2023年證券從業(yè)資格證書(shū)考試模擬題

考生在備考證券從業(yè)資格考試時(shí)，多關(guān)注知識(shí)點(diǎn)的同時(shí)，也要配合模擬題和真題進(jìn)行練習(xí)鞏固。

1、反映證券市場(chǎng)容量的重要指標(biāo)是(　　)。

A.股票市值占GDP的比率

B.證券市場(chǎng)價(jià)值

C.證券化率(證券市值/GDP)

D.證券市場(chǎng)指數(shù)

2、股票是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它的作用不是創(chuàng)造股東的權(quán)利，而是證明股東的權(quán)利。所以說(shuō)，股票是(　　)。

A.設(shè)權(quán)證券

B.證權(quán)證券

C.要式證券

D.資本證券

3、基金管理人可以依照相關(guān)規(guī)定從基金財(cái)產(chǎn)中持續(xù)計(jì)提一定比例的(　　)。

A.基金交易費(fèi)

B.銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)

C.申購(gòu)費(fèi)

D.基金管理費(fèi)

4、期貨交易有專(zhuān)門(mén)的清算機(jī)構(gòu)——結(jié)算所，結(jié)算所清算實(shí)行(　　)。

A.每日限價(jià)制度

B.逐日盯市制度

C.限倉(cāng)制度

D.保證金制度

5、關(guān)于地方政府債券論述正確的是(　　)。

A.地方政府債券通?？梢苑譃橐话銈推胀▊?/p>

B.收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券

C.普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券

D.地方政府債券簡(jiǎn)稱(chēng)“地方債券”，也可以稱(chēng)為“地方公債”或“地方債”

6、申請(qǐng)從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的凈資產(chǎn)不得少于(　　)人民幣。

A.200萬(wàn)元

B.300萬(wàn)元

C.400萬(wàn)元

D.500萬(wàn)元

7、 2005年對(duì)《中華人民共和國(guó)公司法》修訂的主要內(nèi)容有關(guān)貨幣財(cái)產(chǎn)的出資比例：規(guī)定全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的(　　)。

A.10%

B.20%

C.25%

D.30%

8、下列說(shuō)法中，對(duì)于債券利率沒(méi)有重要影響的是(　　)。

A.借貸資金市場(chǎng)利率水平

B.籌資者的資信

C.債券期限長(zhǎng)短

D.債券的付息方式

9、當(dāng)今的證券市場(chǎng)，交易所之間跨國(guó)合并或者跨國(guó)合作的案例層出不窮，場(chǎng)外交易也日趨融合，這體現(xiàn)了國(guó)際證券市場(chǎng)的(　　)趨勢(shì)。

A.證券市場(chǎng)一體化

B.投資者法人化

C.金融創(chuàng)新深化

D.金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化

10、證券公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的(　　)提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

11、 通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到(　　)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.30%

12、 證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書(shū)面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

A.1

B.3

C.5

D.7

13、 國(guó)際債券是指(　　)。

A.一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以本國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券

B.一國(guó)借款人在本國(guó)證券市場(chǎng)上以本國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券

C.一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券

D.一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值，向本國(guó)投資者發(fā)行的債券

14、 貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于(　　)。

A.平價(jià)發(fā)行

B.溢價(jià)發(fā)行

C.折價(jià)發(fā)行

D.都不是

15、 基金資產(chǎn)的估值是指對(duì)基金的(　　)按一定的價(jià)格進(jìn)行估算。

A.資產(chǎn)總值

B.資產(chǎn)市值

C.資產(chǎn)凈值

D.資產(chǎn)面值

16、 中證指數(shù)有限公司于2008年1月28日正式發(fā)布的三只中證分類(lèi)債券指數(shù)不包括(　　)。

A.中證金融債指數(shù)

B.中證國(guó)債指數(shù)

C.中證企業(yè)債指數(shù)

D.中證全債指數(shù)

