2024證券從業(yè)資格考試大綱：證券公司高級管理人員水平評價測試(2024)

2024年證券從業(yè)資格考試大綱已更新，高級管理人員水平評價測試中的證券評級業(yè)務高級管理人員資質測試可參考《證券評級業(yè)務高級管理人員資質測試大綱(2024)》。

2024年證券從業(yè)資格考試大綱

高級管理人員水平評價測試

證券公司高級管理人員水平評價測試，參見《證券公司高級管理人員水平評價測試大綱(2024)》

目錄

第一部分 綜合類

(一)法律

1.中華人民共和國公司法(2018年修正)

2.中華人民共和國公司法(2023年修訂)

3.中華人民共和國證券法

4.《中華人民共和國民法典》關于合同、擔保物權的相關規(guī)定

5.《中華人民共和國刑法》及其修正案關于證券犯罪的規(guī)定

6.中華人民共和國證券投資基金法

7.中華人民共和國期貨和衍生品法

8.中華人民共和國信托法

9.中華人民共和國反洗錢法

(二)行政法規(guī)

1.證券公司監(jiān)督管理條例

2.證券公司風險處置條例

第二部分 經營管理類

(一)公司、子公司及分支機構設立、管理

1.證券公司股權管理規(guī)定

2.外商投資證券公司管理辦法

3.證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定

4.證券公司設立子公司試行規(guī)定

5.證券公司分支機構監(jiān)管規(guī)定

6.證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范

7.證券公司另類投資子公司管理規(guī)范

8.證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機構管理辦法

(二)公司治理、內部控制與信息披露

1.證券公司治理準則

2.證券公司內部控制指引

3.關于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定

4.證券公司年度報告內容與格式準則

(三)合規(guī)管理與風險管理

1.證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法

2.證券公司合規(guī)管理實施指引

3.證券公司分類監(jiān)管規(guī)定

4.證券公司信息隔離墻制度指引

5.關于證券公司做好利益沖突管理工作的通知

6.證券公司風險控制指標管理辦法

7.證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定

8.證券公司全面風險管理規(guī)范

9.證券公司流動性風險管理指引

10.證券公司信用風險管理指引

11.證券公司聲譽風險管理指引

12.證券公司壓力測試指引

(四)信息技術保障

1.證券基金經營機構信息技術管理辦法

2.證券期貨業(yè)網絡和信息安全管理辦法

(五)投資者保護

1.證券期貨投資者適當性管理辦法

2.證券經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)

3.證券經營機構投資者教育工作指引

4.證券公司投資者權益保護工作規(guī)范

5.證券基金期貨經營機構投資者投訴處理工作指引(試行)

第三部分 行業(yè)文化、職業(yè)道德與從業(yè)人員行為規(guī)范類

(一)行業(yè)文化建設

1.建設證券基金行業(yè)文化、防范道德風險工作綱要(節(jié)選)

2.證券行業(yè)文化建設十要素

3.證券公司文化建設實踐評估辦法(試行).

(二)從業(yè)人員管理與職業(yè)道德

1.證券基金經營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法

2.證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則

3.證券市場禁入規(guī)定

4.證券從業(yè)人員職業(yè)道德準則

(三)廉潔從業(yè)與誠信管理

1.證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定

2.證券經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則

3.關于加強注冊制下中介機構廉潔從業(yè)監(jiān)管的意見

4.關于加強證券公司在投資銀行類業(yè)務中聘請第三方等廉潔從業(yè)風險防控的意見

5.證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法

6.證券行業(yè)誠信準則

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