2023年證券從業(yè)資格考試《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬題

試題答案在最后哦?？忌趥淇甲C券從業(yè)資格考試時(shí)，多關(guān)注知識(shí)點(diǎn)的同時(shí)，也要配合模擬題和真題進(jìn)行練習(xí)鞏固。

一、單項(xiàng)選擇題(本類(lèi)題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)

1.有價(jià)證券的主要形式是( )。

A.商品證券

B.貨幣證券

C.資本證券

D.銀行證券

2.證券是各類(lèi)記載并代表一定權(quán)益的( )。

A.書(shū)面憑證

B.法律憑證

C.收入憑證

D.資本憑證

3.下列關(guān)于有價(jià)證券的敘述，不正確的是( )。

A.有價(jià)證券本身沒(méi)有價(jià)值

B.有價(jià)證券代表一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利

C.有價(jià)證券即指資本證券

D.有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式，因此不可以在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)和流通

4.( )可視為無(wú)期證券。

A.企業(yè)債券

B.國(guó)債

C.股票

D.金融債券

5.關(guān)于股票基金，下列描述正確的是( )。

A.股票基金是指以上市股票為唯一投資對(duì)象的證券投資基金

B.股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和短期資本增值

C.按基金投資的標(biāo)的劃分，可將股票基金劃分為一般股票基金和專(zhuān)門(mén)化股票基金

D.基金管理人擬定投資組合，將資金投放到一個(gè)或幾個(gè)國(guó)家甚至全球的股票市場(chǎng)，以達(dá)到分散投資、降低風(fēng)險(xiǎn)的目的

6.國(guó)務(wù)院于2004年1月31日發(fā)布的( )針對(duì)中國(guó)資本市場(chǎng)的發(fā)展提出了九個(gè)方面的綱領(lǐng)性意見(jiàn)，被稱(chēng)為“國(guó)九條”。

A.《關(guān)于嚴(yán)禁操縱證券市場(chǎng)行為的通知》

B.《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》

C.《關(guān)于提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)》

D.《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》

7.下列各項(xiàng)屬于財(cái)政政策手段的是( )。

A.調(diào)節(jié)稅率

B.存款準(zhǔn)備金制度

C.再貼現(xiàn)政策

D.公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)

8.國(guó)有股股利收入依法納入( )預(yù)算，國(guó)家股權(quán)可以轉(zhuǎn)讓?zhuān)D(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)

符合國(guó)家制定的有關(guān)規(guī)定。

A.國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

B.中央財(cái)政

C.地方財(cái)政

D.國(guó)有資產(chǎn)管理

9.投資者在買(mǎi)賣(mài)開(kāi)放式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外要支付( )。

A.申購(gòu)、贖回費(fèi)

B.傭金

C.管理費(fèi)

D.手續(xù)費(fèi)

10.( )負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)資格的確認(rèn)、撤銷(xiāo)及有關(guān)事宜。

A.國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

11.商品證券是證明持券人對(duì)其證券所代表的商品具有( )的憑證。

A.所有權(quán)或使用權(quán)

B.租賃權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)

C.收益權(quán)或處分權(quán)

D.使用權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)

12.《全國(guó)社會(huì)保障基金投資管理暫行辦法》規(guī)定，社會(huì)保障基金投資于 銀行存款和國(guó)債的比例不低于( )。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

13.( )又稱(chēng)為單位信托基金。

A.公司型基金

B.契約型基金

C.封閉式基金

D.開(kāi)放式基金

14.金融期貨的主要交易制度不包括( )。

A.逐日盯市制度

B.分散交易制度

C.限倉(cāng)制度

D.每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器原則

15.只能采用現(xiàn)金軋差方式結(jié)算的金融期權(quán)是( )。

A.股票期權(quán)

B.股票指數(shù)期權(quán)

C.利率期權(quán)

D.貨幣期權(quán)

16.龍債券市場(chǎng)是指在除( )以外的國(guó)家和地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國(guó)家貨幣標(biāo)價(jià)的公開(kāi)債券市場(chǎng)。

A.香港

B.新加坡

C.日本

D.馬來(lái)西亞

17.下列哪項(xiàng)是政府債券面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)?( )

A.利率風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

18.公司不以任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是( )。

A.信用公司債

B.保證公司債

C.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債

D.信托公司債

19.償還期在1年以上10年以下的國(guó)債被稱(chēng)為( )。

A.短期國(guó)債

B.中期國(guó)債

C.長(zhǎng)期國(guó)債

D.中長(zhǎng)期國(guó)債

20.1993年7月( )以存托憑證的方式在紐約證券交易所掛牌上市，開(kāi)了中國(guó)公司在美國(guó)證券市場(chǎng)上市的先河。

A.中國(guó)石化

B.北京石化

C.上海石化

D.天津石化

D.證券交易所

21.有甲、乙、丙三種股票被選為樣本股，發(fā)行量分別為1億股、1.8億股和1.9億股，某計(jì)算日它們的收盤(pán)價(jià)為16.30元、11.20元和7.00元。則該日這三種股票的簡(jiǎn)單算數(shù)股價(jià)平均數(shù)和以發(fā)行量為股權(quán)的加權(quán)股價(jià)平均數(shù)分別為( )。

A.10.59元和11.50元

B.11.50元和10.59元

C.10.50元和11.59元

D.11.59元和10.59元

22.某投資者購(gòu)買(mǎi)了1張年利率為10%的債券，其名義收益率是10%。

如果當(dāng)年通貨膨脹率為10%，則投資者的實(shí)際收益率是( )。

A.0

B.5%

C.10%

D.20%

23.《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括( )。

A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.為客戶辦理特定目的的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

24.債券到期時(shí)一次性獲得本息，期間無(wú)利息，這種債券叫做( )。

A.零息債券

B.息票累積債券

C.浮動(dòng)利率債券

D.憑證式債券

25.證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容包括( )四個(gè)方面。

A.剛正不阿、秉公辦事、實(shí)事求是、取信于民

B.勤奮踏實(shí)、一絲不茍、努力不懈、認(rèn)真負(fù)責(zé)

C.正直誠(chéng)信、勤勉盡責(zé)、廉潔保密、自律守法

D.嚴(yán)于律己、遵紀(jì)守法、自尊自愛(ài)、照章辦事

26.股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向( )報(bào)送有關(guān)文件。

A.證券交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.發(fā)行審核委員會(huì)

D.國(guó)家工商局

27.我國(guó)《刑法》規(guī)定，犯提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪的，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)

的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處( )罰金。

A.3;1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

B.5;1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

C.3;2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

D.5;2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

28.1OF是( )的簡(jiǎn)稱(chēng)。

A.交易所交易基金

B.上市開(kāi)放式基金

C.上證50ETF

D.交易型開(kāi)放式指數(shù)基金

29.開(kāi)放式基金的交易價(jià)格取決于( )。

A.基金總資產(chǎn)值

B.供求關(guān)系

C.基金凈資產(chǎn)

D.基金份額凈資產(chǎn)值

30.世界上第一個(gè)股票交易所產(chǎn)生于( )年。

A.1579

B.1602

C.1698

D.1773

31.負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品信用等級(jí)的機(jī)構(gòu)是( )。

A.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)

B.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

C.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)

D.特定目的機(jī)構(gòu)

32.2008年初，保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)中國(guó)人保集團(tuán)發(fā)行10年期債券，募集規(guī)模不超過(guò)100億元，該類(lèi)債券定向募集的、本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本。通過(guò)上述描述，此類(lèi)保險(xiǎn)公司債務(wù)屬于( )。

A.保險(xiǎn)公司短期融資券

B.保險(xiǎn)公司債務(wù)

C.保險(xiǎn)公司票據(jù)

D.保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)

33.下列基金中，一般( )的年管理費(fèi)率最低。

A.債券基金

B.貨幣市場(chǎng)基金

C.股票基金

D.認(rèn)股權(quán)證基金

34.交易者的委托通過(guò)經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)入撮合中心后，按照一定的規(guī)則直接匹配撮合，完成交易的交易方式為( )。

A.做市商方式

B.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)方式

C.場(chǎng)外交易方式

D.競(jìng)價(jià)方式

35.資本公積金轉(zhuǎn)增股本所獲取的收益屬于( )。

A.股票股息

B.財(cái)產(chǎn)股息

C.資本損益

D.資本增值收益

36.不得進(jìn)入證券交易所的證券商是( )。

A.會(huì)員證券商

B.非會(huì)員證券商

C.會(huì)員承銷(xiāo)商

D.會(huì)員證券自營(yíng)商

37.以報(bào)告期成交量或發(fā)行量為權(quán)數(shù)編制指數(shù)的方法，叫做( )。

A.相對(duì)法

B.綜合法

C.加權(quán)法(拉氏指數(shù))

D.加權(quán)法(派許指數(shù))

38.某股東擁有1000股股票，該公司要選出11名董事，在累積投票制情況下，對(duì)甲候選人，該股東最多可以投( )票。

A.1100

B.110

C.11000

D.11

39.武士債券的面值為( )。

A.美元

B.日元

C.發(fā)行國(guó)貨幣

D.國(guó)際貨幣單位

40.封閉式基金有固定的封閉期，通常在( )年以上。

A.10

B.15

C.20

D.5

41.基金管理人是( )。

A.對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)的投資操作進(jìn)行監(jiān)督和保管基金資產(chǎn)的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)

