證券《投資分析》自律組織和職業(yè)規(guī)范習(xí)題(1)

　　一、 單項(xiàng)選擇：$lesson$

　　1. 證券投資分析師與律師、會(huì)計(jì)師在執(zhí)業(yè)特點(diǎn)上不同的是()。C

　　A、對(duì)既往事實(shí)進(jìn)行研判，并得出結(jié)論

　　B、沒(méi)有自律性組織

　　C、利用既有信息，對(duì)未來(lái)趨勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)

　　D、結(jié)論具有確定性、唯一性

　　2. 我國(guó)證券投資分析師的自律組織是：()。B

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)投資分析師專業(yè)委員會(huì)

　　C.中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)證券投資分析師專業(yè)委員會(huì)

　　D.證券交易所辦的投資分析師委員會(huì)

　　3. 國(guó)際注冊(cè)分析師組織是()。A

　　A.ACIIA B.CFA C.ASAF D.FLAAF

　　4. 我國(guó)證券投資分析師執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是：()。D

　　A.公開(kāi)公平、獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職

　　B.獨(dú)立透明、誠(chéng)信客觀、謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)、公正公平

　　C.謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、獨(dú)立誠(chéng)信、公正公平

　　D.獨(dú)立誠(chéng)實(shí)、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平

　　5. 證券投資分析師在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取未公開(kāi)重要信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)做到：()。A

　　A.履行保密義務(wù)

　　B.可以傳遞給委托單位

　　C.不可以傳遞給投資人或委托單位，但可以間接建議他們買賣證券

　　D.可以將信息提供給媒體，以保證信息披露的公正性

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