2023年證券從業(yè)資格證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬題：我國(guó)的股票類型

1.( )是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。[2010年3月真題]

A.社會(huì)公眾股 B.法人股 C.外資股 D.國(guó)家股

【答案】B

【解析】在我國(guó)，按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股等不同類型。法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。法人持股所形成的也是一種所有權(quán)關(guān)系，是法人經(jīng)營(yíng)自身財(cái)產(chǎn)的一種投資行為，法人股股票以法人記名。

2.( )是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的股票。[2010年3月真題]

A.N股 B.H股 C.紅籌股 D.B股

【答案】C

【解析】紅籌股不屬于外資股。紅籌股是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的股票。A項(xiàng)，N股是指在紐約上市的外資股;

B項(xiàng)，H股是指注冊(cè)地在我國(guó)內(nèi)地、上市地在我國(guó)香港的外資股;D項(xiàng)，B股是指境內(nèi)上市外資股。

3.以下關(guān)于按流通受限與否分類的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。[2010年5月真題]

A.未完成股權(quán)分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份

B.未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份

C.無(wú)限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份

D.有限售條件股份是指股份持有人依照法律，法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓制的股份

【答案】A

【解析】A項(xiàng)，未完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否可分為以下類別：①未上市流通股份;②已上市流通股份。

4.國(guó)家股、法人股等是按( )來(lái)劃分的。

A.股票上市地點(diǎn) B.股票投資主體的不同性質(zhì)

C.股票上市主要監(jiān)管部門(mén) D.股票是否公開(kāi)發(fā)行

【答案】B

【解析】按股東的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系，國(guó)外一般將股票分為普通股和優(yōu)先股。在我國(guó)，按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股等不同類型。

5.我國(guó)《證券法》規(guī)定，社會(huì)募集公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上。公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為( )以上。

A.5% B.10% C.15% D.20%

【答案】B

【解析】社會(huì)公眾股是指社會(huì)公眾依法以其擁有的財(cái)產(chǎn)投入公司時(shí)形成的可上市流通的股份。在社會(huì)募集方式下，股份公司發(fā)行的股份，除了由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)一部分外，其余部分應(yīng)該向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行。我國(guó)《證券法》規(guī)定，公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是：向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。

6.下列關(guān)于國(guó)家股的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

A.國(guó)家股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓須經(jīng)國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)嚴(yán)格審批

B.國(guó)有股權(quán)可由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有

C.國(guó)家股是國(guó)有股權(quán)的一個(gè)組成部分

D.國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)是國(guó)有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)

【答案】A

【解析】國(guó)家股股權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)符合國(guó)家的有關(guān)規(guī)定。國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)應(yīng)考核、監(jiān)督國(guó)家股持股單位權(quán)利的正確行使和義務(wù)的履行，維護(hù)國(guó)家股的權(quán)益。

7.國(guó)有股股利收入依法納入( )預(yù)算，國(guó)家股權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)符合國(guó)家的有關(guān)規(guī)定。

A.國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng) B.中央財(cái)政 C.地方財(cái)政 D.國(guó)有資產(chǎn)管理

【答案】A

【解析】國(guó)有股股利收入由國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)監(jiān)督收繳，依法納入國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)預(yù)算并根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定安排使用。國(guó)家股股權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)符合國(guó)家的有關(guān)規(guī)定。國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)應(yīng)考核、監(jiān)督國(guó)家股持股單位權(quán)利的正確行使和義務(wù)的履行，維護(hù)國(guó)家股的權(quán)益。

8.具有法人資格的國(guó)有企業(yè)、事業(yè)及其他單位，以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，可稱為( )。

A.國(guó)家股 B.國(guó)有法人股 C.非流通股 D.發(fā)起人股

【答案】B

【解析】如果是具有法人資格的國(guó)有企業(yè)、事業(yè)單位及其他單位以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，可稱為國(guó)有法人股。國(guó)有法人股屬于國(guó)有股權(quán)。

9.在我國(guó)，國(guó)有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)是( )。

A.國(guó)務(wù)院 B.國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)

C.國(guó)有投資公司 D.資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司

【答案】B

【解析】國(guó)家股是國(guó)有股權(quán)的一個(gè)組成部分(國(guó)有股權(quán)的另一組成部分是國(guó)有法人股)。國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)是國(guó)有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)，國(guó)有股份由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有;在國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)未明確前，則由國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)持有或由國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)代政府委托其他機(jī)構(gòu)或部門(mén)持有。

10.甲股份公司擬向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行股票并上市，該公司發(fā)行前注冊(cè)資本為1.2億元，公司沒(méi)有內(nèi)部職工股。若每股股價(jià)1元，則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于( )萬(wàn)股。

A.1800 B.2000 C.3000 D.3200

【答案】C

【解析】我國(guó)《證券法》規(guī)定，社會(huì)募集公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。因此該公司發(fā)行的股票數(shù)量不得少于：1.2×25%=0.3(億股)=3000(萬(wàn)股)。

11.境內(nèi)上市外資股原來(lái)是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國(guó)境內(nèi)上市的股份，投資者不包括( )。

A.外國(guó)的自然人、法人和其他組織

B.中國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織

C.定居在國(guó)外的中國(guó)公民

D.留學(xué)海歸中國(guó)公民

【答案】D

【解析】境內(nèi)上市外資股原來(lái)是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國(guó)境內(nèi)上市的股份，投資者限于：外國(guó)的自然人、法人和其他組織;我國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織;定居在國(guó)外的中國(guó)公民等。

12.注冊(cè)地在中國(guó)內(nèi)地、上市地在新加坡的境外上市的外資股是( )。

A.A股 B.S股 C.B股 D.L股

【答案】B

【解析】境外上市外資股主要由H股、N股、s股等構(gòu)成。H股是指注冊(cè)地在我國(guó)內(nèi)地、上市地在我國(guó)香港的外資股。香港的英文是HONG KONG，取其首字母，在香港上市的外資股被稱為H股。依此類推，在紐約、新加坡、倫敦上市的外資股分別被稱為N股、S股、L股。 。

13.其他內(nèi)資持股的持股人不包括( )。

A.民營(yíng)企業(yè) B.中外合資企業(yè) C.外商獨(dú)資企業(yè) D.國(guó)有企業(yè)

【答案】D

【解析】其他內(nèi)資持股是指境內(nèi)非國(guó)有及國(guó)有控股單位(包括民營(yíng)企業(yè)、中外合資企業(yè)、外商獨(dú)資企業(yè)等)及境內(nèi)自然人持有的上市公司股份。其中，又分為境內(nèi)法人持股和境內(nèi)自然人持股兩類。

14.公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議原則上應(yīng)當(dāng)由( )—致同意提出。

A.董事會(huì) B.高級(jí)管理人員

C.全體非流通股股東 D.全體流通股股東

【答案】C

【解析】公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議，原則上應(yīng)當(dāng)由全體非流通股股東一致同意提出。相關(guān)股東會(huì)議投票表決改革方案，須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)，并經(jīng)參加表決的流通股股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

15.股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售，應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定之一是，自改革方案之日起，在( )個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。

A.18 B.6 C.24 D.12

【答案】D

【解析】改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：自改革方案實(shí)施之日起，在12個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓;持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在上述規(guī)定期滿后，通過(guò)證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)5%，在24個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)10%。

16.上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)未完成股權(quán)分置改革的上市公司股票(即s股)的漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為( )。

A.5% B.10% C.15%D.無(wú)漲跌幅限制

【答案】A

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