B.基金持有人，即基金投資者

C.證券公司和證券交易所等機(jī)構(gòu)

D.負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營(yíng)管理的專(zhuān)業(yè)性機(jī)構(gòu)

42.下列關(guān)于債券的含義的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

A.投資者是借出資金的經(jīng)濟(jì)主體

B.發(fā)行人需要在一定時(shí)期還本付息

C.債券反映的是所有權(quán)關(guān)系

D.發(fā)行人是借人資金的經(jīng)濟(jì)主體

43.一般將25%～50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股的基金是( )。

A.成長(zhǎng)型基金

B.收入型基金

C.平衡型基金

D.對(duì)沖基金

44.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者因違反本辦法被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)執(zhí)行證書(shū)的人員，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可在( )年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。

A.2

B.3

C.4

D.5

45.儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子債)的發(fā)行對(duì)象僅限于( )。

A.銀行

B.證券交易所

C.個(gè)人

D.金融機(jī)構(gòu)

46.實(shí)物債券、憑證式債券、記賬式債券是按( )進(jìn)行分類(lèi)的。

A.付息的形式

B.債券的券面形態(tài)

C.發(fā)行主體

D.發(fā)行對(duì)象

47.基金托管費(fèi)是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用。托管費(fèi)來(lái)源于( )。

A.股息

B.利息

C.基金資產(chǎn)

D.投資者繳納

48.( )是2008年2月正式發(fā)布的，以2002年12月31日為基日，基點(diǎn)為1000點(diǎn)。

A.上證基金指數(shù)

B.中證基金指數(shù)系列

C.中國(guó)債券指數(shù)

D.中證全債指數(shù)

49：期貨交易是指交易雙方在集中性的市場(chǎng)以( )方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。

A.集合競(jìng)價(jià)

B.數(shù)量?jī)?yōu)先定價(jià)

C.公開(kāi)競(jìng)價(jià)

D.時(shí)間優(yōu)先定價(jià)

50.上海證券交易所開(kāi)始編制并公布上海證券交易所股價(jià)指數(shù)的時(shí)間是( )。

A.1992年8月15日

B.1992年7月15日C.1991年7月15日

D.1990年7月15日

51.( )不同于其他股息，它不是來(lái)自公司的盈利，而是對(duì)公司未來(lái)盈利的預(yù)分，實(shí)質(zhì)上是一種負(fù)債分配，也是無(wú)盈利無(wú)股息原則的一個(gè)例外。

A.財(cái)產(chǎn)股息

B.負(fù)債股息

C.股票股息

D.建業(yè)股息

52.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用、會(huì)員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立( )。

A.補(bǔ)償基金

B.投資基金

C.保證基金

D.風(fēng)險(xiǎn)基金

53.向客戶出借資金供其買(mǎi)入上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)屬于( )。

A.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)

B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.融資融券業(yè)務(wù)

D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

54.金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動(dòng)關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的( )特征。

A.跨期性

B.期限性

C.聯(lián)動(dòng)性

D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

55.最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品是指( )。

A.金融遠(yuǎn)期合約

B.金融期貨

C.金融互換

D.金融期權(quán)

56.下列關(guān)于信用衍生產(chǎn)品特性的敘述，錯(cuò)誤的是( )。

A.信用衍生產(chǎn)品在交易者的資產(chǎn)負(fù)債表上并無(wú)反映，屬于表外項(xiàng)目

B.在信用衍生產(chǎn)品交易中，基礎(chǔ)資產(chǎn)仍然保留在保護(hù)買(mǎi)方的資產(chǎn)負(fù)債表內(nèi)，保護(hù)買(mǎi)方無(wú)須出售或消除該項(xiàng)資產(chǎn)

C.信用衍生產(chǎn)品將信用風(fēng)險(xiǎn)從市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等其他風(fēng)險(xiǎn)中分離出來(lái)，在市 場(chǎng)上獨(dú)立地進(jìn)行交易，實(shí)現(xiàn)了信用風(fēng)險(xiǎn)交易市場(chǎng)化

D.信用衍生產(chǎn)品具有成本高、債務(wù)可變性和不可交易性等特點(diǎn)

57.下列關(guān)于股票價(jià)格平均數(shù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

A.股價(jià)平均數(shù)是采用股價(jià)平均法來(lái)度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價(jià)格水平的平均值

B.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)在計(jì)算時(shí)沒(méi)有考慮權(quán)數(shù)，忽略發(fā)行量和成交量

C.加權(quán)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日收盤(pán)價(jià)之和除以樣本數(shù)

D.修正股價(jià)平均數(shù)是在簡(jiǎn)單算術(shù)平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當(dāng)發(fā)生拆股、增資配股時(shí)，通過(guò)變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)不受影響

58.基金的收益分配方案是由( )提出的。

A.基金發(fā)起人

B.基金托管人

C.基金管理人

D.基金份額持有人

59.政府發(fā)行證券的品種僅限于( )。

A.銀行票據(jù)

B.基金

C.債券

D.股票

60.在資產(chǎn)證券化過(guò)程中發(fā)行的以資產(chǎn)池為基礎(chǔ)的證券稱(chēng)為( )。

A.有價(jià)證券

B.存托憑證

C.證券化產(chǎn)品

D.資產(chǎn)證券

二、多項(xiàng)選擇題(本類(lèi)題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)

1.有權(quán)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)有( )。

A.指定商業(yè)銀行

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

D.證券交易所

2.( )是現(xiàn)代公司的主要類(lèi)型。

A.有限責(zé)任公司

B.兩合公司

C.無(wú)限責(zé)任公司

D.股份有限公司

3.除一、二級(jí)市場(chǎng)區(qū)分之外，證券市場(chǎng)的層次性還體現(xiàn)為( )。

A.區(qū)域分布

B.覆蓋公司類(lèi)型

C.上市交易制度

D.品種結(jié)構(gòu)的多樣性

4.有價(jià)證券的特征包括( )等方面。

A.期限性

B.風(fēng)險(xiǎn)性

C.收益性

D.流動(dòng)性

5.證券具有流通性，又稱(chēng)為變現(xiàn)性。證券的流通是通過(guò)( )來(lái)實(shí)現(xiàn)。

A.承兌

B.貼現(xiàn)

C.交易

D.繼承

6.證券是指( )。

A.各類(lèi)記載并代表一定權(quán)利的法律憑證

B.各類(lèi)證明持有者權(quán)利和義務(wù)的憑證

C.用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書(shū)面憑證

D.用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證

7.商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，取得了這種證券就等于取得這種商品的所有權(quán)。下面屬于商品證券的有( )。

A.提貨單

B.運(yùn)貨單

C.倉(cāng)庫(kù)棧單

D.存款單

8.合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資的人民幣金融工具有( )。

A.在證券交易所掛牌交易的股票

B.在證券交易所掛牌交易的債券

C.證券投資基金

D.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證

9.《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》(即“國(guó)九條”) 的內(nèi)容包括( )。

A.指導(dǎo)思想和任務(wù)

B.發(fā)展資本市場(chǎng)的意義

C.健全市場(chǎng)體系，豐富品種

D.提高上市公司質(zhì)量，促進(jìn)規(guī)范動(dòng)作

10.有關(guān)虛擬資本定義的描述，正確的是( )。

A.是獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在形式，其本身不能在生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)揮作用

B.是指以有價(jià)證券形式存在，并能給持有者帶來(lái)一定收益的資本

C.虛擬資本是有價(jià)證券的一種形式

D.虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化

11.關(guān)于股權(quán)分置改革，下列說(shuō)法正確的是( )。

A.2005年起，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)牽頭，多部門(mén)協(xié)同，遵循“統(tǒng)一組織、分散決策”的工作原則與“試點(diǎn)先行、協(xié)調(diào)推進(jìn)、分步解決”的操作思路，啟動(dòng)了針對(duì)股權(quán)分置問(wèn)題的改革

B.在改革中，非流通股股東與流通股股東之間采取對(duì)價(jià)的方式平衡相互利益，非流通股股東向流通股股東讓渡一部分其股份上市流通帶來(lái)的收益

C.對(duì)價(jià)的確定，證監(jiān)會(huì)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，以充分保護(hù)流通股股東的利益

D.改革方案須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的1/2以上通過(guò)，保證了在各參與主體博弈中廣大中小投資者的利益得到充分保護(hù)

12.從功能上看，金融創(chuàng)新品種包括( )等。

A.能源風(fēng)險(xiǎn)管理工具

B.天氣衍生金融產(chǎn)品

C.政治風(fēng)險(xiǎn)管理工具

D.結(jié)構(gòu)化票據(jù)

13.財(cái)政政策是政府的重要宏觀經(jīng)濟(jì)政策，其對(duì)股票價(jià)格的影響表現(xiàn)在( )。

A.通過(guò)擴(kuò)大財(cái)政赤字、發(fā)行國(guó)債籌集資金，增加財(cái)政支出，刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展

