2011年《證券發(fā)行與承銷》沖刺模擬試題(六)

　　16.上市公司申請發(fā)行新股，應當符合以下具體要求，其中正確的有( )$lesson$

　　A.具有完善的法人治理結(jié)構(gòu)，與對其具有實際控制權(quán)的法人或其他組織及其他關聯(lián)企業(yè)在人員。資產(chǎn)。財務上分開，保證上市公司的人員。財務獨立以及資產(chǎn)完整。

　　B.本次新股發(fā)行募集資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定。

　　C.本次新股發(fā)行募集資金數(shù)額必須公司股東大會批準的擬投資項目的資金需要數(shù)額。

　　D.不存在資金。資產(chǎn)被具有實際控制權(quán)的個人。法人或其他組織及其關聯(lián)人占用的情形或其他損害公司利益的重大關聯(lián)交易。

　　正確答案：ABCD

　　17.根據(jù)《證券法》規(guī)定，公司申請公司債券上市交易，應當符合的條件是( )。

　　A.公司債券的期限為1年以上

　　B.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　C.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元

　　D.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣l億

　　正確答案：ABC

　　18.境外證券經(jīng)營機構(gòu)擬擔任境內(nèi)上市外資股的主承銷商。副主承銷商或國際協(xié)調(diào)人時，應具備以下條件( )。

　　A.受到所在地證券監(jiān)管部門的有效監(jiān)管、擁有廣泛的營業(yè)網(wǎng)絡.

　　B.具有相當于人民幣12000萬元以上的凈資產(chǎn)。

　　C.具有3名以上熟悉中國證券市場以及相關的政策。法律的專業(yè)人員。

　　D.最近2年沒有因嚴重違反有關法規(guī)受到境外證券監(jiān)管部門處罰。

　　正確答案：ABCD

　　19.從我國目前的實踐看，公司改組為上市公司時，對上市公司占用的國有土地主要采取下列哪幾種方式處置?( )

　　A.以土地使用權(quán)作價人股

　　B.繳納土地出讓金，取得土地使用權(quán)

　　C.繳納土地租金

　　D.授權(quán)經(jīng)營

　　正確答案：ABCD

　　20.下列哪幾項屬于輔導工作備案報告的內(nèi)容?( )

　　A.備案登記材料

　　B.輔導工作備案報告

　　C.輔導工作總結(jié)報告

　　D.其他文件應由輔導人員簽名

　　正確答案：ABCD

　　21.我國股份有限公司發(fā)行境外上市外資股地方式通常為公開發(fā)行加國際配售，這種發(fā)行方式的特征是( )

　　A.發(fā)行人不需按上市地法律地要求，將招股文件和相關文件作公開披露和備案。

　　B.招股文件和上市文件須接受股票上市地證券監(jiān)管部門的審查。

　　C.私募招股文件須報送配售地證券監(jiān)管部門進行備案。

　　D.要按股票配售地法律的要求準備私募使用的信息備忘錄和公開募股使用的招股章程。

　　正確答案：BCD

　　22.以募集方式設立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，應符合的條件是( )

　　A.發(fā)起人認購的股本總額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35%。

　　B.發(fā)起人出資總額不少于1億人民幣。

　　C.改組設立公司的原有企業(yè)或者作為公司主要發(fā)起人的國有企業(yè)，最近3年連續(xù)盈利。

　　D.改組設立公司的原有企業(yè)或者作為公司主要發(fā)起人的國有企業(yè)，最近3年沒有重大違法行為，所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策。

　　正確答案：ACD

　　23.下列哪幾項屬于關聯(lián)交易包括的?( )

　　A.買賣有形或無形資產(chǎn)

　　B.賒銷商品

　　C.出讓與受讓股權(quán)

　　D.兼并或合并法人

　　正確答案：ABCD

　　24.上市公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會不予核準其發(fā)行申請( )。

　　A.最近2年內(nèi)有重大違法違規(guī)行為。

　　B.擅自改變招股文件所列募集資金用途而未作糾正，或者未經(jīng)股東大會認可。

　　C.公司在最近3年內(nèi)財務會計文件有虛假記載。誤導性陳述或重大遺漏。

　　D.招股文件存在虛假記載，誤導性陳述或重大遺漏，存在為股東及股東的附屬公司或者個人債務提供擔保的行為。

　　正確答案：BCD

　　25.根據(jù)《公司債券發(fā)行試點辦法》，下列屬于發(fā)行公司債券應當符合的條件的是( )。

　　A.公司內(nèi)部控制制度健全，內(nèi)部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷

　　B.公司的生產(chǎn)經(jīng)營符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，符合國家產(chǎn)業(yè)政策

　　C.經(jīng)資信評級機構(gòu)評級，債券信用級別良好

　　D.公司最近一期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)額應符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定

　　正確答案：ABCD

　　26.在股票上市公告書中，發(fā)行人應披露上市前股權(quán)結(jié)構(gòu)及各類股東的持股情況，包括( )。

　　A.本次擬發(fā)行的股份及本次發(fā)行后公司股本結(jié)構(gòu)。

　　B.股東中的風險投資者或戰(zhàn)略投資者持股及其簡況。

　　C.按發(fā)起人股。社會公眾股等披露股權(quán)結(jié)構(gòu)。

　　D.外資股份(若有)持有人的有關情況。

　　正確答案： BC

　　27.在修訂后的《證券法》于2006年1月1日實施后，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券公司可以經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務。下列正確的是( )。

　　A.經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣2億元

　　B.經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務中一項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元

　　C.除了資本金要求外，證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務還須滿足中國證監(jiān)會的其他規(guī)定

　　D.經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣1億元

　　正確答案：ABCD

　　28.下列( )項屬于輔導工作備案報告的內(nèi)容。

　　A.輔導工作總結(jié)報告

　　B.備案登記材料

　　C.其他文件應由輔導人員簽名

　　D.輔導工作備案報告

　　正確答案：ABCD

　　29.下列屬于公司債券可在全國銀行間債券市場交易流通的條件有( )。

　　A.依法公開發(fā)行。

　　B.實際發(fā)行額不少于人民幣6億元。

　　C.債權(quán)、債務關系確立并登記完畢;發(fā)行人具有較完善的治理結(jié)構(gòu)和機制，近兩年沒有違法和重大違規(guī)行為。

　　D.單個投資人持有量不超過該期公司債券發(fā)行量的40%。

　　正確答案：AC

　　30.自前次披露之日起超過( )個月的，投資者及其一致行動人應當按照信息披露的有關規(guī)定編制權(quán)益變動報告書，履行報告、公告義務。

　　A.3

　　B.4

　　C.6

　　D.5

　　正確答案：C

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