2011年證券交易沖刺模擬試題及答案(十)

　　v 不定項(xiàng)選擇題$lesson$

　　1.證券交易所對(duì)不履行義務(wù)的會(huì)員有權(quán)給予(AD)處罰。

　　A.警告

　　B.罰款

　　C.記過

　　D.取消會(huì)員資格

　　2.金融期貨主要包括(ABCD)。

　　A.利率期貨

　　B.股票價(jià)格指數(shù)期貨

　　C.外匯期貨

　　D.股票期貨

　　3.證券交易所的職能有(ABCD)。

　　A.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施

　　B.指定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　C.組織監(jiān)督證券交易

　　D.管理和發(fā)布市場(chǎng)信息

　　4.在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)踐，優(yōu)先原則有(ABCD)。

　　A.價(jià)格優(yōu)先原則

　　B.時(shí)間優(yōu)先原則

　　C.按比例分配原則

　　D.數(shù)量?jī)?yōu)先原則

　　5.特別會(huì)員享有的權(quán)利有(BCD)。

　　A.參加會(huì)員大會(huì)行使表決權(quán)

　　B.列席證券交易所會(huì)員大會(huì)

　　C.向證券交易所提出相關(guān)建議

　　D.接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)

　　6.委托指令的基本要素包括(ABCD)。

　　A.證券帳號(hào)

　　B.證券品種

　　C.委托價(jià)格

　　D.買賣方向

　　7.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格確定原則包括(AD)。

　　A.買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格成交

　　B.賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交

　　C.最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，不成交

　　D.最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)

　　8.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括(ABCD)。

　　A.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性

　　B.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　　C.客戶指令的權(quán)威性

　　D.客戶資料的保密性

　　9.證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立，需要客戶簽署下列哪些協(xié)議(ABCD)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)揭示書

　　B.客戶須知

　　C.證券交易委托代理協(xié)議書

　　D.客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議

　　10.市價(jià)申報(bào)指令包括(ACD)。

　　A.證券代碼

　　B.價(jià)格

　　C.買賣方向

　　D.數(shù)量

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