B.通過(guò)調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤(rùn)和股息

C.干預(yù)資本市場(chǎng)各類(lèi)交易適用的稅率

D.國(guó)債發(fā)行量會(huì)改變證券市場(chǎng)的證券供應(yīng)和資金需求，從而間接影響股票價(jià)格

14.目前，在我國(guó)代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司是( )。

A.原STAQ、BET系統(tǒng)掛牌公司

B.滬、深證券交易所退市公司

C.非上市股份有限公司，目前主要是中關(guān)村科技園區(qū)高科技公司

D.滬、深證券交易所上市公司

15.基金份額持有人的基本權(quán)利包括( )。

A.對(duì)基金收益的享有權(quán)

B.對(duì)基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)

C.在一定程度上對(duì)基金經(jīng)營(yíng)決策的參與權(quán)

D.負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營(yíng)管理的專(zhuān)業(yè)性機(jī)構(gòu)

16.下列事項(xiàng)中，可以用于分析公司經(jīng)營(yíng)狀況因素的是( )。

A.公司的競(jìng)爭(zhēng)力

B.公司財(cái)務(wù)狀況

C.公司治理水平

D.公司改組或合并

17.從外匯風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，其大致可分為( )。

A.商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)

B.金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)

C.全球性匯率風(fēng)險(xiǎn)

D.區(qū)域性匯率風(fēng)險(xiǎn)

18.下列屬于金融互換的是( )。

A.貨幣互換

B.利率互換

C.股權(quán)互換

D.信用互換

19.我國(guó)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票采取( )相結(jié)合的方式。

A.對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行

B.對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售

C.定向發(fā)行

D.招標(biāo)發(fā)行

20.下列關(guān)于外資股的表述，正確的有( )。

A.外資股的發(fā)行對(duì)象限于外國(guó)和我國(guó)香港、澳門(mén)地區(qū)投資者

B.境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成

C.B股以人民幣標(biāo)明面值

D.境外上市外資股采取記名股票形式，以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購(gòu)

21.下列各項(xiàng)決議中，股東大會(huì)需經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3 以上通過(guò)的有( )。

A.修改公司章程

B.增加或減少注冊(cè)資本的決議

C.對(duì)發(fā)行公司債券做出決議

D.公司合并、分立

22.關(guān)于紅籌股，下列描述正確的是( )。

A.紅籌股不屬于外資股

B.紅籌股是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或

大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的股票

C.紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道

D.紅籌股屬于境外上市外資股

23.通常，債券票面上的基本要素包括( )。

A.債券的票面價(jià)值

B.債券的到期期限

C.債券的票面利率

D.債券發(fā)行者名稱(chēng)

24.下列( )股票的發(fā)行體現(xiàn)了中國(guó)證券業(yè)的對(duì)外開(kāi)放進(jìn)程。

A.H股

B.N股

C.A股

D.B股

25.根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)向詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格，發(fā)行人及保薦機(jī)構(gòu)根據(jù)累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)的結(jié)果確定( )。

A.發(fā)行價(jià)格

B.發(fā)行市盈率區(qū)間

c.發(fā)行價(jià)格區(qū)間

D.發(fā)行市盈率

26.影響股票價(jià)格的政治因素一般包括( )。

A.國(guó)際社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)的變化

B.貨幣政策

C.政權(quán)更迭

D.戰(zhàn)爭(zhēng)

27.我國(guó)的憑證式國(guó)債通過(guò)( )面向社會(huì)發(fā)行。

A.銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)

B.財(cái)政部門(mén)國(guó)債服務(wù)部

C.證券公司營(yíng)業(yè)部

D.交易所交易系統(tǒng)

28.我國(guó)證券公司短期融資券( )。

A.不屬于金融債券

B.在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行

C.由證券公司依法發(fā)行

D.約定在一定期限內(nèi)還本付息

29.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述，正確的是( )。

A.當(dāng)股票價(jià)格下跌時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利

B.可以轉(zhuǎn)換成普通股票

C.是一項(xiàng)看跌期權(quán)

D.是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的債券

30.下列哪些債券實(shí)際上是以企業(yè)債券的形式發(fā)行的地方政府債券?( )

A.濟(jì)南供水建設(shè)債券

B.浦東建設(shè)債券

C.絲綢轉(zhuǎn)債

D.柳化轉(zhuǎn)債

31.流通國(guó)債是指可以在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債，它的特征是( )。

A.自由轉(zhuǎn)讓

B.主要吸收儲(chǔ)蓄資金

C.通常不記名

D.自由認(rèn)購(gòu)

32.按照現(xiàn)行規(guī)定，不屬于我國(guó)混合資本債券所具有的基本特征的是( )。

A.當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債

務(wù)和次級(jí)債務(wù)之前

B.當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序先于股權(quán)

資本

C.混合資本債券到期時(shí)，如果發(fā)行人無(wú)力支付清償順序在該債券之前

的債務(wù)，或支付該債券將導(dǎo)致無(wú)力支付清償順序在混合資本債券之

前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息

D.期限在10年以上，發(fā)行之日起5年內(nèi)不得贖回

33.按照交易的直接對(duì)象，金融市場(chǎng)可以分為( )。

A.黃金市場(chǎng)

B.外匯市場(chǎng)

C.股票市場(chǎng)

D.貼現(xiàn)市場(chǎng)

34.《證券法》將證券公司的注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類(lèi)直接掛鉤，分為( )。

A.5000萬(wàn)元

B.8000萬(wàn)元

C.1億元

D.5億元

35.下列關(guān)于成長(zhǎng)型、收入型和平衡型基金的說(shuō)法，正確的有( )。

A.成長(zhǎng)型基金風(fēng)險(xiǎn)大、收益高

B.收入型基金風(fēng)險(xiǎn)小、收益較低

C.平衡型基金風(fēng)險(xiǎn)收益介于成長(zhǎng)型、收入型基金之間

D.成長(zhǎng)型基金的收益可能低于收入型基金

36.金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)包括( )。

A.商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)

B.債權(quán)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

C.儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)

D.貿(mào)易性匯率風(fēng)險(xiǎn)

37.政府債券的( )關(guān)系著一國(guó)的政治、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的全局。

A.票面形式

B.發(fā)行規(guī)模

C.期限結(jié)構(gòu)

D.未清償余額

38.封閉式基金與開(kāi)放式基金的區(qū)別在于( )。

A.投資者的身份不同

B.期限和發(fā)行規(guī)模限制不同

C.基金份額的交易價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同

D.投資策略不同

39.下列關(guān)于ETF(交易所交易基金)的說(shuō)法，正確的有( )。

A.可以在二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行交易

B.申購(gòu)時(shí)用一攬子股票進(jìn)行申購(gòu)

C.贖回時(shí)用現(xiàn)金進(jìn)行贖回

D.贖回時(shí)用一攬子股票進(jìn)行贖回

40.貨幣市場(chǎng)基金不得投資于( )。

A.股票

B.可轉(zhuǎn)換債券

C.剩余期限超過(guò)297天(含297天)的債券

D.信用等級(jí)在AAA以下的企業(yè)債券

三、判斷題(本類(lèi)題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯(cuò)誤、不答題的不得分)

1.證券發(fā)行市場(chǎng)都是有形市場(chǎng)。 ( )

2.股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在一級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格。 ( )

3.機(jī)構(gòu)投資者主要包括證券公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、社?；?、證券投資基金、信托投資公司、企業(yè)和事業(yè)法人及社會(huì)團(tuán)體等。 ( )

4.證券市場(chǎng)具有確定證券交易價(jià)格的功能，產(chǎn)生高投資回報(bào)的預(yù)期越高，相應(yīng)證券價(jià)格越高。 ( )

5.證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所。 ( )

6.無(wú)記名股票是指在股票票面和股份公司股東名冊(cè)上均不記載股東姓名的股票。 ( )

7.在證券公司前10名股東單位任職的人員不得擔(dān)任證券公司的獨(dú)立董事。 ( )

8.由于基金管理人負(fù)責(zé)基金的資金管理與應(yīng)用，因此，基金投資發(fā)生的虧損應(yīng)由基金管理人獨(dú)自承擔(dān)。 ( )

9.我國(guó)《公司法》規(guī)定，無(wú)記名股票的轉(zhuǎn)讓?zhuān)晒蓶|將該股票交付給受讓人后，經(jīng)公司注冊(cè)即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。 ( )

10.股票的流動(dòng)性是指股票持有人有權(quán)參與公司重大決策的特性。( )

11.企業(yè)年金基金不得用于向他人貸款和提供擔(dān)保。 ( )

12.股票價(jià)格水平是經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)的靈敏信號(hào)或先導(dǎo)性指標(biāo)。 ( )

13.我國(guó)《公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣3 萬(wàn)元。 ( )

14.一般來(lái)說(shuō)，如果股票是歸某人單獨(dú)所有，則應(yīng)記載持有人的姓名;如果股票是歸國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者法人所有，則應(yīng)記載國(guó)家授權(quán)投資機(jī)構(gòu)或者法人代表的名稱(chēng)。 ( )

15.股票的內(nèi)在價(jià)值即是指股票的清算價(jià)值。 ( )

16.優(yōu)先股股東與普通股股東一樣都具有表決權(quán)。 ( )

17.上市證券又稱(chēng)掛牌證券，是指經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，在證券交易所注冊(cè)登記，獲得在交易所內(nèi)買(mǎi)賣(mài)資格的證券。 ( )

18.我國(guó)現(xiàn)在的政策規(guī)定，事業(yè)法人可用自有資金、流動(dòng)資金和有權(quán)自行支配的預(yù)算外資金進(jìn)行證券投資。 ( )

19.在我國(guó)，股東獲取現(xiàn)金股利要納稅。 ( ).