17、 (　　)是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的基金運(yùn)作方式。

A.指數(shù)型基金

B.LOF基金

C.開(kāi)放式基金

D.ETF基金

18、 外國(guó)債券的特點(diǎn)是，發(fā)行人在一個(gè)國(guó)家，面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)(　　)。

A.同屬發(fā)行人所在國(guó)家

B.同屬另一個(gè)國(guó)家

C.分屬不同國(guó)家

D.隨意決定

19、 若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的(　　)倍。

A.5

B.10

C.20

D.50

20、 依照不同的發(fā)行本位，國(guó)債可以分為(　　)。

A.流通國(guó)債與非流通圜債

B.實(shí)物國(guó)債與貨幣國(guó)債

C.短期國(guó)債與中長(zhǎng)期國(guó)債

D.赤字國(guó)債與建設(shè)國(guó)債

21、 附認(rèn)股權(quán)證的公司債是公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購(gòu)該公司股票權(quán)利的債券。這種債券的購(gòu)買(mǎi)者(　　)。

A.可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)

B.可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)

C.可以按事后規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)

D.可以按事后規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)

22、 金融互換交易的主要用途是改變交易者(　　)的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)，從而規(guī)避相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。

A.資產(chǎn)和負(fù)債

B.資產(chǎn)

C.負(fù)債

D.資產(chǎn)或負(fù)債

23、 依據(jù)(　　)SF同，證券市場(chǎng)可分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)。

A.市場(chǎng)組織形式

B.市場(chǎng)范圍

C.市場(chǎng)參與主體

D.市場(chǎng)的功能

24、某投資者買(mǎi)了一張年名義收益率為10%的債券。若一年中通貨膨脹率為5%，投資者的實(shí)際收益率為(　　)。

A.10%

B.5%

C.15%

D.10.05%

25、 境內(nèi)上市外資股原來(lái)是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國(guó)境內(nèi)上市的股份，投資者不包括(　　)。

A.外國(guó)的自然人、法人和其他組織

B.中國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織

C.定居在國(guó)外的中國(guó)公民

D.留學(xué)海歸的中國(guó)公民

26、 我國(guó)在亞洲金融危機(jī)之后，為啟動(dòng)內(nèi)需而發(fā)行大量的國(guó)債，從使用方向來(lái)看屬于(　　)。

A.建設(shè)國(guó)債

B.特種國(guó)債

C.赤字國(guó)債

D.戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債

27、 目前我國(guó)權(quán)證交易實(shí)行(　　)回轉(zhuǎn)交易。

A.T+0

B.T+1

C.T+2

D.T+3

28、 僅可以在合格機(jī)構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADR是(　　)。

A.二級(jí)有擔(dān)保ADR

B.144A規(guī)則下的私募ADR

C.一級(jí)有擔(dān)保ADR

D.三級(jí)有擔(dān)保ADR

29、 債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券的依據(jù)是(　　)。

A.券面形式

B.發(fā)行方式

C.流通方式

D.償還方式

30、 一般而言，下列債券的信用風(fēng)險(xiǎn)依次從低到高排列的順序?yàn)?　　)。

A.政府債券、公司債券、金融債券

B.金融債券、公司債券、政府債券

C.政府債券、金融債券、公司債券

D.金融債券、政府債券、公司債券

31、根據(jù)(　　)劃分，期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。

A.選擇權(quán)的性質(zhì)

B.合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同

C.期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同

D.協(xié)定價(jià)格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系

32、 證券投資咨詢(xún)公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)資格標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)定機(jī)構(gòu)是(　　)。

A.財(cái)政部

B.中國(guó)人民銀行

C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D.證券行業(yè)協(xié)會(huì)

33、 場(chǎng)外交易市場(chǎng)主要具有的功能有(　　)。

A.對(duì)整個(gè)證券市場(chǎng)進(jìn)行一線監(jiān)控

B.是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所

C.及時(shí)準(zhǔn)確地傳遞上市公司的財(cái)務(wù)狀況

D.形成較為合理的價(jià)格

34、 《2011年地方政府自行發(fā)債試點(diǎn)辦法》規(guī)定的“自行發(fā)債”，除了登記托管等事權(quán)，主要是(　　)的下放。

A.利率期間

B.發(fā)債定價(jià)權(quán)

