2011年《證券發(fā)行與承銷》重點(diǎn)多選試題(五)

　　21.在國(guó)際資本市場(chǎng)上，常用的反收購(gòu)策略包括( )。$lesson$

　　A.實(shí)施金降落傘策略

　　B.事先在公司章程中加入反收購(gòu)條款

　　C.“毒丸”策略

　　D.白衣騎士策略

　　正確答案：ABCD

　　22.首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人不得有( )情形。

　　A.最近36個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或變相公開發(fā)行過證券;或有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在36個(gè)月前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)

　　B.最近36個(gè)月內(nèi)違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴(yán)重

　　C.最近36個(gè)月內(nèi)曾向證監(jiān)會(huì)提出發(fā)行申請(qǐng)，但報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

　　D.涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?，尚未有明確結(jié)論意見

　　正確答案：ABCD

　　23.為保證股份有限公司的正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和保護(hù)公司債權(quán)人的利益，股份有限公司資本的確立應(yīng)堅(jiān)持( )原則。

　　A.資本確定

　　B?資本維持

　　C.資本不變

　　D.資本保值

　　正確答案：ABC

　　24.詢價(jià)對(duì)象是指符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定條件的( )。

　　A.證券投資基金管理公司

　　B.證券公司

　　C.信托投資公司

　　D.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者

　　正確答案：ABCD

　　25.首次公開發(fā)行股票可根據(jù)實(shí)際情況采取( )等方式。

　　A.向社會(huì)公眾配售

　　B.向戰(zhàn)略投資者配售

　　C.向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售

　　D.向參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者配售

　　正確答案：BCD

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