20.金融現(xiàn)貨的交易價(jià)格是在交易過(guò)程中通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)或協(xié)商議價(jià)形成的，這一價(jià)格是實(shí)時(shí)的成交價(jià)，代表在某一時(shí)點(diǎn)上供求雙方均能接受的市場(chǎng)均衡價(jià)格，也代表對(duì)金融現(xiàn)貨未來(lái)價(jià)格的預(yù)期。 ( )

21.股東大會(huì)一般每年定期召開(kāi)一次。單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)，可召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。 ( )

22.證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體。( )

23.避開(kāi)直接發(fā)行股票與債券的法律要求，上市手續(xù)簡(jiǎn)單、發(fā)行成本低是存托憑證對(duì)投資者的優(yōu)點(diǎn)。 ( )

24.B股屬于境外上市外資股。 ( )

25.不可贖回優(yōu)先股票是指發(fā)行后根據(jù)規(guī)定不能贖回的優(yōu)先股票，這種股票一經(jīng)投資者認(rèn)購(gòu)，在任何條件下都不能由股份公司贖回。 ( )

26.根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，證券交易所是提供證券集中交易的場(chǎng)所，是不以營(yíng)利為目的的法人。這表明我國(guó)的證券交易所不是公司制。( )

27.保證公司債券是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券，是擔(dān)保證券的一種。 ( )

28.債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券就擁有了債券所代表的權(quán)利，但是轉(zhuǎn)讓債券并不意味著債券所代表的權(quán)利也被轉(zhuǎn)移。 ( )

29.右面額股票比無(wú)面額股票更易于股票分割。 ( )

30.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格就是以一定的市盈率計(jì)算出來(lái)的未來(lái)價(jià)格的期望值。 ( )

31.某公司有全部參與優(yōu)先股100萬(wàn)股、普通股200萬(wàn)股，該公司在分派了優(yōu)先股股息和不少于優(yōu)先股收益率的普通股股利后，尚余900萬(wàn)元供再次分配，則優(yōu)先股股票每股可獲得3元股息。 ( )

32.股票一般無(wú)固定收益，股息、紅利收人隨股份公司的盈利情況而變動(dòng)。 ( )

33.債券是債權(quán)憑證，為保證債權(quán)實(shí)現(xiàn)，其持有者可以行使對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)決策權(quán)和監(jiān)督權(quán)。 ( )

34.地方政府債券是由地方政府發(fā)行但由中央政府負(fù)責(zé)償還的債券，簡(jiǎn)稱(chēng)“地方債券”，也可以稱(chēng)為“地方公債”或“地方債”。 ( )

35.一般當(dāng)市場(chǎng)利率下跌時(shí)，債券的市場(chǎng)價(jià)格便下跌;當(dāng)利率上升時(shí)，債券的市場(chǎng)價(jià)格也隨之上升。 ( )

36.所謂交易所會(huì)員，是指經(jīng)國(guó)家有權(quán)部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立、具有法人資格、依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)并取得證券交易所會(huì)籍的人員。 ( )

37.在我國(guó)，基金管理人不能以基金資產(chǎn)進(jìn)行房地產(chǎn)投資。 ( )

38.根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WT0的承諾，加入后3年內(nèi)，中外合營(yíng)證券公司可以(不通過(guò)中方中介)從事A股的承銷(xiāo)，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷(xiāo)和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金。 ( )

39.歐洲債券市場(chǎng)上，附債務(wù)權(quán)證債券允許權(quán)證持有人以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)普通股股票。 ( )

40.固定利率有價(jià)證券的價(jià)格受現(xiàn)行利率和預(yù)期利率的影響，它們的價(jià)格變化與利率變化一般呈現(xiàn)正比關(guān)系。 ( )

41.上市公司轉(zhuǎn)增股本后，股東權(quán)益總量發(fā)生了變化，而每位股東占公司的股份比例未發(fā)生變化。 ( )

42.債券利率是債券投資收益與債券票面價(jià)值的比率。 ( )

43.短期政府債券主要用于建設(shè)支出或彌補(bǔ)年度性財(cái)政赤字。 ( )

44.貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象包括股票、銀行存款等金融工具。 ( )

45.證券投資基金的特點(diǎn)之一是以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)。 ( )

46.公司型基金的投資者是基金公司的股東，但無(wú)權(quán)參與基金公司的管理。 ( )

47.在股票交易所交易的各類(lèi)結(jié)構(gòu)化票據(jù)、目前我國(guó)各家商業(yè)銀行推廣的掛鉤不同標(biāo)的資產(chǎn)的理財(cái)產(chǎn)品等都是結(jié)構(gòu)化金融衍生工具的典型代表。( )

48.一般來(lái)說(shuō)，率先漲價(jià)的商品、上游商品、熱銷(xiāo)商品股票的購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)較大，國(guó)家進(jìn)行價(jià)格控制的公用事業(yè)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和下游產(chǎn)品等股票的購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)較小。 ( )

49.認(rèn)購(gòu)公司型基金的投資人是基金公司的股東。 ( )

50.證券交易所是實(shí)行自律管理的自然人。 ( )

51.憑證式國(guó)債不能上市流通，從購(gòu)買(mǎi)之日起計(jì)息，需要提前兌取的可以到購(gòu)買(mǎi)網(wǎng)點(diǎn)兌取。提前兌取時(shí)，除了償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金數(shù)的2%收取手續(xù)費(fèi)。 ( )

52.為了維護(hù)國(guó)家股的權(quán)益，國(guó)家股股權(quán)不可以轉(zhuǎn)讓。 ( )

53.契約型基金的資金是通過(guò)發(fā)行基金份額籌集起來(lái)的信托財(cái)產(chǎn)，公司型基金的資金是通過(guò)發(fā)行普通股票籌集起來(lái)的，是公司法人的資本。( )

54.ETF是英文“Exchange Traded Funds”的簡(jiǎn)稱(chēng)，常被譯為“交易所交易基金”，上海證券交易所則將其定名為“上市開(kāi)放式基金”。 ( )

55.基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名義設(shè)立證券賬戶、銀行存款賬戶等基金資產(chǎn)賬戶。 ( )

56.金融衍生工具與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量的聯(lián)動(dòng)關(guān)系是線性關(guān)系。( )

57.根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，股票基金應(yīng)有60%以上的資產(chǎn)投資于股票。 ( )

58.財(cái)政債券是國(guó)家為籌措建設(shè)資金、彌補(bǔ)財(cái)政赤字所發(fā)行的一種債券，在我國(guó)也發(fā)行過(guò)多次。 ( )

59.債券具有固定的票面利率和償還期，因而其市場(chǎng)價(jià)格相對(duì)于股票價(jià)格而言比較穩(wěn)定。 ( )

60.看跌期權(quán)的賣(mài)方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)議價(jià)買(mǎi)進(jìn)一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。 ( )

單選題參考答案

1.【答案詳解】C。資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。資本證券是有價(jià)證券的主要形式。

2.【答案詳解】B。本題是對(duì)證券定義的考查。證券是指各類(lèi)記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。

3.【答案詳解】D。雖然有價(jià)證券本身沒(méi)有價(jià)值，但由于它代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)和流通，客觀上具有了交易價(jià)格。4.【答案詳解】C。債券一般有明顯的還本付息期限，以滿足不同籌資者和投資者對(duì)融資期限以及與此相關(guān)的收益率的需求。債券的期限具有法律約束力，是對(duì)融資雙方權(quán)益的保護(hù)。股票沒(méi)有期限，可以視為無(wú)期證券。

5.【答案詳解】D。股票基金是指以上市股票為主要投資對(duì)象的證券投資基金。股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長(zhǎng)期資本增值。按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為一般股票基金和專(zhuān)門(mén)化股票基金。所以A、B、C選項(xiàng)錯(cuò)誤。

6.【答案詳解】D。國(guó)務(wù)院于2004年1月31日發(fā)布的《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》，也就是我們通常所說(shuō)的“國(guó)九條”。

7.【答案詳解】A。財(cái)政政策手段包括發(fā)行國(guó)債、調(diào)整財(cái)政支出、調(diào)節(jié)稅率等。存款準(zhǔn)備金制度、再貼現(xiàn)政策和公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)屬于貨幣政策手段。

8.【答案詳解】A。國(guó)有股股利收入由國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)監(jiān)督收繳，依法納入國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)預(yù)算并根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定安排使用，國(guó)家股權(quán)可以轉(zhuǎn)讓?zhuān)D(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)符合國(guó)家制定的有關(guān)規(guī)定。

9.【答案詳解】A。投資者在買(mǎi)賣(mài)封閉式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外要支付手續(xù)費(fèi);投資者在買(mǎi)賣(mài)開(kāi)放式基金時(shí)，則要支付申購(gòu)費(fèi)和贖回費(fèi)。

10.【答案詳解】C。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第五條規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)本辦法負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書(shū)發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作。