C.發(fā)行規(guī)模

D.債券期限與比例

35、 下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

A.收益與風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)

B.同一種類(lèi)型的債券，長(zhǎng)期債券的利率高于短期債券

C.股票的收益率一般會(huì)高于債券

D.不同債券的利率不同，這是對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償

36、 可轉(zhuǎn)換債券是指可兌換成(　　)的債券。

A.股票

B.另一種債券

C.期貨

D.現(xiàn)金

37、 (　　)的股息和價(jià)格主要由公司經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況決定，而利率變動(dòng)僅是影響公司經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況的部分因素。

A.普通股

B.優(yōu)先股

C.固定收益政府債券

D.固定收益金融債券

38、 《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理一人，由(　　)產(chǎn)生。

A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免

B.證券交易所理事會(huì)選舉

C.證券交易所會(huì)員大會(huì)選舉

D.證券交易所董事會(huì)選舉

39、 債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間指(　　)。

A.債券交易期限

B.債券發(fā)行期限

C.利息償還期限

D.債券償還期限

40、 新《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定：股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的(　　)。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

41、 基金管理人與托管人之間的關(guān)系是(　　)。

A.所有人與經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系

B.經(jīng)營(yíng)與監(jiān)督的關(guān)系

C.合作關(guān)系

D.競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系

42、 關(guān)于證券投資基金的產(chǎn)生與發(fā)展，下列認(rèn)識(shí)正確的是(　　)。

A.證券投資基金是通過(guò)私募形式發(fā)售基金份額募集資金

B.證券投資基金由基金份額持有人管理和運(yùn)用資金，并獲取利益

C.證券投資基金是在18世紀(jì)末、l9世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的

D.由于風(fēng)險(xiǎn)較大，證券投資基金剛開(kāi)始沒(méi)有獲得政府的支持

43、 公司證券是指公司、企業(yè)等經(jīng)濟(jì)法人為籌集投資資金或與籌集投資資金直接相關(guān)的行為而發(fā)行的證券，其中(　　)是證明持有者擁有購(gòu)買(mǎi)發(fā)行公司一定數(shù)量股份的專(zhuān)有權(quán)的憑證。

A.可轉(zhuǎn)換債券

B.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

C.認(rèn)股證書(shū)

D.股票期權(quán)證書(shū)

44、 在我國(guó)，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進(jìn)行證券投資，但對(duì)其投資范圍做了嚴(yán)格限定，僅限于投資(　　)。

A.國(guó)債

B.股票

C.基金

D.證券衍生產(chǎn)品

45、 可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)質(zhì)上嵌入了普通股票的(　　)。

A.遠(yuǎn)期合約

B.期貨合約

C.看跌期權(quán)

D.看漲期權(quán)

46、 政府債券之所以被稱(chēng)為“金邊債券”，主要是因?yàn)?　　)。

A.安全性高

B.流動(dòng)性強(qiáng)

C.收益穩(wěn)定

D.享有免稅待遇

47、 有限責(zé)任公司的經(jīng)理對(duì)(　　)負(fù)責(zé)。

A.董事會(huì)

B.股東會(huì)

C.董事長(zhǎng)

D.公司全體員工

48、 2011年鐵道部在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行中國(guó)鐵路建設(shè)債券，這個(gè)債券屬于(　　)。

A.政府支持債券

B.政府支持機(jī)構(gòu)債券

C.地方政府債券

D.中央政府債券

49、 對(duì)指數(shù)基金認(rèn)識(shí)正確的是(　　)。

A.投資組合模仿某一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，基金收益減少

B.由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

C.指數(shù)基金的管理費(fèi)較高，但是交易費(fèi)用較低

D.指數(shù)基金是20世紀(jì)90年代以來(lái)出現(xiàn)的新的基金品種

50、 從廣義的角度來(lái)看，公債的舉債主體是公共部門(mén)，從狹義的含義來(lái)看公債的舉債主體是(　　)。

A.私人部門(mén)

