證券發(fā)行與承銷第三章知識要點(diǎn)(第二節(jié))

　　(一)證券公司的業(yè)務(wù)資格

　　1.境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)擬取得外資股承銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備以下條件并申領(lǐng)《經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格證書》：(重點(diǎn)內(nèi)容，多選或綜合分析題，出題角度同上)

　　(1)證券公司具有不少于8 000萬元人民幣的凈資產(chǎn)。

　　(2)依照《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》已經(jīng)取得股票承銷業(yè)務(wù)資格。

　　(3)具有國家外匯管理部門批準(zhǔn)的外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營權(quán)。

　　(4)具有能夠保障涉外業(yè)務(wù)正常開展的通信設(shè)施、營業(yè)場所、設(shè)備等技術(shù)手段。

　　(5)具有10名以上有證券承銷經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員，其中熟悉國際金融業(yè)務(wù)、會計業(yè)務(wù)和相關(guān)法律的專業(yè)人員至少各1名。

　　(6)具有1年以上從事證券承銷業(yè)務(wù)或參與承銷1只以上股票的經(jīng)歷等。

　　2.我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，發(fā)行境內(nèi)上市外資股(即B股)應(yīng)當(dāng)委托具有承銷資格的(境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu))擔(dān)任(主承銷商)。(單選、判斷)

　　3.境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)擬擔(dān)任B股主承銷商或者境內(nèi)事務(wù)協(xié)調(diào)人時，除應(yīng)具備外資股承銷商的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件： (重點(diǎn)內(nèi)容，多選或綜合分析題，出題角度同上)

　　(1)證券專營機(jī)構(gòu)具有不少于12闐0萬元人民幣的凈資產(chǎn)。

　　(2)依照《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》已經(jīng)取得主承銷商資格。

　　(3)具有20名以上有證券承銷經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員，其中熟悉國際金融業(yè)務(wù)，會計業(yè)務(wù)和相關(guān)法律的專業(yè)人員至少各2名。

　　(4)具有參與外資股承銷的經(jīng)歷等。

　　(二)證券公司的申報文件

　　境內(nèi)征券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請取得資格證書，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會報送下列文件： (多選)

　　(1)證監(jiān)會統(tǒng)一印制的《經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格申請表》;

　　(2)機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證(副本)》和國家外匯管理部門頒發(fā)的《經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)許可證(副本)》;

　　(3)工商行政管理部門頒發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(副本)》;轉(zhuǎn)自環(huán)球網(wǎng)校edu24ol.com

　　(4)機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的公司章程;

　　(5)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近二年的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和財務(wù)狀況變動表;

　　(6)法定代表人、主要負(fù)債人及主要業(yè)務(wù)人員《證券從業(yè)資格證書》或簡歷、專業(yè)證書等;

　　(7)最近二年經(jīng)營證券業(yè)務(wù)情況說明;

　　(8)證監(jiān)會要求的其他文件。

　　(三)海外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)資格

　　境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)擬擔(dān)任境內(nèi)上市外資股的主承銷商、副主承銷商或國際協(xié)調(diào)人時，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(重點(diǎn)內(nèi)容，多選或綜合分析題，出題角度同上)

　　(1)依照所在地法律可以經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和股票承銷業(yè)務(wù);

　　(2)受到所在地證券監(jiān)管部門的有效監(jiān)管;

　　(3)具有相當(dāng)于人民幣12000萬元以上的凈資產(chǎn)或者由依照境外法律可提供擔(dān)保并經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的機(jī)構(gòu)出具相應(yīng)的擔(dān)保;

　　(4)具有2年以上從事國際證券業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn)，且提出申請前2年內(nèi)未中斷在國際市場開展證券承銷業(yè)務(wù);

　　(5)最近2年財務(wù)狀況的各項(xiàng)指標(biāo)符合所在地證券監(jiān)管部門的風(fēng)險控制要求;

　　(6)擁有廣泛的營業(yè)網(wǎng)絡(luò);