11.【答案詳解】A。商品證券是證明持有人具有商品所有權(quán)或者使用權(quán)的憑證，取得這種證券就等于取得這種商品的所有權(quán)，持有人對(duì)這種證券所代表的商品所有權(quán)受到法律保護(hù)。

12.【答案詳解】D。這是《全國(guó)社會(huì)保障基金投資管理暫行辦法》第二十八條的規(guī)定。

13.【答案詳解】B。契約型基金又稱(chēng)為單位信托基金，是指將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過(guò)簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金。

14.【答案詳解】B。金融期貨的主要交易制度包括：集中交易制度、標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制、保證金及其杠桿作用、結(jié)算所和無(wú)負(fù)債結(jié)算制度(又稱(chēng)逐日盯市制度)、限倉(cāng)制度、大戶報(bào)告制度以及每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器原則。除上述常規(guī)制度之外，期貨交易所為了確保交易安全，還規(guī)定了強(qiáng)行平倉(cāng)、強(qiáng)制減倉(cāng)、臨時(shí)調(diào)整保證金比例(金額)等交易規(guī)則，交易者在入市之前務(wù)必透徹掌握相關(guān)規(guī)定。

15.【答案詳解】B。股票指數(shù)期權(quán)以股票指數(shù)為基礎(chǔ)資產(chǎn)，買(mǎi)方在支付了期權(quán)費(fèi)后，即取得在合約有效期內(nèi)或到期時(shí)以協(xié)定指數(shù)與市場(chǎng)實(shí)際指數(shù)進(jìn)行盈虧結(jié)算的權(quán)利。股票指數(shù)期權(quán)沒(méi)有可作實(shí)物交割的具體股票，只能采取現(xiàn)金軋差的方式結(jié)算。

16.【答案詳解】C。龍債券市場(chǎng)是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國(guó)家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的公開(kāi)債券市場(chǎng)。這種債券的發(fā)行、定價(jià)和承銷(xiāo)都在亞洲的幾個(gè)時(shí)區(qū)之內(nèi)。龍債券的發(fā)行人來(lái)自亞洲、歐洲、北美洲和南美洲，投資者則來(lái)自亞洲的主要國(guó)家，而且他們都是債券發(fā)行的原始購(gòu)買(mǎi)者。

17.【答案詳解】A。利率風(fēng)險(xiǎn)是指市場(chǎng)利率變動(dòng)引起證券投資收益變動(dòng)的可能性。政府債券沒(méi)有信用問(wèn)題和償債的財(cái)務(wù)困難，它所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是利率風(fēng)險(xiǎn)和購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)。

18.【答案詳解】A。信用公司債是一種不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券，屬于無(wú)擔(dān)保證券范疇;保證公司債是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券，是擔(dān)保證券的一種;不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債是以公司的不動(dòng)產(chǎn)(如房屋、土地等)作抵押而發(fā)行的債券，是抵押證券的一種。

19.【答案詳解113。根據(jù)償還期限的不同，債券可分為長(zhǎng)期債券、短期債券和中期債券。一般說(shuō)來(lái)，償還期限在10年以上的為長(zhǎng)期債券;償還期限在1年以下的為短期債券;期限在1年或1年以上、10年以下(包括10年)的為中期債券。

20.【答案詳解】C。上海石化開(kāi)了中國(guó)公司在美國(guó)證券市場(chǎng)上市的先河。隨后還有馬鋼、儀征化纖等4家國(guó)內(nèi)公司以私募方式在美國(guó)上市。

21.【答案詳解113。由題意，該日這三種股票的簡(jiǎn)單算數(shù)股價(jià)平均數(shù)為：(16.30+11.20+7.O0)/3=11.50(元);加權(quán)股價(jià)平均數(shù)為：(1×16.30+1.8×11.20+1.9×7.00)/(1+1.8+1.9)=10.59(元)。

22.【答案詳解】A。實(shí)際收益率一名義收益率一通貨膨脹率，即10%-10%=0。

23.【答案詳解】D。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為客戶辦理特定目的的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

24.【答案詳解113。息票累積債券規(guī)定了票面利率，債券持有人必須在

債券到期時(shí)一次性獲得本息，存續(xù)期間沒(méi)有利息支付。

25.【答案詳解】C。證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容包括正直誠(chéng)信、勤勉盡責(zé)、廉潔保密、自律守法四個(gè)方面。

26.【答案詳解IA。股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，應(yīng)向證券交易所報(bào)送有關(guān)文件。證券交易所依法決定是否接受其股票上市交易，有權(quán)決定暫停和終止股票上市。

27.【答案詳解】C?！缎谭ā返谝话倭粭l的規(guī)定，公司向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。

28.【答案詳解】B。上市開(kāi)放式基金(LOF)，是一種可以同時(shí)在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回，在交易所進(jìn)行基金份額交易，并通過(guò)份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)有機(jī)地聯(lián)系在一起的一種新的基金運(yùn)作萬(wàn)式。

29.【答案詳解】D。開(kāi)放式基金的交易價(jià)格取決于每一基金份額凈資產(chǎn)值的大小，其申購(gòu)價(jià)一般是基金份額凈資產(chǎn)值加一定的購(gòu)買(mǎi)費(fèi)，贖回價(jià)是基金份額凈資產(chǎn)值減去一定的贖回費(fèi)，不直接受市場(chǎng)供求影響。

30.【答案詳解】B。1602年，荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個(gè)股票交易所。

31.{答案詳解】A。信用增級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品的信用等級(jí)，為此要向特定目的機(jī)構(gòu)收取相應(yīng)費(fèi)用，并在證券違約時(shí)承擔(dān)賠償責(zé)任。

32.【答案詳解】D。保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)是指保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的、期限在5年以上(含5年)、本金和利息的清償順序列在保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)。保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債務(wù)本息后償付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能償付本息;并且，募集人在無(wú)法按時(shí)支付利息或償還本金時(shí)，債權(quán)人無(wú)權(quán)向法院申請(qǐng)對(duì)募集人實(shí)施破產(chǎn)清償。

33.【答案詳解】B。在各種基金中，貨幣市場(chǎng)基金的年管理費(fèi)率最低，約為基金資產(chǎn)凈值的0.25%～1%;其次為債券基金，約為0.5%～1.5%;股票基金居中，約為1%～1.5%;認(rèn)股權(quán)證基金約為1.5%～2.5%。

34.【答案詳解】D。競(jìng)價(jià)方式又稱(chēng)為指令驅(qū)動(dòng)方式，是指交易者的委托通過(guò)經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)入撮合中心后，按照一定的規(guī)則(如價(jià)格優(yōu)先、時(shí)問(wèn)優(yōu)先)直接匹配撮合，完成交易。目前，我國(guó)的上海證券交易所、深圳證券交易所、上海期貨交易所、鄭州商品交易所和大連商品交易所的交易系統(tǒng)都采取指令驅(qū)動(dòng)的競(jìng)價(jià)交易方式。

35.【答案詳解】D。股票投資資本增值收益的主要形式是送股，送股的資金主要來(lái)源于公司提取的公積金。因此，資本公積金轉(zhuǎn)增股本所獲取的收益屬于資本增值收益。

36.【答案詳解】B。只有是會(huì)員的證券商才能進(jìn)入證券交易所，故答案為B項(xiàng)。

37.【答案詳解】D。C選項(xiàng)中的加權(quán)法(拉氏指數(shù))以采用基期的發(fā)行量或者成交量作為權(quán)數(shù)。

38.【答案詳解】C。累計(jì)投票制情況下，股東在選舉董事時(shí)擁有的表決權(quán)總數(shù)，等于其所持有的股份數(shù)與待選董事人數(shù)的乘積。本題中該股東對(duì)甲候選人最多可以投1000×11=11000(票)。

39.【答案詳解】B。武士債券是日本以外的政府、金融機(jī)構(gòu)、工商企業(yè)和國(guó)際組織在日本國(guó)內(nèi)市場(chǎng)發(fā)行的、以日元為計(jì)值貨幣的債券。所以B選項(xiàng)正確。

40.【答案詳解】D。封閉式基金有固定的封閉期，通常在5年以上，一般為10年或15年，經(jīng)受益人大會(huì)通過(guò)并經(jīng)主管機(jī)關(guān)同意可以適當(dāng)延長(zhǎng)期限。

41.【答案詳解】D?；鸸芾砣耸秦?fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營(yíng)管理的專(zhuān)業(yè)性機(jī)構(gòu)。我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。

42.【答案詳解】C。債券是反映發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系的法律憑證，所以C選項(xiàng)的說(shuō)法錯(cuò)誤。

43.【答案詳解】C。平衡型基金將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特征的證券上，并以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進(jìn)行平衡。這種基金一般將25%～50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。

44.【答案詳解】B。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第二十五條規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。

45.【答案詳解】C。憑證式國(guó)債的發(fā)行對(duì)象主要是個(gè)人，部分機(jī)構(gòu)也可以認(rèn)購(gòu);儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的發(fā)行對(duì)象僅限于個(gè)人，機(jī)構(gòu)不允許購(gòu)買(mǎi)或持有。

46.【答案詳解】B。實(shí)物債券、憑證式債券、記賬式債券是按債券的券面形態(tài)進(jìn)行分類(lèi)的。

47.【答案詳解】C。基金托管費(fèi)是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用。托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人。托管費(fèi)從基金資產(chǎn)中提取，費(fèi)率也會(huì)因基金種類(lèi)不同而異。

