證券發(fā)行與承銷第十章知識(shí)要點(diǎn)(第七節(jié))

　　1.中國(guó)香港創(chuàng)業(yè)板的市場(chǎng)特征主要是：(以增長(zhǎng)公司為目標(biāo))、(買者風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)的理念)、(為專業(yè)及充分了解市場(chǎng)的投資者而設(shè)的市場(chǎng))。(多選)

　　2.申請(qǐng)中國(guó)香港創(chuàng)業(yè)板上市時(shí)須符合的主要要求包括7個(gè)方面： (基本上市資格)、(業(yè)務(wù)披露的要求)、(財(cái)務(wù)方面的要求)、(公司管治的要求)、(首次招股的規(guī)則)、(其它規(guī)則)、(持續(xù)責(zé)任)。(多選)

　　3.申請(qǐng)中國(guó)香港創(chuàng)業(yè)板上市的基本上市資格包括：(多選)

　　(1)公司須于下列其中一個(gè)地方注冊(cè)成立：中國(guó)內(nèi)地、中國(guó)香港、百慕大及開曼群島;

　　(2)公司必須有主營(yíng)業(yè)務(wù);

　　(3)公司在上市前的24個(gè)月必須在基本相同的擁有權(quán)及管理層管理下運(yùn)作;

　　(4)公司必須委任保薦人。

　　4.申請(qǐng)中國(guó)香港創(chuàng)業(yè)板上市的業(yè)務(wù)披露的要求包括：(多選)

　　(1)上市前2年的活動(dòng)業(yè)務(wù)紀(jì)錄;

　　(2)上市后2個(gè)完整財(cái)政年度的業(yè)務(wù)目標(biāo)。

　　5.申請(qǐng)中國(guó)香港創(chuàng)業(yè)板上市的財(cái)務(wù)方面的要求包括：(多選)

　　(1)沒(méi)有最低盈利要求;

　　(2)公司可自行決定是否作出盈利預(yù)測(cè);

　　(3)申報(bào)會(huì)計(jì)師須提供公司上市前至少2年的財(cái)務(wù)報(bào)告。

　　6.申請(qǐng)中國(guó)香港創(chuàng)業(yè)板上市的公司管治的要求包括：(多選)

　　(1)委任合格董事;

　　(2)委任至少2名獨(dú)立非執(zhí)行董事;

　　(3)聘任1名全職合資格會(huì)計(jì)師來(lái)監(jiān)督財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)及內(nèi)部監(jiān)控的事宜;

　　(4)指定1名執(zhí)行董事為監(jiān)察主任;

　　(5)成立審核委員會(huì)。

　　7.申請(qǐng)中國(guó)香港創(chuàng)業(yè)板上市的首次招股的規(guī)則包括：(多選)

　　(1)最低公眾持股量為至少3000萬(wàn)港幣及構(gòu)成公司已發(fā)行股本的25%(但是若公司欲發(fā)售少于其已發(fā)行股本的25%的股份，則最低公眾持股量為20%，而該百分比須提升至最高25%來(lái)滿足額外的公眾需求);

　　(2)公司可自行決定采用何種招股機(jī)制;轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　(3)公司在招股時(shí)可自行決定是否進(jìn)行包銷;

　　(4)公司必須有足夠的公眾股東，公司在上市時(shí)其由公眾持有的股份須由至少100名人士持有。

　　8.申請(qǐng)中國(guó)香港創(chuàng)業(yè)板上市的其它規(guī)則包括：(多選)轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　(1)上市公司的董事、管理層股東及控股股東如擁有任何與上市公司業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)，便須全面披露;

　　(2)持有公司股權(quán)5%或以上并能影響公司管理層的股東有兩年的售股限制期，其他持有公司股權(quán)5%或以上但并沒(méi)有直接影響公司管理層的股東，有半年的售股限制期;

　　(3)在上市時(shí)管理層股東及高持股量股東必須合共持有不少于公司已發(fā)行股本的35%。轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　9.中國(guó)香港創(chuàng)業(yè)板上市公司的主要持續(xù)責(zé)任包括：(多選)轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　(1)季度及半年業(yè)績(jī)報(bào)告于季后的45天內(nèi)公布，年報(bào)告于年結(jié)后的3個(gè)月公布。

　　(2)在上市后兩年內(nèi)，發(fā)行人每半年要把其在上市文件中已列明的業(yè)務(wù)目標(biāo)及其后的發(fā)展進(jìn)度作一比較。

　　(3)進(jìn)行重大交易和要求披露的交易時(shí)，須及時(shí)報(bào)告并作出適當(dāng)?shù)呐丁?/p>

　　(4)發(fā)行人在上市后須繼續(xù)聘用保薦人兩年。

·2009年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間
·環(huán)球網(wǎng)校2009年證券從業(yè)資格網(wǎng)絡(luò)輔導(dǎo)招生簡(jiǎn)章
·09年證券從業(yè)資格考試報(bào)名、備考全程指南
·09年證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)重點(diǎn)與難點(diǎn)匯總

證券從業(yè)資格考試頻道  證券從業(yè)資格考試論