2023年證券從業(yè)資格考試練習題：基礎知識

1.權證交易實行T+0回轉交易。 (　　)

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2.自 2006 年 2 月開始，我國的基金管理公司不需報經(jīng)中國證監(jiān)會審批，可以直接向合格境外機構投資者、境內(nèi)保險公司及其他依法設立運作的機構等特定對象提供投資咨詢服務。(　　)

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3.基金資產(chǎn)凈值是衡量一個基金經(jīng)營好壞的主要指標，也是基金份額交易價格的內(nèi)在價值和計算依據(jù)。 (　　)

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4.股份公司的董事、經(jīng)理和財務負責人應當兼任監(jiān)事。

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5.貨幣證券是指本身能使持券人或第三者取得貨幣索取權的有價證券。(　　)

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6.一般來說，當未來市場利率趨于下降時，應選擇發(fā)行期限較長的債券。 (　　)

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7.證券公司的自營業(yè)務必須以自身的名義，通過專用自營席位進行，并由非自營業(yè)務部門負責自營賬戶的管理。(　　)

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8.償還期在1年以上10年以下的國債被稱為中期國債。 (　　)

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按償還期限，國債分為短期國債、中期國債和長期國債。償還期在1年以上10年以下的國債被稱為中期國債。

9.上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價證券屬私募證券。(　　)

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10.股票是一種代表財產(chǎn)權的有價證券，因而本身具有價值。 (　　)

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股票是虛擬資本，本身沒有價值。

11.根據(jù)我國有關法規(guī)的規(guī)定，證券服務機構的設立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務業(yè)務必須得到中國證監(jiān)會和有關主管部門批準。(　　)

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12.根據(jù)金融資產(chǎn)確認和計量的會計準則，一旦被確認為衍生產(chǎn)品或可分離的嵌入式衍生產(chǎn)品，相關機構就要把這一部分資產(chǎn)歸入交易資產(chǎn)類別，按照公允價格計價。(　　)

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13.股息當年結清，本年度公司盈余不足以支付股息時不可以在以后年度補發(fā)，這種優(yōu)先股叫做非累積優(yōu)先股。 (　　)

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所謂非累積優(yōu)先股票，是指股息當年結清不能累積發(fā)放的優(yōu)先股票。非累積優(yōu)先股票是相對于累積優(yōu)先股票而言的。

14.發(fā)行股息率固定優(yōu)先股票，可以保護股票持有者的利益，同時對股份公司來說，有利于擴大股票發(fā)行量。 (　　)

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15.1999年1月1日《中國證券法》實施，標志著我國證券市場進入法制化的發(fā)展軌道。(　　)

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16.按照我國 2000年 2 月發(fā)布的《 企業(yè)年金基金管理試行辦法》 的規(guī)定，企業(yè)年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款和提供擔保。(　　)

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17.專項債券(收益?zhèn)?是指為籌集資金建設某項具體工程而發(fā)行的債券。對于專項債券的償還，中央政府往往以項目建成后取得的收入作保證。 (　　)

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18.創(chuàng)業(yè)板作為多層次資本市場體系的重要組成部分，推出的主要目的是促進自主創(chuàng)新企業(yè)及其他成長型創(chuàng)業(yè)企業(yè)的發(fā)展，是落實自主創(chuàng)新國家戰(zhàn)略及支持處于成長期的創(chuàng)業(yè)企業(yè)的重要平臺。( )

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19.股票是一種設權證券而不是證權證券。

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20.《 中華人民共和國刑法》于1997年3月l4日經(jīng)第八屆全國人民代表大會第五次會議修訂，1997年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過并實施。 (　　)

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