2011年《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》沖刺模擬試題(九)

　　三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下個(gè)各題的對(duì)錯(cuò)，正確的選A，錯(cuò)誤的選B)$lesson$

　　1.保薦人按照有關(guān)規(guī)定對(duì)發(fā)行人違法違規(guī)事項(xiàng)公開(kāi)發(fā)表聲明的，應(yīng)當(dāng)于披露前向交易所報(bào)告，經(jīng)交易所審核后在指定媒體上公告。交易所對(duì)上述公售進(jìn)行形式審核，對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性不承擔(dān)責(zé)任。( )

　　正確答案：B

　　2.初次發(fā)行H股時(shí)須進(jìn)行國(guó)際路演，這對(duì)于新股認(rèn)購(gòu)和H股上市后在二級(jí)市場(chǎng)的表現(xiàn)都有積極的意義。( )

　　正確答案：B

　　3.公司申請(qǐng)股票上市，其股本總額不得少于人民幣5000萬(wàn)元。( )

　　正確答案：A

　　4.股票發(fā)行費(fèi)不可在股票發(fā)行溢價(jià)中扣除。( )

　　正確答案：B

　　5.金降落傘策略是指目標(biāo)公司的董事會(huì)提前作出如下決議："一旦目標(biāo)公司被收購(gòu)，而且董事、高層管理者都被解職時(shí)，這些被解職者可領(lǐng)到巨額退休金，以提高收購(gòu)成本。( )

　　正確答案：A

　　6.境內(nèi)上市外資股又稱(chēng)H股。( )

　　正確答案：B

　　5.在招股說(shuō)明書(shū)中，發(fā)行人名稱(chēng)冠有“高科技”或“科技”字樣的，應(yīng)說(shuō)明冠以此名的依據(jù)。( )

　　正確答案：A

　　6.發(fā)行人應(yīng)在招股說(shuō)明書(shū)中披露本次發(fā)行前持有發(fā)行人10%以上股權(quán)的股東名單及其簡(jiǎn)要情況。( )

　　正確答案：B

　　7.內(nèi)部融資是來(lái)源于公司內(nèi)部的融資，即公司將自己的儲(chǔ)蓄(未分配利潤(rùn)和折舊等)轉(zhuǎn)化為投資的融資方式。( )

　　正確答案：A

　　8.發(fā)審委會(huì)議表決采取記名投票方式，表決票設(shè)同意票和反對(duì)票，發(fā)審委委員不得棄權(quán)。( )

　　正確答案：A

　　9.預(yù)受股東應(yīng)當(dāng)委托證券公司辦理預(yù)受要約的相關(guān)手續(xù)。收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)委托證券公司向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理預(yù)受要約股票的臨時(shí)保管。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)臨時(shí)保管的預(yù)受要約的股票，在要約收購(gòu)期間不得轉(zhuǎn)讓。( )

　　正確答案：A

　　10.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》，首次公開(kāi)發(fā)行股票可以根據(jù)實(shí)際情況，采取向戰(zhàn)略投資者配售、向參與網(wǎng)下配售的詢(xún)價(jià)對(duì)象配售以及向參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者配售等方式。( )

　　正確答案：A

　　11.獲準(zhǔn)配股的上市公司應(yīng)當(dāng)在股權(quán)登記日前至少2個(gè)工作日公告配股說(shuō)明書(shū)。( )

　　正確答案：A

　　12.公司需要減少注冊(cè)資本時(shí)，必須編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊(cè)資本決議之日起20日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。( )

　　正確答案：B

　　13.債券票面利率高的，實(shí)際收益率也高。( )

　　正確答案：B

　　14.公司改組為上市公司，其使用的國(guó)有土地使用權(quán)必須評(píng)估。( )

　　正確答案：A

　　18.發(fā)行人應(yīng)披露所有者權(quán)益變動(dòng)表，扼要披露報(bào)告期內(nèi)各期末股東權(quán)益的情況，包括股本、資本公積、盈余公積、未分配利潤(rùn)及少數(shù)股東權(quán)益的情況。( )

　　正確答案：A

　　19.發(fā)行人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員是否符合法律法規(guī)規(guī)定的任職資格;發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在近2年內(nèi)曾發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)披露變動(dòng)情況和原因。( )

　　正確答案：B

　　20.上市公司所屬企業(yè)境外上市規(guī)定上市公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)發(fā)行股份及募集資金投向的業(yè)務(wù)和資產(chǎn)不得作為對(duì)所屬企業(yè)的出資申請(qǐng)境外上市。( )

　　正確答案：A

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