證券發(fā)行與承銷模擬測試題精選(5)

　　二、不定項(xiàng)選擇題(以下各題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有1項(xiàng)符合題目要求，請將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。共40題，每題1分)

　　1.以下屬于證券網(wǎng)上發(fā)行方式的有( )。

　　A.上網(wǎng)競價(jià)

　　B.發(fā)行認(rèn)購證

　　C.上網(wǎng)定價(jià)

　　D.儲(chǔ)蓄存款掛鉤

　　2.中國人民銀行于2005年4月27日發(fā)布了《全國銀行間債券市場融債券發(fā)行管理辦法》，對金融債券發(fā)行體在原來單一的政策性銀行的基礎(chǔ)上，增加了( )。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司

　　C.大型工商企業(yè)

　　D.其他金融機(jī)構(gòu)

　　3.證券公司不得申請注冊登記為保薦機(jī)構(gòu)的情形，包括( )。

　　A.凈資本為人民幣4 000萬元

　　B.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷，風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全或者未有效執(zhí)行

　　C.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

　　D.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的4人

　　4.中國證監(jiān)會(huì)的非現(xiàn)場檢查包括( )。

　　A.證券公司的年度報(bào)告

　　B.董事會(huì)報(bào)告

　　C.制度與人員的檢查

　　D.財(cái)務(wù)報(bào)表附注

　　5.公司創(chuàng)立大會(huì)由( )組成。

　　A.發(fā)起人

　　B.認(rèn)股人

　　C.董事

　　D.經(jīng)理

　　2010年證券從業(yè)資格網(wǎng)絡(luò)輔導(dǎo)招生簡章

　　2010年證券從業(yè)資格考試時(shí)間安排

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