證券《投資基金》基金管理人重點(diǎn)試題(四)

　　4.基金管理公司內(nèi)部控制機(jī)制一般包括( )。

　　A.員工自律

　　B.部門各級(jí)主管的檢查監(jiān)督

　　C.公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對(duì)各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

　　D.董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的審計(jì)委員會(huì)和督察員的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

　　E.市場(chǎng)監(jiān)管部門監(jiān)管

　　答案：ABCD

　　5.公司內(nèi)部控制制度由( )等部分組成。

　　A.內(nèi)部控制大綱

　　B.基本管理制度

　　C.部門業(yè)務(wù)規(guī)章

　　D.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)

　　E.風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　答案：ABCD

　　6.基金管理公司研究部的研究一般包括( )。

　　A.宏觀與策略研究

　　B.行業(yè)研究

　　C.個(gè)股研究

　　D.技術(shù)分析

　　E.投資者心理分析

　　答案：ABC

　　7.基金的投資決策過(guò)程涉及( )。

　　A.研究發(fā)展部

　　B.交易員

　　C.基金投資部

　　D.投資決策委員會(huì)

　　E.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

　　答案：ACDE

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