B.政府

C.法院

D.地方政府

51、 證券交易所必須限定(　　)。

A.上市公司數(shù)量

B.會(huì)員數(shù)量

C.證券交易數(shù)額

D.交易席位數(shù)量

52、 證券公司獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向(　　)和股東會(huì)提供書(shū)面說(shuō)明。

A.國(guó)務(wù)院

B.證券監(jiān)管部門(mén)

C.證券交易所

D.所有股東

53、 我國(guó)選擇以銀行間市場(chǎng)發(fā)行的債券作為我國(guó)(　　)的主要形式。

A.商業(yè)銀行次級(jí)債券

B.小微企業(yè)專(zhuān)項(xiàng)金融債券

C.混合資本債券

D.保險(xiǎn)公司次級(jí)債券

54、 金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以(　　)為交易對(duì)手。

A.買(mǎi)方

B.賣(mài)方

C.期貨經(jīng)紀(jì)公司

D.交易所(或期貨清算公司)

55、 下列對(duì)我國(guó)證券投資基金的認(rèn)識(shí)正確的是(　　)。

A.《證券投資基金管理暫行辦法》以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用

B.封閉式基金一直是基金設(shè)立的主流形式

C.中國(guó)還沒(méi)有中外合資基金

D.基金產(chǎn)品差異化日益明顯，基金的投資風(fēng)格也趨于多樣化

56、 下列各項(xiàng)中，(　　)不是證券投資基金的作用。

A.有利于證券市場(chǎng)的國(guó)際化

B.有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展

C.有利于降低通貨膨脹率

D.基金為中小投資者拓寬了投資渠道

57、 關(guān)于認(rèn)股權(quán)證論述不正確的是(　　)。

A.認(rèn)股權(quán)證也稱(chēng)為股本權(quán)證

B.認(rèn)股權(quán)證一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行

C.行權(quán)時(shí)不會(huì)增加股份公司的股本

D.我國(guó)證券市場(chǎng)曾經(jīng)出現(xiàn)過(guò)的認(rèn)股權(quán)證以及配股權(quán)證、轉(zhuǎn)配股權(quán)證就屬于認(rèn)股權(quán)證

58、 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于(　　)。

A.50%

B.70%

C.80%

D.100%

59、 在計(jì)算基金資產(chǎn)總值時(shí)，基金擁有的上市股票、認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算日集中交易市場(chǎng)的 (　　)為準(zhǔn)。

A.開(kāi)盤(pán)價(jià)

B.收盤(pán)價(jià)

C.最高價(jià)

D.最低價(jià)

60、 QFII制度是指允許合格的境外機(jī)構(gòu)投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換當(dāng)?shù)刎泿?，通過(guò)嚴(yán)格監(jiān)管的專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)投資當(dāng)?shù)?　　)，其資本利得、股息等經(jīng)批準(zhǔn)后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的種制度。

A.證券市場(chǎng)

B.基金市場(chǎng)

C.信托市場(chǎng)

D.房地產(chǎn)市場(chǎng)

證券從業(yè)資格模擬練習(xí)是很好的復(fù)習(xí)幫手，更多練習(xí)可以點(diǎn)擊右側(cè)資料下載板塊免費(fèi)下載，我們建議考生可填寫(xiě) 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2023年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間、考試時(shí)間等重要節(jié)點(diǎn)。

以上內(nèi)容為“2023年證券從業(yè)資格證書(shū)考試模擬題”的內(nèi)容，希望能對(duì)您有所幫助。小編為廣大考生上傳更多2023年證券從業(yè)資格考試歷年真題、重要考點(diǎn)、刷題測(cè)試等，可點(diǎn)擊“免費(fèi)下載”按鈕后進(jìn)入下載頁(yè)面。