證券《投資基金》基金托管人重點(diǎn)習(xí)題(二)

　　6.我國基金的會(huì)計(jì)核算由( )進(jìn)行。$lesson$

　　A.基金管理公司

　　B.基金托管人

　　C.中介機(jī)構(gòu)

　　D.基金管理公司和基金托管人

　　答案：D

　　7.基金( )是指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》等法律法規(guī)為依據(jù)，對(duì)管理人的賬務(wù)處理過程與結(jié)果進(jìn)行核對(duì)的過程。

　　A.賬務(wù)復(fù)核

　　B.頭寸復(fù)核

　　C.資產(chǎn)凈值復(fù)核

　　D.財(cái)務(wù)報(bào)表復(fù)核

　　答案：A

　　8.基金在證券交易所的證券賬戶是以( )名義在中國證券登記結(jié)算有限公司開立的。

　　A.基金

　　B.托管人

　　C.托管人和基金聯(lián)名

　　D.基金管理公司和基金聯(lián)名

　　答案：B

　　9.基金頭寸一般是指( )。

　　A.基金持有的股票資產(chǎn)余額

　　B.基金持有的債券資產(chǎn)余額

　　C.基金持有的現(xiàn)金類賬戶的資金余額

　　D.基金的資產(chǎn)凈值

　　答案：C

　　10.基金托管業(yè)務(wù)的基本業(yè)務(wù)除了保管資產(chǎn)外，還涉及( )。

　　A.基金績效風(fēng)險(xiǎn)分析

　　B.資金清算

　　C.增值服務(wù)

　　D.基金稅務(wù)

　　答案：B

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