2024證券從業(yè)資格考試大綱：證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試(2024)

2024年證券從業(yè)資格考試大綱已更新，專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試中的證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試可參考《證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試大綱(2024)》。

2024年證券從業(yè)資格考試大綱

高級管理人員水平評價(jià)測試

證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試，參考《證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試大綱(2024)》。

目錄

第一部分 綜合性法規(guī)

(一)法律及行政法規(guī)

1.中華人民共和國公司法(2018年修正)

2.中華人民共和國公司法(2023年修訂)

3.中華人民共和國證券法

4.《中華人民共和國民法典》關(guān)于合同、擔(dān)保物權(quán)的相關(guān)規(guī)定

5.《中華人民共和國刑法》及其修正案關(guān)于證券犯罪、提供虛假證 明文件的規(guī)定

6.中華人民共和國預(yù)算法

7.企業(yè)債券管理?xiàng)l例

(二)部門規(guī)章及自律規(guī)則

1.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定

2.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則

3.證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法

4.證券行業(yè)誠信準(zhǔn)則.

5.證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息管理辦法

6.證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則

7.證券市場禁入規(guī)定

8.中國人民銀行中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2018〕第14號(hào)257 9.信用評級業(yè)管理暫行辦法

10.中國人民銀行發(fā)展改革委證監(jiān)會(huì)關(guān)于公司信用類債券違約處 置有關(guān)事宜的通知

11.中國人民銀行中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2020〕第7號(hào)280

12.公司信用類債券信息披露管理辦法

13.中國人民銀行國家發(fā)展改革委財(cái)政部銀保監(jiān)會(huì)證監(jiān)會(huì)關(guān)于 促進(jìn)債券市場信用評級行業(yè)健康發(fā)展的通知

第二部分 交易所債券市場

(一)評級業(yè)務(wù)管理

1.證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理辦法

2.證券市場資信評級機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)規(guī)范

3.證券市場資信評級機(jī)構(gòu)信息披露指引

4.證券市場資信評級機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查指引

5.證券市場資信評級機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查工作底稿目錄細(xì)則

(二)債券發(fā)行與交易

1.公司債券發(fā)行與交易管理辦法

2.上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法

3.可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法

4.上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定

5.上海證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌規(guī)則

6.深圳證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌規(guī)則

7.非公開發(fā)行公司債券項(xiàng)目承接負(fù)面清單指引

8.上海證券交易所債券自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第4號(hào)——公司債 券和資產(chǎn)支持證券信用風(fēng)險(xiǎn)管理

9.深圳證券交易所公司債券存續(xù)期監(jiān)管業(yè)務(wù)指引第3號(hào)——信用 風(fēng)險(xiǎn)管理

10.公司債券受托管理人處置公司債券違約風(fēng)險(xiǎn)指引

(三)特種債券.

1.上海證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第2號(hào)— —專項(xiàng)品種公司債券

(四)資產(chǎn)證券化

1.證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定

2.證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)信息披露指引

3.證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作指引

4.上海證券交易所基礎(chǔ)設(shè)施類資產(chǎn)支持證券信息披露指南

5.深圳證券交易所基礎(chǔ)設(shè)施類資產(chǎn)支持證券信息披露指南

6.深圳證券交易所資產(chǎn)支持證券存續(xù)期監(jiān)管業(yè)務(wù)指引第3號(hào)—— 信用風(fēng)險(xiǎn)管理

第三部分 銀行間債券市場

(一)評級業(yè)務(wù)管理

1.信貸市場和銀行間債券市場信用評級規(guī)范

2.關(guān)于加強(qiáng)銀行間債券市場信用評級作業(yè)管理的通知

3.中國人民銀行公告〔2017〕第7號(hào)

4.債券市場信用評級機(jī)構(gòu)聯(lián)合市場化評價(jià)辦法

5.銀行間債券市場信用評級機(jī)構(gòu)注冊評價(jià)規(guī)則

6.銀行間債券市場信用評級業(yè)務(wù)自律指引

7.銀行間債券市場信用評級業(yè)務(wù)信息披露指引

8.銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具中介服務(wù)規(guī)則(2020 版)

(二)債券發(fā)行與交易

1.銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法

2.中國人民銀行公告〔2021〕第11號(hào)

3.關(guān)于取消非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級要求有關(guān)事項(xiàng)的通知

4.全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法

5.證券公司短期融資券管理辦法

6.商業(yè)銀行次級債券發(fā)行管理辦法

7.信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)管理辦法

8.全國銀行間債券市場境外機(jī)構(gòu)債券發(fā)行管理暫行辦法

9.非金融企業(yè)超短期融資券業(yè)務(wù)指引

10.非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引

11.非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引

12.銀行間債券市場企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)規(guī)則

13.銀行間債券市場非金融企業(yè)項(xiàng)目收益票據(jù)業(yè)務(wù)指引

14.非金融企業(yè)綠色債務(wù)融資工具業(yè)務(wù)指引

15.內(nèi)地與香港債券市場互聯(lián)互通合作管理暫行辦法

16.中國人民銀行關(guān)于開展內(nèi)地與香港債券市場互聯(lián)互通南向合作的通知

17.銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則

第四部分 企業(yè)債券、政府性債務(wù)及保險(xiǎn)資金投資債券

(一)企業(yè)債券

1.關(guān)于進(jìn)一步強(qiáng)化企業(yè)債券風(fēng)險(xiǎn)防范管理有關(guān)問題的通知

2.關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)發(fā)債過程中信用建設(shè)的通知

3.關(guān)于進(jìn)一步改進(jìn)企業(yè)債券發(fā)行審核工作的通知

4.項(xiàng)目收益?zhèn)芾頃盒修k法

5.關(guān)于簡化企業(yè)債券審報(bào)程序加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范和改革監(jiān)管方式的意見

6.農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展專項(xiàng)債券發(fā)行指引

7.社會(huì)領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)債券發(fā)行指引

8.縣城新型城鎮(zhèn)化建設(shè)專項(xiàng)企業(yè)債券發(fā)行指引

9.關(guān)于進(jìn)一步增強(qiáng)企業(yè)債券服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力嚴(yán)格防范地方債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的通知

10.關(guān)于支持優(yōu)質(zhì)企業(yè)直接融資進(jìn)一步增強(qiáng)企業(yè)債券服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力的通知

11.國家發(fā)展改革委關(guān)于企業(yè)債券發(fā)行實(shí)施注冊制有關(guān)事項(xiàng)的通知

(二)政府性債務(wù)

1.國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見

2.關(guān)于做好地方政府專項(xiàng)債券發(fā)行及項(xiàng)目配套融資工作的通知

3.地方政府一般債務(wù)預(yù)算管理辦法

4.地方政府專項(xiàng)債務(wù)預(yù)算管理辦法

5.關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范地方政府舉債融資行為的通知

6.地方政府債券信用評級管理暫行辦法

7.關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)省以下財(cái)政體制改革工作的指導(dǎo)意見

8.地方政府債券發(fā)行管理辦法

(三)保險(xiǎn)資金投資債券

1.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)債券投資信用評級指引(試行)

2.保險(xiǎn)資金投資債券暫行辦法

3.關(guān)于加強(qiáng)保險(xiǎn)資金投資債券使用外部信用評級監(jiān)管的通知

4.中國銀保監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于調(diào)整保險(xiǎn)資金投資債券信用評級要求 等有關(guān)事項(xiàng)的通知

5.中國保險(xiǎn)資產(chǎn)管理業(yè)協(xié)會(huì)信用評級機(jī)構(gòu)自律規(guī)則(試行)

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