　　(7)執(zhí)行董事及其他高級管理人員具有5年以上的證券業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和良好的職業(yè)信譽(yù);

　　(8)最近2年中沒有因嚴(yán)重違反有關(guān)法規(guī)受到境外證券監(jiān)管部門處罰;

　　(9)遵守中華人民共和國有關(guān)法律、法規(guī);

　　(10)具有3名以上熟悉中國證券市場以及相關(guān)的政策、法律的專業(yè)人員等。轉(zhuǎn)自環(huán)球網(wǎng)校edu24ol.com

　　注意：上述幾項(xiàng)申請資格條件請注意區(qū)別把握，分別是境內(nèi)注冊內(nèi)資股承銷商、境內(nèi)注冊內(nèi)資股主承銷商、境內(nèi)注冊境內(nèi)上市外資股承銷商、境內(nèi)注冊境內(nèi)上市外資股主承銷商、境外注冊的外資證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)境內(nèi)上市外資股主承銷商。

　　(四)海外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的申報文件

　　境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請取得資格證書，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會報送下列文件： (多選)

　　(1)證監(jiān)會統(tǒng)一印制的《經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格申請表》;

　　(2)所在地證券監(jiān)管部門頒發(fā)的經(jīng)營執(zhí)照;

　　(3)公司章程;

　　(4)高級管理人員及主要業(yè)務(wù)人員學(xué)歷、從業(yè)資格證書和其他有關(guān)專業(yè)證書。

　　(5)注冊會計師提供的資本證明文件;

　　(6)經(jīng)注冊會計師審計的前二年的財務(wù)報告;

　　(7)最近二年承銷情況介紹;

　　(8)以往參與中國證券業(yè)務(wù)情況的說明;轉(zhuǎn)自環(huán)球網(wǎng)校edu24ol.com

　　(9)證監(jiān)會要求的其他文件。

　　(10)證監(jiān)會可以根據(jù)情況要求境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)提交所在地監(jiān)管部門出具的有關(guān)證明文件。

　　(五)核準(zhǔn)程序

　　1.中國證監(jiān)會在收到證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)完整的承銷申請資料后，對申請文件進(jìn)行審查。經(jīng)審查符合條件的，由中國證監(jiān)會頒發(fā)資格證書;經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，并且(半年內(nèi))將不再受理其申請。(判斷，時間為半年)

　　2.承銷資格的維持：(單選、判斷)轉(zhuǎn)自環(huán)球網(wǎng)校edu24ol.com

　　3.從事外資股業(yè)務(wù)的境內(nèi)、境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將承銷業(yè)務(wù)原始憑證、交易記錄以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、帳冊、報表和其他必要的材料至少妥善保存七年。

　　(六)資格展期

　　1.辦理外資股業(yè)務(wù)資格展期和新申請的機(jī)構(gòu)，應(yīng)按證監(jiān)會的要求辦理審批手續(xù)。原有資格已到期，且不再申請展期的機(jī)構(gòu)，應(yīng)將原《經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格證書》交還證監(jiān)會。(判斷)

　　2.境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)首次申請外資股業(yè)務(wù)資格，或申請外資股業(yè)務(wù)資格展期，需向(所在地的證監(jiān)會監(jiān)管機(jī)構(gòu))提出申請。所在地證監(jiān)會監(jiān)管機(jī)構(gòu)對申請文件初審后，報證監(jiān)會審查。(判斷，注意與下一題的區(qū)別)

　　3.境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請外資股業(yè)務(wù)資格，可以直接向證監(jiān)會提出申請。(判斷，注意境內(nèi)機(jī)構(gòu)申請必須經(jīng)初審、復(fù)審兩個程序，境外機(jī)構(gòu)則可不經(jīng)初審)

　　4.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請資格展期的，還需提交下列文件：(多選)

　　(1)展期申請書;

　　(2)證監(jiān)會統(tǒng)一印制的《經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格申請表》;轉(zhuǎn)自環(huán)球網(wǎng)校edu24ol.com

　　(3)專業(yè)人員情況說明;

　　(4)原《經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格證書》。

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