證券發(fā)行與承銷(xiāo)第三章知識(shí)要點(diǎn)(第三節(jié))

　　(一)上市推薦人

　　1.上市推薦人應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人簽訂股票上市推薦協(xié)議，明確雙方在申請(qǐng)(上市期間及上市后一年內(nèi))的權(quán)利和義務(wù)。(單選、判斷，注意協(xié)議約定的責(zé)任時(shí)間范圍)

　　2.上市推薦人的義務(wù)：(多選)

　　(1)確認(rèn)發(fā)行人符合上市條件;

　　(2)確保發(fā)行人的董事充分了解董事的義務(wù)與責(zé)任;轉(zhuǎn)自環(huán)球網(wǎng)校edu24ol.com

　　(3)協(xié)助發(fā)行人申請(qǐng)股票上市并辦理與股票上市相關(guān)的事宜;

　　(4)提交股票上市推薦書(shū);

　　(5)對(duì)股票上市文件所載的資料進(jìn)行核實(shí)，保證股票上市文件內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，符合規(guī)定要求;

　　(6)協(xié)助發(fā)行人健全法人治理結(jié)構(gòu);

　　(7)協(xié)助發(fā)行人制定嚴(yán)格的信息披露制度和保密制度;轉(zhuǎn)自環(huán)球網(wǎng)校edu24ol.com

　　(8)交易所規(guī)定的上市推薦人的其他義務(wù)。

　　3.上市推薦人應(yīng)當(dāng)保證發(fā)行人的上市申請(qǐng)文件、上市公告書(shū)沒(méi)有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并保證對(duì)其承擔(dān)連帶責(zé)任。(判斷，注意上市推薦人承擔(dān)保證責(zé)任)

　　(二)上市推薦人的條件

　　1.上市推薦人應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(多選)

　　(1)具有交易所會(huì)員資格;

　　(2)從事股票承銷(xiāo)工作或具有交易所認(rèn)可的其他資格一年以上且信譽(yù)良好;

　　(3)最近一年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)行為;

　　(4)負(fù)責(zé)推薦工作的主要業(yè)務(wù)人員熟悉交易所有關(guān)上市的業(yè)務(wù)規(guī)則。

　　2.符合條件的會(huì)員應(yīng)當(dāng)(每年)向交易所提出資格申請(qǐng)，經(jīng)交易所審查確認(rèn)后，取得上市推薦人資格。會(huì)員受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫停或取消股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的處分的，交易所相應(yīng)(暫停或取消)其上市推薦人資格。(單選、判斷)

　　3.會(huì)員申請(qǐng)上市推薦人資格應(yīng)提交的申請(qǐng)文件：(多選)

　　(1)申請(qǐng)書(shū);

　　(2)會(huì)員資格證書(shū);

　　(3)承銷(xiāo)資格證書(shū)或交易所認(rèn)可的其他資格證書(shū);

　　(4)主要業(yè)務(wù)人員簡(jiǎn)歷;

　　(5)最近一年上市推薦業(yè)務(wù)的情況;

　　(6)上市推薦協(xié)議書(shū)，須附向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的發(fā)行人情況調(diào)查表;

　　(7)交易所要求提供的其他文件。

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