48.【答案詳解】B。中證指數(shù)有限公司于2008年2月4日正式發(fā)布中證基金指數(shù)系列，目前該指數(shù)系列有4項(xiàng)指數(shù)，包括中證開(kāi)放式基金指數(shù)、中證股票型基金指數(shù)，中證混合型基金指數(shù)和中證債券型基金指數(shù)。

49.【答案詳解】C。期貨交易是指交易雙方在集中的交易所市場(chǎng)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。

50.【答案詳解】C。上海證券交易所從1991年7月15日起，編制并公布上海證券交易所股價(jià)指數(shù)。它以1990年12月19日為基期，以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算。

51.【答案詳解】D。建業(yè)股息是指經(jīng)營(yíng)鐵路、港口、水電、機(jī)場(chǎng)等業(yè)務(wù)的股份公司，由于其建設(shè)周期長(zhǎng)，為了籌集所需資金，公司可以將一部分股本作為股息派發(fā)給股東。建業(yè)股息不同于其他股息，它不是來(lái)自公司的盈利，而是對(duì)公司未來(lái)盈利的預(yù)分，實(shí)質(zhì)上是一種負(fù)債分配，也是無(wú)盈利無(wú)股息原則的一個(gè)例外。

52.【答案詳解】D?！蹲C券法》第一百一十六條規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用和會(huì)員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金。風(fēng)險(xiǎn)基金由證券交易所理事會(huì)管理。風(fēng)險(xiǎn)基金提取的具體比例和使用辦法，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)規(guī)定。

53.【答案詳解】C。證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為;證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱(chēng)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為;證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司為本公司買(mǎi)賣(mài)證券、賺取差價(jià)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的行為。

54.【答案詳解】C。聯(lián)動(dòng)性是指金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系，具有規(guī)則的變動(dòng)關(guān)系。通常，金融衍生工具與基礎(chǔ)變量相聯(lián)系的支付特征由衍生工具合約規(guī)定，其聯(lián)動(dòng)關(guān)系既可以是簡(jiǎn)單的線性關(guān)系，也可以表達(dá)為非線性函數(shù)或者分段函數(shù)。

55.【答案詳解】A。金融遠(yuǎn)期合約是最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品。它是交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過(guò)協(xié)商，按約定價(jià)格(稱(chēng)為“遠(yuǎn)期價(jià)格”)在約定的未來(lái)日期(交割日)買(mǎi)賣(mài)某種標(biāo)的金融資產(chǎn)(或金融變量)的合約。

56.【答案詳解】D。信用衍生產(chǎn)品的特性有表外性、債務(wù)不變性、可交易性、保密性、低成本性、可塑性和杠桿性等，所以D選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

57.【答案詳解】C。加權(quán)股價(jià)平均數(shù)又稱(chēng)加權(quán)平均股價(jià)，是將各樣本股票的發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)計(jì)算出來(lái)的股價(jià)平均數(shù)，“以樣本股每日收盤(pán)價(jià)之和除以樣本數(shù)”指的是簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)。

58.【答案詳解】C。根據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人的職責(zé)之一是：按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益.

59.【答案詳解】C。政府(中央政府和地方政府)和中央政府直屬機(jī)構(gòu)已成為證券發(fā)行的重要主體之一，但政府發(fā)行證券的品種僅限于債券。

60.【答案詳解】C。傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化則是以特定的資產(chǎn)池為基礎(chǔ)發(fā)行證券。在資產(chǎn)證券化過(guò)程中發(fā)行的以資產(chǎn)池為基礎(chǔ)的證券稱(chēng)為證券化產(chǎn)品。

多選題參考答案

1.【答案詳解】ABD。《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十二條第一款規(guī)定，指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督，并按照規(guī)定定期向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的存管或者動(dòng)用情況的有關(guān)數(shù)據(jù)。

2.【答案詳解】AD?，F(xiàn)代股份制公司主要采取股份有限公司和有限責(zé)任公司兩種形式，其中，只有股份有限公司才能發(fā)行股票。

3.【答案詳解】ABC。D選項(xiàng)品種結(jié)構(gòu)是依有價(jià)證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系，其結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)、衍生品市場(chǎng)等。不同品種結(jié)構(gòu)之間是平行的關(guān)系，不體現(xiàn)層次性。

4.【答案詳解】ABCD。有價(jià)證券的特征包括：①收益性;②流動(dòng)性;③風(fēng)險(xiǎn)性;④期限性。

5.【答案詳解】ABC。證券的流通是通過(guò)承兌、貼現(xiàn)、交易來(lái)實(shí)現(xiàn)的。

6.【答案詳解】ACD。從廣義上講，證券是指各類(lèi)記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。從一般意義上來(lái)說(shuō)，證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書(shū)面憑證，它表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過(guò)的行為。

7.【答案詳解】ABC。商品證券作為某種商品物權(quán)的憑證，其擁有者對(duì)該證券上所載明的商品享有合法權(quán)利。提貨單、倉(cāng)庫(kù)棧單、運(yùn)貨單等就屬于商品證券。商品證券實(shí)質(zhì)是特定商品的等價(jià)物。

8.【答案詳解】ABCD。按照《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》的規(guī)定，合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，具體包括在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具。

9.【答案詳解】ABCD。“國(guó)九條”的主要內(nèi)容包括：①充分認(rèn)識(shí)大力發(fā)展資本市場(chǎng)的重要意義;②推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的指導(dǎo)思想和任務(wù);③進(jìn)一步完善相關(guān)政策，促進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展;④健全資本市場(chǎng)體系，豐富證券投資品種;⑤進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量，推進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作;⑥促進(jìn)資本市場(chǎng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)規(guī)范發(fā)展，提高執(zhí)業(yè)水平;⑦加強(qiáng)法制和誠(chéng)信建設(shè)，提高資本市場(chǎng)監(jiān)管水平;⑧加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，防范和化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn);⑨認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，積極穩(wěn)妥地推進(jìn)對(duì)外開(kāi)放。

10.【答案詳解】ABD。C選項(xiàng)應(yīng)改為：有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式。

11.【答案詳解】AB。對(duì)價(jià)的確定既沒(méi)有以行政指令的方式，也沒(méi)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，而是由上市公司相關(guān)股東在平等協(xié)商、誠(chéng)信互諒、自主決策的基礎(chǔ)上采取市場(chǎng)化的方式確定，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤;改革方案須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2/3以上和參加表決的流通股股東所持表決權(quán)的2/3以上同時(shí)通過(guò)，保證了在各參與主體博弈中廣大中小投資者的利益得到充分保護(hù)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

12.【答案詳解】ABC。在新的金融理論和金融技術(shù)的支持下，有關(guān)產(chǎn)品、組織、監(jiān)管等方面的發(fā)展千變?nèi)f化、日新月異。從功能上看，天氣衍生金融產(chǎn)品、能源風(fēng)險(xiǎn)管理工具、巨災(zāi)衍生產(chǎn)品、政治風(fēng)險(xiǎn)管理工具、信貸衍生品層出不窮;在有組織的金融市場(chǎng)中，結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易所交易基金(ETF)、各類(lèi)權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易。

13.【答案詳解】ABCD。財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格的影響有四個(gè)方面：①擴(kuò)大財(cái)政赤字、發(fā)行國(guó)債籌集資金，增加財(cái)政支出，或是通過(guò)增加財(cái)政盈余或降低赤字，減少財(cái)政支出，改變企業(yè)生產(chǎn)的外部環(huán)境，進(jìn)而影響企業(yè)利潤(rùn)水平和股息派發(fā);②通過(guò)調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤(rùn)和股息;③干預(yù)資本市場(chǎng)各類(lèi)交易適用的稅率;④?chē)?guó)債發(fā)行量會(huì)改變證券市場(chǎng)的證券供應(yīng)和資金需求，從而間接影響股票價(jià)格。

14.【答案詳解】ABC。目前，在我國(guó)代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司大致可分為兩類(lèi)：一類(lèi)是原STAQ、BET系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司，這類(lèi)公司按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競(jìng)價(jià)1次、3次或5次的方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓;另一類(lèi)是非上市股份有限公司的股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓?zhuān)壳爸饕侵嘘P(guān)村科技園區(qū)高科技公司，其股票轉(zhuǎn)讓主要采取協(xié)商配對(duì)的方式進(jìn)行成交。

15.【答案詳解】ABC。D選項(xiàng)負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營(yíng)管理的專(zhuān)業(yè)性機(jī)構(gòu)屬于基金管理人的權(quán)利。

16.【答案詳解】ABCD。股份公司的經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀和未來(lái)發(fā)展是股票價(jià)格的基石。從理論上分析，公司經(jīng)營(yíng)狀況與股票價(jià)格正相關(guān)，公司經(jīng)營(yíng)狀況好，股價(jià)上升;反之，股價(jià)下跌。公司經(jīng)營(yíng)狀況的好壞，可以從以下各項(xiàng)來(lái)分析：①公司治理水平與管理層質(zhì)量;②公司競(jìng)爭(zhēng)力;③財(cái)務(wù)狀況;④公司改組或合并。

