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2010年證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷第五章多選題(3)

更新時(shí)間:2010-04-12 15:41:21 來(lái)源:|0 瀏覽0收藏0

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  21.發(fā)行人與承銷團(tuán)各成員之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系情況披露,主要應(yīng)包括()。

  A.發(fā)行人、保薦人、副主承銷商的前3位股東情況

  B.發(fā)行人、保薦人、副主承銷商持有5%以上股份的股東情況

  C.發(fā)行人、保薦人、副主承銷商持有7%以上股份的股東情況

  D.發(fā)行人與承銷團(tuán)各成員之間的其他關(guān)聯(lián)關(guān)系

  22.發(fā)審委的職責(zé)有()。

  A.根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,審核股票發(fā)行申請(qǐng)是否符合公開發(fā)行股票的條件

  B.審核保薦人、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等證券中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員為股票發(fā)行所出具的有關(guān)材料及意見書

  C.審核中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門出具的初審報(bào)告

  D.依法對(duì)股票發(fā)行申請(qǐng)?zhí)岢鰧徍艘庖?/p>

  23.審計(jì)意見的類型有()。

  A.同意意見

  B.保留意見

  C.否定意見

  D.拒絕表示意見

  24.資產(chǎn)評(píng)估結(jié)論應(yīng)當(dāng)包括()。

  A.資產(chǎn)原值

  B.資產(chǎn)凈值

  C.重置價(jià)值

  D.評(píng)估價(jià)值對(duì)凈值的增減值和增減率

  25.以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

  A.單項(xiàng)包銷金額不得超過(guò)其凈資本的30%

  B.單項(xiàng)包銷金額最高不超過(guò)3億元人民幣

  C.包銷金額不得超過(guò)其凈資本的60%

  D.包銷金額不得超過(guò)其總資本的30%

  26.在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的基本條件是()。

  A.發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上的股份有限公司

  B.最近兩年連續(xù)盈利,最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬(wàn)元,且持續(xù)增長(zhǎng);或者最近1年盈利,且凈利潤(rùn)不少于500萬(wàn)元,最近1年?duì)I業(yè)收入不少于5000萬(wàn)元,最近兩年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率均不低于30%

  C.最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬(wàn)元,且不存在未彌補(bǔ)虧損

  D.發(fā)行后股本總額不少于3000萬(wàn)元

  27.每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公司年度募集資金存放與使用情況出具專項(xiàng)核查報(bào)告。核查報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容()。

  A.募集資金的存放、使用及專戶余額情況

  B.募集資金項(xiàng)目的進(jìn)展情況,包括與募集資金投資計(jì)劃進(jìn)度的差異

  C.閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金的情況和效果(如適用)

  D.上市公司募集資金存放與使用情況是否合規(guī)的結(jié)論性意見

  28.終止保薦協(xié)議的,保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向()報(bào)告。

  A.股東大會(huì)

  B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  C.證券交易所

  D.社會(huì)

  29.保薦人盡職調(diào)查中募集資金運(yùn)用調(diào)查包括()。

  A.歷次募集資金使用情況

  B.本次募集資金使用情況

  C.募集資金投向產(chǎn)生的關(guān)聯(lián)交易

  D.盈利狀況

  30.首次公開發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文件中,會(huì)計(jì)師關(guān)于本次發(fā)行的文件包括()。

  A.財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告

  B.盈利預(yù)測(cè)報(bào)告及審核報(bào)告

  C.內(nèi)部控制鑒證報(bào)告.

  D.經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師核驗(yàn)的非經(jīng)常性損益明細(xì)表

  21.CD 22.ABCD 23.BCD 24.ABCD 25.D 26.ABCD 27.ABCD 28.C 29.ABC 30.ABCD

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