2023年證券從業(yè)資格證書(shū)的題目

1.狹義的有價(jià)證券是指(　　)。

A.商品證券

B.資本證券

C.貨幣證券

D.上市證券

2.下列各項(xiàng)中，屬于商品證券的是(　　)。

A.倉(cāng)庫(kù)棧單

B.商業(yè)匯票

C.銀行匯票

D.支票

3.證券市場(chǎng)按照證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序，可以分為(　　)。

A.發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)

B.場(chǎng)外市場(chǎng)與交易所市場(chǎng)

C.主板市場(chǎng)與二板市場(chǎng)

D.二板市場(chǎng)與三板市場(chǎng)

4.按證券的募集方式分類(lèi)，有價(jià)證券可分為(　　)。

A.上市證券與非上市證券

B.國(guó)內(nèi)證券和國(guó)際證券

C.公募證券和私募證券

D.固定收益證券和變動(dòng)收益證券

5.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱(chēng)為(　　)。

A.金融債券

B.公司債券

C.政府機(jī)構(gòu)債券

D.金融證券

6.下列對(duì)非上市證券的認(rèn)識(shí)中，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.非上市證券是指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所上市條件的證券

B.非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易

C.非上市證券可以在其他證券交易市場(chǎng)交易

D.憑證式國(guó)債和封閉式基金份額屬于非上市證券

7.資本市場(chǎng)是金融市場(chǎng)的一種，它可進(jìn)一步分為(　　)。

A.股票市場(chǎng)和基金市場(chǎng)

B.期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)

C.短期資金市場(chǎng)和長(zhǎng)期資金市場(chǎng)

D.中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)

8.保險(xiǎn)公司進(jìn)行證券投資主要考慮(　　)。

A.本金安全和收益率

B.提高流動(dòng)性和分散風(fēng)險(xiǎn)

C.調(diào)劑資金余缺

D.籌集資金

9.下列各項(xiàng)中，不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是(　　)。

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.計(jì)審計(jì)機(jī)構(gòu)

C.律師事務(wù)所

D.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

10.15世紀(jì)，意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是(　　)的買(mǎi)賣(mài)。

A.債券

B.股票

C.商業(yè)票據(jù)

D.國(guó)家債券

參考答案

1.【答案】B

【解析】有價(jià)證券有廣義與狹義兩種概念，狹義的有價(jià)證券是指資本證券，廣義的有價(jià)證券包括商品證券、資本證券和貨幣證券。D選項(xiàng)上市證券是根據(jù)是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券和非上市證券。容易錯(cuò)選C選項(xiàng)貨幣證券，注意兩者的區(qū)別。

2.【答案】A

【解析】商品證券是證明持有人擁有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，屬于商品證券的有提貨單、運(yùn)貨單、倉(cāng)庫(kù)棧單。B、C、D選項(xiàng)都屬于貨幣證券。

3.【答案】A

【解析】本題考查的是證券市場(chǎng)的分類(lèi)，考查得雖然比較具體，但難度并不大，即使根據(jù)常識(shí)判斷，也能把進(jìn)入市場(chǎng)順序分為發(fā)行和流通，從而得出正確參考答案：發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)(一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng))。場(chǎng)外市場(chǎng)與交易所市場(chǎng)是按交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)分類(lèi)的結(jié)果。

4.【答案】C

【解析】按照是否在證券交易所掛牌交易，可以分為上市證券與非上市證券;按照證券發(fā)行的地域和國(guó)家.可以分為國(guó)內(nèi)證券和國(guó)際證券;按照證券收益是否固定，可以分為固定收益證券和變動(dòng)收益證券。

5.【答案】D

【解析】公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價(jià)證券，主要有股票、公司債券及商業(yè)票據(jù)等。在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱(chēng)為金融證券，其中金融債券尤為常見(jiàn)。

6.【答案】D

【解析】非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其他證券交易市場(chǎng)交易。憑證式國(guó)債和普通開(kāi)放式基金份額屬于非上市證券，封閉式基金份額屬于上市證券。

7.【答案】D

【解析】資本市場(chǎng)是指證券融資和經(jīng)營(yíng)一年以上中長(zhǎng)期資金借貸的金融市場(chǎng)，包括中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)(股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)等)，其融通的資金主要作為擴(kuò)大再生產(chǎn)的資本使用，因此稱(chēng)為資本市場(chǎng)。

8.【答案】A

【解析】保險(xiǎn)公司的特點(diǎn)在于收入比較穩(wěn)定，業(yè)務(wù)支出較有規(guī)律.其投資活動(dòng)注重本金安全和收入的穩(wěn)定性，但對(duì)流動(dòng)性的要求不高。C選項(xiàng)太過(guò)籠統(tǒng)，D選項(xiàng)是籌資的目的而不是投資考慮的內(nèi)容，因此最佳參考答案是A選項(xiàng)。

9.【答案】A

【解析】證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)包括證券公司和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)(證券登記結(jié)算公司、證券投資咨詢公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu))。證券業(yè)協(xié)會(huì)屬于證券市場(chǎng)的自律性組織。

10.【答案】C

【解析】在證券市場(chǎng)發(fā)展的初級(jí)階段，證券市場(chǎng)主要交易商業(yè)票據(jù)。

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