2023年證券從業(yè)資格考試試題

考生在備考證券從業(yè)資格考試時，多關(guān)注知識點的同時，也要配合模擬題和真題進行練習(xí)鞏固。

1、合規(guī)總監(jiān)的履職保障不包括(　　)。

A.獨立性

B.知情權(quán)

C.必要的工作條件

D.調(diào)查權(quán)

2、某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券屬于(　　)。

A.外國債券

B.美洲債券

C.歐洲債券

D.亞洲債券

3、編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處l萬元以上l0萬元以下罰金。

A.3

B.4

C.5

D.7

4、附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人(　　)。

A.以與主債券相同的價格和收益率向發(fā)行人購買額外的債券

B.以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣

C.以約定的價格購買發(fā)行人的普通股票

D.按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金

5、中國債券指數(shù)覆蓋了交易所市場和銀行間市場所有發(fā)行額在(　　)億元人民幣以上，待償期限在(　　)年以上的債券。

A.30，1

B.50，l

C.30，3

D.50，3

6、我國《證券法》規(guī)定，發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣(　　)，應(yīng)當由承銷團承銷。

A.1000萬元

B.3000萬元

C.5000萬元

D.1億元

7、對于股份有限公司申請股票在主板市場上市應(yīng)當符合的條件，闡述錯誤的是(　　)。

A.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已向社會公開發(fā)行

B.公開發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上

C.公司股本總額不少于人民幣3000萬元

D.公司在最匠3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載

8、證券業(yè)協(xié)會和證券交易所屬于(　　)。

A.政府機構(gòu)

B.政府在證券業(yè)的分支機構(gòu)

C.自律性組織

D.證券業(yè)最高監(jiān)管機構(gòu)

9、關(guān)于債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的闡述，錯誤的是(　　)。

A.發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟主體

B.投資者是出借資金的經(jīng)濟主體

C.發(fā)行人必須在約定的時間付息還本

D.債券反映了發(fā)行者和投資者之間的委托、代理關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證

10、債券遠期交易共有8個期限品種，期限最短為2天，最長為365天，其中(　　)品種最為活躍。

A.7天

B.15天

C.30天

D.60天

11、根據(jù)我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以(　　)確定股票發(fā)行價格。

A.累計詢價

B.詢價方式

C.上網(wǎng)競價方式

D.協(xié)商定價方式

12、對于契約型基金與公司型基金，下列說法正確的是(　　)。

A.契約型基金和公司型基金在法律依據(jù)方面是相同的

B.契約型基金和公司型基金在組織形式方面是相同的

C.契約型基金和公司型基金在有關(guān)當事人的地位方面是相同的

D.契約型基金和公司型基金在投資方式上是相同的

13、我國第一家專業(yè)性證券公司是(　　)。

A.中信證券公司

B.深圳特區(qū)證券公司

C.海通證券公司

D.華泰證券公司

14、對于金融期權(quán)交易雙：亨開立保證金賬戶的規(guī)定，下列說法正確的是(　　)。

A.交易雙方均需開立保證金賬戶

B.交易賣方必須開立保證金賬戶，而買方無要求

C.交易買方必須開立保證金賬戶，而賣方無要求

D.交易雙方均無需開立保證金賬戶

15、(　　)是最普通、最基本的股息形式。

A.股票股息

B.財產(chǎn)股息

C.現(xiàn)金股息

D.負債股息

16、目前，我國資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的投資主體主要是(　　)，通常采取買入并持有到期策略。

A.個人投資者

B.機構(gòu)投資者

C.國有企業(yè)

D.外資企業(yè)

17、我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機構(gòu)可用自有資金及中國證監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進行證券投資，僅限于投資(　　)。

A.政府債券和金融債券

B.股票

C.基金

D.證券衍生品

18、中國證券業(yè)協(xié)會自1991年成立以來，共召開了(　　)次會員大會。

A.4

B.6

C.8

D.10

19、為保障投資者利益，確保股指期貨順利推出，我國一些機構(gòu)制定了相關(guān)法規(guī)和規(guī)則，符合規(guī)定的投資者方能辦理股指期黌開戶和相關(guān)交易。這些機構(gòu)不包括(　　)。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.證券業(yè)協(xié)會

D.中國金融期貨交易所

20、證券研究人員、投資管理人員的主要任務(wù)是研究和發(fā)現(xiàn)股票的(　　)，并將其與市場價格相比較，進而決定投資策略。

A.賬面價值

B.內(nèi)在價值

C.清算價值

D.票面價值

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