2023年證券從業(yè)考試模擬題：初級市場和二級市場

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1、證券是各類記載并代表一定權益的(　B　)。

A.書面憑證

B.法律憑證

C.收入憑證

D.資本憑證

2、金融市場分為初級市場和二級市場，這是根據(jù)金融市場的(　B　)劃分的。

A.交易的對象

B.交易的性質(zhì)

C.交易的期限

D.交易的時間

3、二級市場的組織形態(tài)有兩種，一種是交易所，證券的買主和賣主或是其代理人在交易所的一個中心地點見面并進行交易，另一種交易形式是(　A　)。

A.場外交易市場

B.有形市場

C.第三市場

D.第四市場

4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在(　D　)。

A.紐約

B.倫敦

C.巴黎

D.阿姆斯特丹

5、中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的(　D　)。

A.上海證券交易所

B.上海眾業(yè)公所

C.上海華商證券交易所

D.北平證券交易所

6、中國證券市場逐步規(guī)范化，其中發(fā)行制度的發(fā)展(　B　)。

A.始終是審批制

B.由審批制到核準制

C.始終是核準制

D.由核準制到審批制

7、為了確保股票發(fā)行審核過程中的公正性和質(zhì)量，中國證監(jiān)會成立了(　A　)，對股票發(fā)行進行復審。

A.股票發(fā)行審核委員會

B.證券業(yè)協(xié)會

C.交易所監(jiān)督部

D.證券登記機構(gòu)

8、我國證券業(yè)中，行業(yè)性自律性組織是指(　B　)。

A.證券交易所

B.證券業(yè)協(xié)會

C.證監(jiān)會

D.證券登記結(jié)算公司

9、在我國，證監(jiān)會屬于(B　　)管轄。

A.中國人民銀行

B.國務院

C.人大常委會

D.國家主席

10、公司破產(chǎn)后，對公司剩余財產(chǎn)的分配順序上列為最后的是(　D　)。

A.普通股票

B.優(yōu)先股票

C.銀行債權

D.普通債權

參考答案

1、 B 2、B 3、A 4、D 5、D 6、B 7、A 8、B 9、B 10、D

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