,發(fā)現(xiàn)一種模式,這種模式在一定程度上代表所有給定事件的秩序。這種模式的發(fā)現(xiàn)能同時解釋為什么這個模式會存在。非
分析:不能解釋為什么這個模式會存在。
36.資產(chǎn)收益率是企業(yè)凈利潤與平均資產(chǎn)總額的百分比。是
37.營運資金是流動資產(chǎn)與流動負債之差,也可以反映公司短期債務(wù)償還的能力,而且可以在不同公司之間比較。非
分析:由于是個絕對數(shù),不同規(guī)模公司間不可比。
38. 流動比率又稱為“酸性測試比率”。非
39. 零增長模型和不變增長模型都可以看做是二元增長模型的特例。是
40.一國經(jīng)濟越開放,證券市場的國際化程度越高,證券市場受匯率變化影響越大。是
41. 或有事項準則規(guī)定,過去的交易或事項形成的潛在義務(wù)的履行很可能導(dǎo)致經(jīng)濟利益流出企業(yè),就能將或有負債確認為負債,列示于資產(chǎn)負債表上。非
分析:或有事項能夠確認為負債應(yīng)滿足:(1)企業(yè)承擔的現(xiàn)實義務(wù);(2)義務(wù)的履行很可能導(dǎo)致經(jīng)濟利益流出企業(yè);(3)義務(wù)的金額能夠可靠計量。
42.內(nèi)部收益率就是使投資的凈未來值等于零的貼現(xiàn)率。非
43.基本分析適用于短期的行情預(yù)測。非
44. 每股收益多,不一定意味著多分紅,還要看公司的股利分配政策。是
45. 技術(shù)分析法的基點是事先分析,即在基本因素變動對證券市場發(fā)生影響之前,投資者已經(jīng)在分析、判斷市場的可能走勢,從而做出“順勢而為”的買賣決策。非
46. 上影線越短,下影線越長,陽線實體越短或陰線實體越長,越有利于空方占優(yōu)。非
分析:上影線越長,下影線越短,陽線實體越短或陰線實體越長,越有利于空方占優(yōu)。
47.一般而言,只要利息支付倍數(shù)足夠大,企業(yè)就有充足的能力償付利息,否則相反。是
48.初級產(chǎn)品的市場類型較相似于完全競爭。是
49. 軌道線的一個作用是提出趨勢轉(zhuǎn)向的警報。如果在一次波動中未觸及到軌道線,離得很遠就開始掉頭,這往往是趨勢將要改變的信號。這說明,市場已經(jīng)沒有力量繼續(xù)維持原有的上升或下降的趨勢了。是
50.多只債券的組合的久期,等于各只債券久期的和。非
分析:等于各只債券久期的加權(quán)平均。
51.利用凸性和久期共同分析債券的利率風險,比單純用久期分析債券的利率風險要精確、合理。是
52.如果凈現(xiàn)值大于零,意味著這種股票被低估價格,因此購買這種股票可行。是
53.當中央銀行采取緊的貨幣政策時,股價將下跌。是
54.市場組合的 系數(shù)等于1。是
55. 頭肩頂形態(tài)中,如果股價最后在頸線水平回升,而且回升的幅度高于頭部,或者股價跌破頸線后又回升到頸線上方,這一定是一個失敗的頭肩頂。是
56.一般來說,應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率越高,平均收賬期越短,說明應(yīng)收賬款的收回越快。是
57.政府不應(yīng)該對證券投資分析師預(yù)測的正誤負責,但有責任依法監(jiān)管證券投資分析師的業(yè)務(wù)行為,依法查處違規(guī)者。是
58.證券投資分析只限于二級市場上的投資分析與建議。非
59.狹義的證券投資分析師是指那些基于企業(yè)調(diào)研進行單個證券投資分析評價的專業(yè)人員。是
60.債券的預(yù)期收入的來源就是息票利息。非
分析:另外,時間價值、收益率變化影響、息票利息再投資收益。
61. 在圓弧頂或圓弧底形態(tài)的形成過程中,成交量的變化都是兩頭少,中間多。越靠近頂或底成交量越多,到達頂或底時成交量達到最多。非
62. 消耗性缺口容易與持續(xù)性缺口混淆,它們的最大區(qū)別是:持續(xù)性缺口出現(xiàn)在行情趨勢的末端,而且伴隨著大的成交量。非
分析:消耗性缺口出現(xiàn)在行情趨勢的末端,而且伴隨著大的成交量。
63. 當WMS高于80時,處于超買狀態(tài),行情即將見頂,應(yīng)當考慮賣出。非
64.在利用股指期貨進行跨品種價差套利時,兩個指數(shù)之間的相關(guān)性越小越好。非
分析:相關(guān)性越大越好。
65.為政府提供投資咨詢服務(wù)和決策依據(jù)不是我國證券投資分析師的任務(wù)。非
66.VaR方法與名義值法、敏感性法和波動性方法沒有聯(lián)系。非
67.有時候,當經(jīng)濟衰退時,防御型行業(yè)或許會有實際增長。是
68. 證券A和B的組成的證券組合P,相關(guān)系數(shù)決定組合線在A與B之間的彎曲程度。隨著ρAB的增大,彎曲程度將增加。非
分析:相關(guān)系數(shù)越大,組合線彎曲程度越小。
69.封跌停時,賣盤數(shù)量越大,后續(xù)下跌的可能性越大。是
70. 無套利均衡分析技術(shù)是金融工程的核心技術(shù)。是
2011年證券從業(yè)資格網(wǎng)絡(luò)輔導(dǎo)招生簡章
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