17.【答案詳解】AB。外匯風(fēng)險(xiǎn)是指因外匯市場(chǎng)變動(dòng)引起匯率的變動(dòng)，致使以外幣計(jì)價(jià)的資產(chǎn)上漲或者下降的可能性。從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險(xiǎn)大致可分為商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)和金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)兩大類(lèi)。

18.【答案詳解】ABCD。金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換、信用互換等類(lèi)別。

19.【答案詳解】AB。本題是對(duì)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定的考查。C、D兩項(xiàng)是債券的發(fā)行方式。

20.【答案詳解】BCD。外資股是指股份公司向外國(guó)和我國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。

21.【答案詳解】ABD。股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。C選項(xiàng)需經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)通過(guò)。

22.【答案詳解】ABC。紅籌股不屬于外資股，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

23.【答案詳解】ABCD。債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般以一定格式的票面形式來(lái)表現(xiàn)。通常，債券票面上有四個(gè)基本要素，即A、B、C、D四項(xiàng)。

24.【答案詳解】ABD。H股、N股和B股都是外資股，體現(xiàn)了中國(guó)證券業(yè)的對(duì)外開(kāi)放的發(fā)展。其中H股和N股是境外上市外資股;B股是境內(nèi)上市外資股。

25.【答案詳解】AD。我國(guó)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票以詢價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格。詢價(jià)分為初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段。通過(guò)初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間和相應(yīng)的市盈率區(qū)間。發(fā)行價(jià)格區(qū)間確定后，發(fā)行人及保薦機(jī)構(gòu)在發(fā)行價(jià)格區(qū)間向詢價(jià)對(duì)象進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)，并根據(jù)累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)的結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格和發(fā)行市盈率。首次公開(kāi)發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商可以根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。B、C兩項(xiàng)屬于初步詢價(jià)的內(nèi)容。

26.【答案詳解】ACD。政治因素對(duì)股票價(jià)格的影響很大，往往很難預(yù)料，主要有：①戰(zhàn)爭(zhēng);②政權(quán)更迭、領(lǐng)袖更替等政治事件;③政府重大經(jīng)濟(jì)政策的出臺(tái)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃的制定、重要法規(guī)的頒布等;④?chē)?guó)際社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)的變化;⑤因發(fā)生不可預(yù)料和不可抵抗的自然災(zāi)害或不幸事件，給公司帶來(lái)重大財(cái)產(chǎn)損失而又得不到相應(yīng)賠償。B項(xiàng)屬于影響股票價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素。

27.【答案詳解】AB。我國(guó)從1994年開(kāi)始發(fā)行憑證式國(guó)債，我國(guó)的憑證式國(guó)債通過(guò)銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)、財(cái)政部門(mén)國(guó)債服務(wù)部面向社會(huì)發(fā)行。

28.【答案詳解】BCD。2004年10月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)，中國(guó)人民銀行制定并發(fā)布《證券公司短期融資券管理辦法》，證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。

29.【答案詳解】BD?？赊D(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票，當(dāng)股票價(jià)格上漲時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤?？赊D(zhuǎn)換債券實(shí)質(zhì)上是嵌入了普通股票的看漲期權(quán)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。

30.【答案詳解】AB。由于我國(guó)地方政府不得發(fā)行地方政府債券(除法律和國(guó)務(wù)院另有規(guī)定外)，但地方政府在基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)中又面臨資金短缺的問(wèn)題，于是以企業(yè)債券的形式發(fā)行地方政府債券。如上海城市建設(shè)投資開(kāi)發(fā)公司發(fā)行5億元浦東建設(shè)債券，名義上是企業(yè)債券，但所籌資金是用于上海地鐵建設(shè);濟(jì)南自來(lái)水公司發(fā)行1.5億元供水建設(shè)債券，名義上是企業(yè)債券，但所籌資金是用于濟(jì)南自來(lái)水設(shè)施建設(shè)。

31.【答案詳解】ACD。流通國(guó)債的特征是自由認(rèn)購(gòu)、自由轉(zhuǎn)讓?zhuān)ǔ２挥浢D(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對(duì)該國(guó)債的供給與需求。

32.【答案詳解】AD。A項(xiàng)應(yīng)為：當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后;D項(xiàng)應(yīng)為：期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回。發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)，若發(fā)行人未行使贖回權(quán)，可以適當(dāng)提高混合資本債券的利率。

33.【答案詳解】ABCD。按交易對(duì)象劃分，金融市場(chǎng)可分為拆借市場(chǎng)、貼現(xiàn)市場(chǎng)、大額定期存單市場(chǎng)、證券市場(chǎng)(包括股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng))、外匯市場(chǎng)、黃金市場(chǎng)和保險(xiǎn)市場(chǎng)。

34.【答案詳解】ACD。《證券法》將證券公司的注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類(lèi)直接掛鉤，分為5000萬(wàn)元、1億元和5億元3個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。

35.【答案詳解】ABCD。成長(zhǎng)型基金追求長(zhǎng)期增值，因?yàn)樵陂L(zhǎng)期內(nèi)的不確定性所以風(fēng)險(xiǎn)比較大。收入型基金成長(zhǎng)的潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)也較低。因此，在有些情況下成長(zhǎng)型基金的收益可能會(huì)低于收入型基金的收益。平衡型基金的風(fēng)險(xiǎn)則介于兩者之間。

36.【答案詳解】BC。A選項(xiàng)中的商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)與金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)共同構(gòu)成外匯風(fēng)險(xiǎn)，所以兩者不是包括與被包括的關(guān)系;沒(méi)有D選項(xiàng)中的貿(mào)易性匯率風(fēng)險(xiǎn)這個(gè)概念。

37.【答案詳解】BCD。政府債券的發(fā)行和收入的安排使用是從整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的范圍和發(fā)展來(lái)考慮的。政府債券的發(fā)行規(guī)模、期限結(jié)構(gòu)、未清償余額，關(guān)系著一國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的全局。A項(xiàng)票面形式與一國(guó)政治經(jīng)濟(jì)的發(fā)展關(guān)系不大。

38.【答案詳解】BCD。封閉式基金與開(kāi)放式基金有以下主要區(qū)別：①期限不同;②發(fā)行規(guī)模限制不同;③基金份額交易方式不同;④基金份額的交易價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同;⑤基金份額資產(chǎn)凈值公布的時(shí)間不同;⑥交易費(fèi)用不同;⑦投資策略不同。

39.【答案詳解】ABD。ETF的申購(gòu)是用一攬子股票換取ETF份額，贖回時(shí)也是換回一攬子股票而不是現(xiàn)金，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。

40.【答案詳解】ABD。貨幣市場(chǎng)基金不得投資的金融工具包括：①股票;②可轉(zhuǎn)換債券;③剩余期限超過(guò)397天的債券;④信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債券;⑤國(guó)內(nèi)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定的A1級(jí)或相當(dāng)于A1級(jí)的短期信用級(jí)別及其該標(biāo)準(zhǔn)以下的短期融資券;⑥流通受限的證券;⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行禁止投資的其他金融工具。

判斷題參考答案

1.【答案詳解】B。按交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行劃分，證券市場(chǎng)可分為有形市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)。通常人們也把有形市場(chǎng)稱(chēng)作為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)，是指有固定場(chǎng)所的證券交易所市場(chǎng)。一般而言，證券必須達(dá)到證券交易所規(guī)定的上市標(biāo)準(zhǔn)才能夠在場(chǎng)內(nèi)交易。

2.【答案詳解】B。股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格。

3.【答案詳解】A。本題是對(duì)機(jī)構(gòu)投資者內(nèi)容的考查。

4.【答案詳解】A。證券市場(chǎng)的運(yùn)行形成了證券需求者和證券供給者的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，這種競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果是：能產(chǎn)生高投資回報(bào)的資本，市場(chǎng)的需求大，相應(yīng)的證券價(jià)格就高;反之，證券的價(jià)格就低。因此，證券市場(chǎng)提供了資本的合理定價(jià)機(jī)制。

5.【答案詳解】A。有價(jià)證券本質(zhì)上是價(jià)值的一種直接表現(xiàn)形式，證券市場(chǎng)本質(zhì)上是價(jià)值的直接交換場(chǎng)所。

6.【答案詳解】A。本題是對(duì)無(wú)記名股票定義的考查。

7.【答案詳解】B。在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員不得擔(dān)任證券公司獨(dú)立董事：持有或控制證券公司5%以上股權(quán)的單位、證券公司前5名股東單位、與證券公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)。

8.【答案詳解】B?；鸸芾砣耸秦?fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營(yíng)管理的專(zhuān)業(yè)性機(jī)構(gòu)，但承擔(dān)基金虧損的有限責(zé)任則是基金份額持有人的義務(wù)。

9.【答案詳解】B。與記名股票相比，無(wú)記名股票的轉(zhuǎn)讓較為簡(jiǎn)單與方便，原持有者只要向受讓人交付股票便發(fā)生轉(zhuǎn)讓的法律效力，受讓人取得股，東資格不需要辦理過(guò)戶手續(xù)。我國(guó)《公司法》規(guī)定，無(wú)記名股票的轉(zhuǎn)讓?zhuān)晒蓶|將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。

