2011年證券交易沖刺模擬試題及答案(三)

　　21.(A)是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。$lesson$

　　A.董事會

　　B.投資決策機(jī)構(gòu)

　　C.自營業(yè)務(wù)部門

　　D.總經(jīng)理

　　22.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的(B)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　23.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣(D)萬元。

　　A.5

　　B.10

　　C.50

　　D.100

　　24.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣(B)萬元。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.100

　　25.證券公司參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過計(jì)劃成立規(guī)模的(B)。

　　A.2%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.20%

　　26.證券公司參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的(C)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　27.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自證監(jiān)會出具無異議意見之日(D)個(gè)月內(nèi)啟動推廣計(jì)劃。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.6

　　28.證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的(B)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　29.證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到融資融券申請書之日起(C)個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書面意見。

　　A.5

　　B.8

　　C.10

　　D.15

　　30.維持擔(dān)保比例超過(D)時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券。

　　A.50%

　　B.100%

　　C.200%

　　D.300%

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