證券交易模擬試練習題之八

　　三、判斷題(判斷以下各題的對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示。共60題，每題0.5分)

　　1.證券市場的穩(wěn)定性是指證券價格的波動程度。一般來說，穩(wěn)定性好的市場，其價格波動性比較小，或者說其調節(jié)平衡的能力比較強。 ( )

　　2根據我國證券交易所現行制度的規(guī)定，證券交易所會員應當至少取得并持有一個席位。證券交易所會員可以向證券交易所提出申請購買席位，但不可以在證券交易所會員之間轉讓席位。 ( )

　　3.A股賬戶是我國目前用途最廣、數量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權證等各類證券。 ( )

　　4.所謂指定交易，是指凡在上海證券交易所市場進行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其證券交易的唯一受托人，并由該交易參與人通過其特定的交易單元參與交易所市場證券交易的制度。 ( )

　　5.上海證券交易所的債券交易以人民幣100元面額為l張，債券質押式回購以100元標準券為l張。 ( )

　　6.債券單筆質押式回購交易數量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)或者交易金額不低于50萬元人民幣的，在深圳證券交易所可以采用大宗交易方式。 ( )

　　7.證券經紀商的中介性表現為證券經紀業(yè)務是一種代理活動，證券經紀商不以自己的資金進行證券買賣，也不承擔交易中證券價格漲跌的風險，而是充當證券買方和賣方的代理人。 ( )

　　8.獲得中國證券登記結算有限責任公司授權的開戶代理機構可直接辦理證券賬戶注冊資料變更手續(xù)。 ( )

　　9.在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以申請辦理轉托管，但存在質押、凍結或其他特殊情形可能影響份額持有人權益的基金份額，不能申請轉托管。 ( )

　　10.根據我國相關規(guī)定，投資者在ETF募集期間，認購ETF的方式有場內現金認購(網下)、場外現金認購(網上)、網上組合證券認購和網下組合證券認購。 ( )

　　11.采用現金結算方式行權且權證在行權期滿時為價內權證的，發(fā)行人在權證期滿后的5個工作日內向未行權的權證持有人自動支付現金差價。 ( )

　　12.現階段進入代辦股份轉讓系統進行轉讓的股票，主要是原STAQ,NET系統掛牌的公司和退市公司。 ( )

　　13.持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員屬于證券交易內幕信息的知情人。 ( )

　　14.發(fā)生投資者巨額退出或出現其他可能對集合資產管理計劃的持續(xù)運作產生重大影響的情形，應于有關事實發(fā)生之日起2個工作日內以書面形式將有關情況報告深圳證券交易所。 ( )

　　15.深圳證券交易所規(guī)定，當中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤中成交價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過20%時，交易所可對其實施臨時停牌30分鐘。 ( )

　　16.投資者適當性管理就是要把適當的產品或服務以適當的方式和程序提供給適當的投資者。 ( )

　　17.證券公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內，向證券監(jiān)管機構報送年度報告;自每月結束之日起15個工作日內，報送月度報告。 ( )

　　18.股票網上發(fā)行是利用證券交易所的交易系統，新股發(fā)行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券經紀商進行申購的發(fā)行方式。 ( )

　　19.深圳證券交易所上網發(fā)行申購資金凍結時間為4個交易日。 ( )

　　20.權證是基礎證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內或特定到期日，有權按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券，或以現金結算方式收取結算差價的有價證券。 ( )

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