10.【答案詳解】B。股票的參與性是指股票持有人有權(quán)參與公司重大決策的特性;流動(dòng)性是指股票可以在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或在經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的其他證券交易所轉(zhuǎn)讓的特性。

11.【答案詳解】A。略

12.【答案詳解】A。股票價(jià)格的變動(dòng)通常比實(shí)際經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退領(lǐng)先一步，因此，股票價(jià)格水平已成為經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)的靈敏信號(hào)或先導(dǎo)性指標(biāo)。

13.【答案詳解】A。我國(guó)《公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣3萬(wàn)元，股份有限公司為500萬(wàn)元。

14.【答案詳解】B。一般來(lái)說(shuō)，如果股票是歸某人單獨(dú)所有，則應(yīng)記載持有人的姓名;如果股票是歸國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者法人所有，則應(yīng)記載國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者法人的名稱(chēng)。

15.【答案詳解】B。股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也即股票未來(lái)收益的現(xiàn)值。股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。

16.【答案詳解】B。優(yōu)先股股東權(quán)利受限制，最主要的是表決權(quán)受限制。

17.【答案詳解】A。略

18.【答案詳解】B。事業(yè)法人可用自有資金和有權(quán)自行支配的預(yù)算外資金進(jìn)行證券投資。

19.【答案詳解】A?，F(xiàn)金股利指股份公司以現(xiàn)金分紅方式將盈余公積和當(dāng)期應(yīng)付利潤(rùn)的部分或全部發(fā)放給股東，股東為此應(yīng)支付利息稅。我國(guó)對(duì)個(gè)人投資者獲取上市公司現(xiàn)金分紅適用的利息稅率為20%，目前減半征收。

20.【答案詳解】B。金融現(xiàn)貨的交易價(jià)格是在交易過(guò)程中通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)或協(xié)商議價(jià)形成的，這一價(jià)格是實(shí)時(shí)的成交價(jià)，代表在某一時(shí)點(diǎn)上供求雙方均能接受的市場(chǎng)均衡價(jià)格。金融期貨的交易價(jià)格也是在交易過(guò)程中形成的，但這一交易價(jià)格是對(duì)金融現(xiàn)貨未來(lái)價(jià)格的預(yù)期，這相當(dāng)于在交易的同時(shí)發(fā)現(xiàn)了金融現(xiàn)貨基礎(chǔ)工具(或金融變量)的未來(lái)價(jià)格。

21.【答案詳解】A。略

22.【答案詳解】A。本題是對(duì)證券發(fā)行人定義的考查。

23.【答案詳解】B。避開(kāi)直接發(fā)行股票與債券的法律要求，上市手續(xù)簡(jiǎn)單、發(fā)行成本低是存托憑證對(duì)發(fā)行人的優(yōu)點(diǎn)。

24.【答案詳解】A。B股是指注冊(cè)地在我國(guó)內(nèi)地，上市地在紐約的外資股。

25.【答案詳解】A。略

26.【答案詳解】A。略

27.【答案詳解】A。本題是對(duì)保證公司債券定義的考查。

28.【答案詳解】B。債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就意味著將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移。

29.【答案詳解】B。如果股票有面額，分割時(shí)就需要辦理面額變更手續(xù);由于無(wú)面額股票不受票面金額的約束，發(fā)行該股票的公司能比較容易地進(jìn)行股票分割。因此無(wú)面額股票比有面額股票更易于分割。

30.【答案詳解】B。股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格就是以一定的必要收益率計(jì)算出來(lái)的未來(lái)收入的現(xiàn)值。

31.【答案詳解】A。參與優(yōu)先股票是指優(yōu)先股票股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，還有權(quán)與普通股股東一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。優(yōu)先股股票每股可獲股息=900萬(wàn)/(100萬(wàn)+200萬(wàn))=3(元)。

32.【答案詳解】A?？疾榈氖枪善钡幕境ＷR(shí)。股票的收益：一是來(lái)自股份公司，二是來(lái)自股票流通。

33.【答案詳解】B。債券持有者只可按期獲取利息及到期收回本金，無(wú)權(quán)參與公司的經(jīng)營(yíng)決策。

34.【答案詳解】B。地方政府債券是由地方政府發(fā)行并負(fù)責(zé)償還的債券。

35.【答案詳解】B。市場(chǎng)利率與債券的市場(chǎng)價(jià)格成反方向關(guān)系。一般當(dāng)市場(chǎng)利率下跌時(shí)，債券的市場(chǎng)價(jià)格便上升;當(dāng)利率上升時(shí)，債券的市場(chǎng)價(jià)格則下跌。

36.【答案詳解】B。交易所會(huì)員是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，而不是“人員”。

37.【答案詳解】A。本題是對(duì)基金管理人相關(guān)規(guī)定的考查。

38.【答案詳解】A。根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，加入后3年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過(guò)1/3。合營(yíng)公司可以(不通過(guò)中方中介)從事A股的承銷(xiāo)，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷(xiāo)扣交易，以及發(fā)起設(shè)立基金。

39.【答案詳解】B。歐洲債券市場(chǎng)上，附債務(wù)權(quán)證債券允許權(quán)證持有人以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)額外的債券。

40.【答案詳解】B。固定利率有價(jià)證券的價(jià)格受現(xiàn)行利率和預(yù)期利率的影響，它們的價(jià)格變化與利率變化一般呈現(xiàn)反比關(guān)系。

41.【答案詳解】B。轉(zhuǎn)增股本是將原本屬于股東權(quán)益的資本公積轉(zhuǎn)為實(shí)收資本，股東權(quán)益總量和每位股東占公司的股份比例均未發(fā)生任何變化，唯一的變動(dòng)是發(fā)行在外的總股數(shù)增加了。

42.【答案詳解】B。債券利率是債券利息與債券票面價(jià)值的比率;而債券投資收益包括資本差價(jià)收入，可能大于或小于利息。

43.【答案詳解】B。短期政府債券主要用于解決短期性、臨時(shí)性資金不足問(wèn)題，而長(zhǎng)期政府債券主要用于建設(shè)支出或彌補(bǔ)年度性財(cái)政赤字。

44.【答案詳解】B。貨幣市場(chǎng)基金是以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的一種基金，其投資對(duì)象期限在1年以內(nèi)，包括銀行短期存款、國(guó)庫(kù)券、公司短期債券、銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)等貨幣市場(chǎng)工具。貨幣市場(chǎng)基金不得投資于股票。

45.【答案詳解】A。以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)、提高收益是基金的一大特點(diǎn)。

46.【答案詳解】B。公司型基金的投資者是基金公司的股東，具有通過(guò)股東大會(huì)享有管理基金公司的權(quán)力。

47.【答案詳解】A。利用金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換結(jié)構(gòu)化特性，通過(guò)相互結(jié)合或者與基礎(chǔ)金融工具相結(jié)合，能夠開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)出更多具有復(fù)雜特性的金融衍生產(chǎn)品，通常被稱(chēng)為結(jié)構(gòu)化金融衍生工具，或簡(jiǎn)稱(chēng)為結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品。例如，在股票交易所交易的各類(lèi)結(jié)構(gòu)化票據(jù)、目前我國(guó)各家商業(yè)銀行推廣的掛鉤不同標(biāo)的資產(chǎn)的理財(cái)產(chǎn)品等都是其典型代表。

48.【答案詳解】B。一般說(shuō)來(lái)，率先漲價(jià)的商品、上游商品、熱銷(xiāo)商品股票的購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)較小，國(guó)家進(jìn)行價(jià)格控制的公用事業(yè)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和下游產(chǎn)品等股票的購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)較大。

49.【答案詳解】A。公司型基金以發(fā)行股份的方式募集資金，投資者購(gòu)買(mǎi)基金公司的股份后，以基金持有人的身份成為基金公司的股東，憑其持有的股份依法享受投資收益。

50.【答案詳解】B。證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。

51.【答案詳解】A。本題是對(duì)憑證式國(guó)債相關(guān)內(nèi)容的考查。

52.【答案詳解】B。國(guó)家股股權(quán)可以轉(zhuǎn)讓?zhuān)D(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)符合國(guó)家的有關(guān)規(guī)定。國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)應(yīng)考核、監(jiān)督國(guó)家股持股單位權(quán)利的正確行駛和義務(wù)的履行，維護(hù)國(guó)家股的權(quán)益。

53.【答案詳解】A。略

54.【答案詳解】B。上海證券交易所則將ETF定名為“交易型開(kāi)放式指數(shù)基金”。上市開(kāi)放式基金用LOF袁示.

55.【答案詳解】B?；鹜泄苋丝梢源砘鸪钟腥艘曰鸬拿x設(shè)立證券賬戶、銀行存款賬戶等基金資產(chǎn)賬戶。

56.【答案詳解IB。金融衍生工具與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量的聯(lián)動(dòng)關(guān)系是指金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)。

57.【答案詳解】A。根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，股票基金應(yīng)有60%以上的資產(chǎn)投資于股票，債券基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于債券;貨幣市場(chǎng)基金僅投資于貨幣市場(chǎng)。

58.【答案詳解】A。略

59.【答案詳解】A。這是債券與股票的主要區(qū)別之一。

60.【答案詳解】B?？吹跈?quán)的賣(mài)方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)議價(jià)賣(mài)出一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。

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