證券《投資基金》基金管理人重點(diǎn)試題(四)
更新時(shí)間:2011-08-18 13:34:37
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4.基金管理公司內(nèi)部控制機(jī)制一般包括( )。
A.員工自律
B.部門各級(jí)主管的檢查監(jiān)督
C.公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對(duì)各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制
D.董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的審計(jì)委員會(huì)和督察員的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)
E.市場(chǎng)監(jiān)管部門監(jiān)管
答案:ABCD
5.公司內(nèi)部控制制度由( )等部分組成。
A.內(nèi)部控制大綱
B.基本管理制度
C.部門業(yè)務(wù)規(guī)章
D.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)
E.風(fēng)險(xiǎn)控制制度
答案:ABCD
6.基金管理公司研究部的研究一般包括( )。
A.宏觀與策略研究
B.行業(yè)研究
C.個(gè)股研究
D.技術(shù)分析
E.投資者心理分析
答案:ABC
7.基金的投資決策過(guò)程涉及( )。
A.研究發(fā)展部
B.交易員
C.基金投資部
D.投資決策委員會(huì)
E.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
答案:ACDE
2010年證券從業(yè)輔導(dǎo)通過(guò)率分析
2011年證券從業(yè)資格網(wǎng)絡(luò)輔導(dǎo)招生簡(jiǎn)章
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