2010年證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷第六章判斷題(1)

　　1.發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在刊登首次公開發(fā)行股票招股意向書和發(fā)行公告前向詢價(jià)對象進(jìn)行推介和詢價(jià)，并通過互聯(lián)網(wǎng)向公眾投資者進(jìn)行推介。( )

　　2.滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶，在申購日向上證所申購在上證所發(fā)行的新股，申購時(shí)間為T日上午9：30～11：30，下午1：o0～3：00。 ( )

　　3.發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)通過初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間，在發(fā)行價(jià)格區(qū)間內(nèi)通過累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格。( )

　　4.投資價(jià)值研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)由發(fā)行人的研究人員獨(dú)立撰寫并署名。( )

　　5.上交所規(guī)定，每一證券賬戶只能申購一次，同一證券賬戶的多次申購委托(包括在不同的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)各進(jìn)行一次申購的情況)，除第一次申購?fù)?，均視為無效申購。( )

　　6.市值配售方式是指在新股發(fā)行時(shí)，將一定比例的新股由上網(wǎng)公開發(fā)行改為向二級市場投資者配售，投資者根據(jù)其持有上市流通證券的市值和折算的申購限量，自愿申購新股。( )

　　7.目前，我國首次公開發(fā)行股票采用的是預(yù)繳款方式(不包括首次公開發(fā)行中N--劫t市場投資者配售這一發(fā)行方式)。如果申購資金不足，則不足部分對應(yīng)的申購為無效申購。( )

　　8.股份有限公司申請其股票上市，公司股本總額不少于人民幣3 000萬元。 ( )

　　9.保薦人應(yīng)當(dāng)為經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列入保薦人名單，同時(shí)具有申請上市的證券交易所會員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。( )

　　10.發(fā)行人募集資金投資項(xiàng)目分析可以不在投資價(jià)值研究報(bào)告中反映。 ( )

　　11.公開發(fā)行數(shù)量在4億股以下的，配售數(shù)量應(yīng)不超過本次發(fā)行總量的30%;公開發(fā)行數(shù)量在4億股以上(含4億股)的，配售數(shù)量應(yīng)不超過本次發(fā)行總量的50%。 ( )

　　12.在包銷部分的股票上市之日起30日內(nèi)，主承銷商有權(quán)根據(jù)市場情況，從集中競價(jià)交易市場購買發(fā)行人股票，或者要求發(fā)行人增發(fā)股票，分配給對此超額發(fā)售部分提出認(rèn)購申請的投資者。( )

　　13.證券交易所推出大宗交易制度后，承銷商可以通過大宗交易的方式賣出剩余證券，擁有了一個(gè)快速、大量處理剩余證券的新途徑。()

　　14.股票的發(fā)行價(jià)格可以等于票面金額，也可以超過或低于票面金額。 ( )

　　15.通常的估值方法有兩大類：一類是相對估值法，另一類是絕對估值法。 ( )

　　16.詢價(jià)對象應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀、誠信的原則合理報(bào)價(jià)，不得協(xié)商報(bào)價(jià)或者故意壓低或抬高價(jià)格。( )

　　17.主承銷商的證券自營賬戶不得參與本次發(fā)行股票的詢價(jià)、網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行。( )

　　18.公正就是發(fā)行人和主承銷商給每一位投資者提供認(rèn)購股票的機(jī)會。 ( )

　　19.戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于12個(gè)月，持有期自本次公開發(fā)行的股票上市之日起計(jì)算。 ( )

　　20.發(fā)行費(fèi)用是指發(fā)行人在股票發(fā)行申請和實(shí)際發(fā)行過程中發(fā)生的費(fèi)用，該費(fèi)用可在股票溢價(jià)發(fā)行收入中扣除。( )

　　1.B 2.A 3.A 4.B 5.B 6.A 7.A 8.B 9.A 10.B

　　11.B 12.A 13.A 14.B 15.A 16.A 17.A 18.B 19.A 20.A

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