2023年證券從業(yè)資格考模擬題

1.有價證券是(　　)的一種形式。

A.真實資本

B.虛擬資本

C.貨幣資本

D.商品資本

2.有價證券按(　　)，可以分為股票、債券和其他證券。

A.證券發(fā)行主體的不同

B.募集方式分類

C.是否在證券交易所掛牌交易

D.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類

3.證券市場的基本功能不包括(　　)。

A.風(fēng)險分散功能

B.資本定價功能

C.資本配置功能

D.籌資一投資功能

4.隨著國際經(jīng)濟、金融形勢的變化，目前不少國家尤其是發(fā)展中國家擁有了大量的官方外匯儲備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進行投資的(　　)。

A.信托投資公司

B.主權(quán)財富基金

C.國家開發(fā)銀行

D.保險公司及保險資產(chǎn)管理公司

5.中國證監(jiān)會按照(　　)授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

A.國務(wù)院

B.全國人大

C.全國人大常務(wù)委員會

D.中國人民銀行

6.反映證券市場容量的重要指標是(　　)。

A.證券化率(證券市值/GDP)

B.股票市值占GDP的比率

C.證券市場價值

D.證券市場指數(shù)

7.1872年設(shè)立的(　　)是我國第一家股份制企業(yè)。

A.上海股份公所

B.上海眾業(yè)公所

C.開平礦務(wù)局

D.輪船招商局

8.證券持有者對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券是(　　)。

A.證權(quán)證券

B.物權(quán)證券

C.債權(quán)證券

D.要式證券

9.我國《公司法》規(guī)定，有面額股票發(fā)行價格的最低界限是股票的(　　)。

A.票面金額

B.賬面價格

C.清算價值

D.內(nèi)在價值

10.上市公司最常見、最主要的資本公積金來源是(　　)。

A.資產(chǎn)增值

B.接受的贈與

C.股票發(fā)行溢價

D.因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額

參考答案

1.B

本題考查有價證券。有價證券是虛擬資本的一種形式。

2.D

本題考查有價證券的分類。按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，有價證券可以分為股票、債券和其他證券。

3.A

本題考查證券市場的基本功能—籌資一投資功能、資本定價功能和資本配置功能。

4.B

本題考查主權(quán)財富基金。

5.A

中國證監(jiān)會按照國務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

6.A

反映證券市場容量的重要指標是證券化率(證券市值/GDP)。

7.D

1872年設(shè)立的輪船招商局是我國第_家股份制企業(yè)。

8.B

本題考查物權(quán)證券。

9.A

本題考查有面額股票。有面額股票的票面金額是股票發(fā)行價格的最低界限。

10.C

本題考查股利政策。股票發(fā)行溢價是上市公司最常見、最主要的資本公積金來源。

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