2023年證券從業(yè)資格基礎(chǔ)知識易考多選題與答案解析

試題答案在題后哦。考生在備考證券從業(yè)資格考試時(shí)，多關(guān)注知識點(diǎn)的同時(shí)，也要配合模擬題和真題進(jìn)行練習(xí)鞏固。

1.有權(quán)對存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)有( )。

A.指定商業(yè)銀行

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

D.證券交易所

2.( )是現(xiàn)代公司的主要類型。

A.有限責(zé)任公司

B.兩合公司

C.無限責(zé)任公司

D.股份有限公司

3.除一、二級市場區(qū)分之外，證券市場的層次性還體現(xiàn)為( )。

A.區(qū)域分布

B.覆蓋公司類型

C.上市交易制度

D.品種結(jié)構(gòu)的多樣性

4.有價(jià)證券的特征包括( )等方面。

A.期限性

B.風(fēng)險(xiǎn)性

C.收益性

D.流動(dòng)性

5.證券具有流通性，又稱為變現(xiàn)性。證券的流通是通過( )來實(shí)現(xiàn)。

A.承兌

B.貼現(xiàn)

C.交易

D.繼承

6.證券是指( )。

A.各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證

B.各類證明持有者權(quán)利和義務(wù)的憑證

C.用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證

D.用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證

7.商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，取得了這種證券就等于取得這種商品的所有權(quán)。下面屬于商品證券的有( )。

A.提貨單

B.運(yùn)貨單

C.倉庫棧單

D.存款單

8.合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資的人民幣金融工具有( )。

A.在證券交易所掛牌交易的股票

B.在證券交易所掛牌交易的債券

C.證券投資基金

D.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證

9.《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(即“國九條”) 的內(nèi)容包括( )。

A.指導(dǎo)思想和任務(wù)

B.發(fā)展資本市場的意義

C.健全市場體系，豐富品種

D.提高上市公司質(zhì)量，促進(jìn)規(guī)范動(dòng)作

10.有關(guān)虛擬資本定義的描述，正確的是( )。

A.是獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在形式，其本身不能在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用

B.是指以有價(jià)證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本

C.虛擬資本是有價(jià)證券的一種形式

D.虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化

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