證券發(fā)行與承銷第十章知識要點(第六節(jié))

　　1.H股發(fā)行的條件由中國香港聯(lián)交所《上市規(guī)則》規(guī)定： (多選、判斷，注意幾個數(shù)字、比例與時間要求)

　　(1)公司上市時的股票總市值不少于1億港元，而由公眾持有的股票市值不少于5000萬港元;

　　(2)如發(fā)行人未在國內(nèi)發(fā)行A股，則除非公司H股預(yù)期市值超過40億港元，公眾持有H股股份不得低于公司股份總額的25%;

　　(3)如發(fā)行人已在國內(nèi)發(fā)行A股，則所有H股必須由公眾持有，且由公眾持有的H股一般不得少于現(xiàn)有已發(fā)行股本總額的10%，并且由公眾持有的A股和H股總額不得低于公司股本總額的25%;

　　(4)每發(fā)行100萬港元的股票，須有不少于3名股東，而股東的總數(shù)不少于100名;轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　(5)持有公司股份30%或以上者的公司控股股東不能擁有可能與上市公司的業(yè)務(wù)構(gòu)成競爭的業(yè)務(wù);

　　(6)公司須委任至少兩名獨立于控股股東的董事，以代表公眾股東的利益;

　　(7)公司必須在相同的管理層人員的管理下有不少于3年的足夠和合適的業(yè)績;

　　(8)除非聯(lián)交所特許，公司必須有至少兩名執(zhí)行董事通常居于中國香港;

　　(9)公司在上市后的最少3年期間必須聘用保薦人或聯(lián)交所接受的其他財務(wù)顧問;

　　(10)公司必須委任兩名授權(quán)代表，作為上市公司與聯(lián)交所之間的主要溝通渠道;轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　(11)公司必須委托代理人于其股份在聯(lián)交所上市期間代表公司在中國香港接收傳票及通告;

　　(12)公司必須為中國香港股東設(shè)置股東名冊，只有在中國香港股東名冊上登記的股票才能在聯(lián)交所進(jìn)行買賣。

　　2.境外上市外資股的發(fā)行準(zhǔn)備需要經(jīng)歷以下幾個階段：(向中國證監(jiān)會提出申請)、(聘請中介機(jī)構(gòu)，制作材料)、(中國證監(jiān)會審批)、(履行境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)和交易所有有關(guān)程序)。(多選)轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　3.境外上市外資股需要遵循的法規(guī)有(國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定)、(到境外上市公司章程必備條款)、(關(guān)于股份制試點企業(yè)股票到中國香港上市有關(guān)會計處理問題的補(bǔ)充規(guī)定)、(關(guān)于股份制試點企業(yè)股票中國香港上市有關(guān)會計問題的解答)、(關(guān)于股份制試點企業(yè)股票中國香港上市會計報表有關(guān)項目調(diào)整意見)、(中國香港創(chuàng)業(yè)板上市指引)等。

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