2011年證券交易沖刺模擬試題及答案(五)

　　41.最低結(jié)算備付金低于限額時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)于(A)補(bǔ)足。$lesson$

　　A.次一營(yíng)業(yè)日

　　B.次二營(yíng)業(yè)日

　　C.次三營(yíng)業(yè)日

　　D.一周之內(nèi)

　　42.上海B股清算與交收中，中國(guó)結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的(A)收取罰金。

　　A.0.5%

　　B.1%

　　C.1.5%

　　D.2%

　　43.證券公司以盈利為目的，用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的證券賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的 (C)。

　　A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B.兼營(yíng)業(yè)務(wù) C.自營(yíng)業(yè)務(wù) D.主營(yíng)業(yè)務(wù)

　　44.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是(B)。

　　A.靈活性 B.收益性 C.持久性 D.穩(wěn)定性

　　45.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，(C)屬于內(nèi)幕人員。

　　A.出租車司機(jī)

　　B.通過報(bào)刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營(yíng)狀況的有關(guān)人員

　　C.為發(fā)行人進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師

　　D.根據(jù)技術(shù)分析方法研判證券交易價(jià)格變化趨勢(shì)的人員

　　46.證券公司從事自營(yíng)買賣上市證券業(yè)務(wù)，具有吞吐量大、(C)等特點(diǎn)。

　　A.交易手續(xù)簡(jiǎn)單

　　B.費(fèi)時(shí)少

　　C.流動(dòng)性強(qiáng)

　　D.比較分散

　　47.(B)屬于內(nèi)幕交易行為。

　　A.發(fā)行人在招股說明書中作虛假陳述

　　B.發(fā)行人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

　　C.證券公司將有利的價(jià)格留作自營(yíng)，將不利的價(jià)格留給投資者

　　D.證券公司以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券

　　48.證券公司自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的(D)。

　　A.30% B.50%

　　C.60% D.80%

　　49、證券交易的特征主要表現(xiàn)為(B)。

　　A、流動(dòng)性、安全性和收益性

　　B、流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性

　　C、流動(dòng)性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性

　　D、收益性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性

　　50.我國(guó)證券市場(chǎng)的建立始于(C)年。

　　A、1990

　　B、1990

　　C、1986

　　D、1984

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