2023年證券從業(yè)資格考試沖刺模擬題：證券基礎(chǔ)知識(shí)

1.將招標(biāo)發(fā)行分為荷蘭市招標(biāo)及美式招標(biāo)的劃分依據(jù)是( )。

A.中標(biāo)規(guī)則不同B.標(biāo)的物不同C.價(jià)格不同D.發(fā)行方式不同

2.以下關(guān)于證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系的表述，不正確的有( )。

A.收益與風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)，風(fēng)險(xiǎn)較大的證券，其要求的收益率相對(duì)較高，反之收益率較低的投資對(duì)象，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小

B.收益與風(fēng)險(xiǎn)共生共存，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是獲取利益的前提，收益是風(fēng)險(xiǎn)的成本和報(bào)酬

C.風(fēng)險(xiǎn)越大，收益就一定越高 D.收益和風(fēng)險(xiǎn)是證券投資的核心問(wèn)題

3.不屬于恒生流通精選指數(shù)系列的是( )。

A.恒生中國(guó)內(nèi)地25 B.恒生25 C.恒生100 D.恒生香港50

4.股東在取得固定的股息以后，又從股份有限公司領(lǐng)取的利益，稱之為( )。

A.紅利 B.股票股息 C.資本利得 D.資本增值收益

5.關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)描述錯(cuò)誤的是( )。

A.中小板指數(shù)以第50只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日，設(shè)定基點(diǎn)為100點(diǎn)

B.中小企業(yè)板指數(shù)屬于綜合指數(shù)類C.中小板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重

D.中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本

6.下列不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是( )。

A.律師事務(wù)所 B.證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)C.證券業(yè)協(xié)會(huì) D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

7.上證國(guó)債指數(shù)的樣本是( )。

A.在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國(guó)債

B.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國(guó)債

C.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債

D在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國(guó)債和一次還付利息國(guó)債

8.道—瓊斯公正市價(jià)指數(shù)，以( )種不同規(guī)?；?qū)嵙Φ墓竟善弊鳛榫幹茖?duì)象，于1988年10月首次發(fā)表。

A.300 B.700 C.500 D.600

9.債券投資的主要風(fēng)險(xiǎn)是( )。

A.利率風(fēng)險(xiǎn) B.稅收風(fēng)險(xiǎn) C.政策風(fēng)險(xiǎn) D.信用風(fēng)險(xiǎn)

10.我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票采用( )或國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。

A.合同形式 B.紙面形式 C.電子形式 D.證書(shū)形式

11.固定收益證券的主要風(fēng)險(xiǎn)是( )。

A.信用風(fēng)險(xiǎn) B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) C.利率風(fēng)險(xiǎn) D.政策風(fēng)險(xiǎn)

12.政府債券的主要風(fēng)險(xiǎn)是( )

A.信用風(fēng)險(xiǎn) B.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn) C.利率風(fēng)險(xiǎn) D.經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

13.利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)長(zhǎng)期債券的影響與對(duì)短期債券的影響( )。

A.更大 B.一樣 C.更小 D.不一樣

14.某投資者買了1張利率為10%的債券，其名義收益率為10%，若1年中通貨膨脹率為5%，投資者的實(shí)際收益率為( )。

A.0 B.5% C.10% D.15%

15.證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無(wú)法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)是( )。

A.信用風(fēng)險(xiǎn) B.利率風(fēng)險(xiǎn) C.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) D.政策風(fēng)險(xiǎn)

16.證券發(fā)行市場(chǎng)的作用不包括( )。

A.為資金需求者提供籌措資金的渠道 B.為資金供應(yīng)者提供投資的機(jī)會(huì)

C.實(shí)現(xiàn)投資向儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化 D.形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制

17.債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開(kāi)招標(biāo)最為典型。下面屬于招標(biāo)標(biāo)的分類的是( )。

A.價(jià)格招標(biāo) B.數(shù)量招標(biāo) C.美式招標(biāo) D.荷蘭式招標(biāo)

18.監(jiān)察系統(tǒng)的日常監(jiān)控不包括( )。

A.行情監(jiān)控 B.交易監(jiān)控 C.證券監(jiān)控 D.資金來(lái)源監(jiān)控

19.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征不包括( )。

A.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)集中的有形市場(chǎng)B.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式采取市商制

C.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)

D.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)以議價(jià)方式進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)

20.下面屬于中證指數(shù)公司編制的主要指數(shù)有( )。

A.中證流通指數(shù) B.上證180指數(shù) C.A股指數(shù) D.B股指數(shù)

參考答案

1.A 2.C 3.C 4.A 5.A 6.C 7.D 8.B 9.A 10.B 11.C 12.C 13.A 14.B 15.A 16.C 17.A 18.D 19.A 20.A

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