證券交易模擬試題精選之多選題(2)

16、 非柜臺(tái)委托的主要形式有 (  )

A、 電話委托
B、 傳真委托
C、 自助委托
D、 網(wǎng)上委托
E、 口頭委托

17、 證券交易所內(nèi)證券交易的競(jìng)價(jià)原則是 (  )

A、 價(jià)格優(yōu)先原則
B、 時(shí)間優(yōu)先原則
C、 最大成交量原則
D、 全部成交原則
E、 集中成交原則

18、 關(guān)于集合競(jìng)價(jià)說(shuō)法正確的是 (  )

A、 遵循最大成交量原則
B、 所有買(mǎi)方有效委托按委托限價(jià)由高到低的順序排列
C、 所有買(mǎi)方有效委托按委托限價(jià)由低到高的順序排列
D、 所有成交都以同一成交價(jià)成交
E、 未能成交的委托，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)

19、 連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)的決定原則為 (  )

A、 最高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同
B、 買(mǎi)入申報(bào)價(jià)高于市場(chǎng)即時(shí)最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)時(shí)，取即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位
C、 對(duì)新進(jìn)入的一個(gè)買(mǎi)進(jìn)有效委托，若不能成交，則進(jìn)入買(mǎi)入委托隊(duì)列等待成交
D、 賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于市場(chǎng)即時(shí)的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)，取即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)成交
E、 對(duì)于新進(jìn)入的一個(gè)賣(mài)出有效委托，若不能成交，是進(jìn)入賣(mài)出委托隊(duì)列等待成交

20、 證券交易所競(jìng)價(jià)的結(jié)果有 (  )

A、 全部成交
B、 部分成交
C、 推遲成交
D、 不成交
E、 持續(xù)成交

21、 關(guān)于B股交易，說(shuō)法正確的是 (  )

A、 采用無(wú)紙化交易方式
B、 上海證券交易所以1000股為一單位
C、 深圳證券交易所以1000股為一單位
D、 目前實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易制度
E、 上海證券交易所價(jià)格變動(dòng)最小單位為0.002美元

22、 目前新股網(wǎng)上發(fā)行的主要方式有 (  )

A、 網(wǎng)上申購(gòu)
B、 網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行
C、 網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
D、 網(wǎng)上標(biāo)購(gòu)
E、 網(wǎng)上定價(jià)市值配售

23、 投資者委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，應(yīng)付的費(fèi)用和稅收包括 (  )

A、 委托手續(xù)費(fèi)
B、 傭金
C、 過(guò)戶費(fèi)
D、 印花稅
E、 所得稅

24、 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是 (  )

A、 決策的自主性
B、 交易的流動(dòng)性
C、 成交的不確定性
D、 交易的風(fēng)險(xiǎn)性
E、 收益的不穩(wěn)定性

25、 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)1996年頒布的《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司欲取得證券

自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具備的條件有 (  )

A、 證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)
B、 證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于1000萬(wàn)人民幣的凈資本
C、 2/3以上的高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得中草藥證監(jiān)會(huì)頒發(fā)“證券從業(yè)人員資格證書(shū)”
D、 證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金
E、 證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈證券營(yíng)運(yùn)資金

26、 內(nèi)慕交易包括的行為有 (  )

A、 內(nèi)慕人員利用內(nèi)慕信息買(mǎi)賣(mài)證券
B、 內(nèi)慕人員根據(jù)內(nèi)慕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券
C、 內(nèi)慕人員向他人透露內(nèi)慕信息
D、 非內(nèi)慕人員通過(guò)不正當(dāng)手段獲得內(nèi)慕信息
E、 不公平交易

27、 對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有 (  )

A、 證券公司自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類(lèi)證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的80%
B、 證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非國(guó)債類(lèi)證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的

20%
C、 證券公司自營(yíng)買(mǎi)入任一上市公司上市股票按當(dāng)日收盤(pán)價(jià)計(jì)算的總市值不得超過(guò)該公司已流通

股總市值的20%
D、 證券公司負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)10
E、 流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于50%

28、 證券公司有下列行為的，視情節(jié)輕重給予警告、沒(méi)收非法所得、罰款，或暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半

年至一年的處罰 (  )

A、 不接受、不配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查
B、 不按規(guī)定上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告
C、 將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作
D、 私自轉(zhuǎn)讓會(huì)員席位
E、 委托其它證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券

29、 對(duì)清算、交割、交收正確的說(shuō)法是 (  )

A、 證券的收付稱(chēng)為交割
B、 資金的收付稱(chēng)為交收
C、 證券交割和交收兩個(gè)過(guò)程稱(chēng)為證券結(jié)算
D、 證券清算和交割、交收過(guò)程稱(chēng)為證券結(jié)算
E、 資金的收付稱(chēng)為清算

30、 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是 (  )

A、 自有資金不少于人民幣1億元
B、 自有資金不少于人民幣2億元
C、 主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格
D、 2/3以上的管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格
E、 具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所

參考答案:

16、ABCD 17、AB 18、ABDE 19、ABCDE 20、ABD
21、ABDE 22、BCE 23、ABCD 24、ADE 25、ABCDE
26、ABCD 27、ABCDE 28、ABCE 29、ABD 30、BCE

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