2023年證券從業(yè)資格證考試提高模擬題：投資基金

1.體現(xiàn)基金管理人服務(wù)價(jià)值的基金運(yùn)作活動(dòng)是( )。

A.市場(chǎng)營銷 B.后臺(tái)管理

C.投資管理 D.財(cái)務(wù)管理

2.投資人可隨時(shí)向基金管理人要求贖回的、沒有存續(xù)期限的是( )。

A.封閉式基金

B.開放式基金

C.契約型基金

D.公司型基金

3.《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定基金管理公司發(fā)起人的實(shí)收資本不少于( )人民幣。

A.5000萬

B.1億元

C.2億元

D.3億元

4.以下關(guān)于股票基金的說法正確的是( )。

A.與其他類型基金相比，投資風(fēng)險(xiǎn)小，回報(bào)率高

B.適合于投資于短期金融工具

C.適合長(zhǎng)期投資

D.無法抗御通貨膨脹

5.在基金的風(fēng)險(xiǎn)分析指標(biāo)中，( )將一個(gè)股票基金的凈值增長(zhǎng)率與某個(gè)市場(chǎng)指數(shù)聯(lián)系起來，用以反映基金凈值變動(dòng)對(duì)市場(chǎng)指數(shù)變動(dòng)的敏感程度。

A.標(biāo)準(zhǔn)差

B.持股集中度

C.貝塔值

D.行業(yè)投資集中度

6.開放式基金份額的發(fā)售，由( )負(fù)責(zé)辦理。

A.商業(yè)銀行

B.基金托管人

C.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)

D.基金管理人

7.開放式基金的贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的( )，并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。

A.10% B.25% C.30% D.35%

8.基金連續(xù)2個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過正常支付時(shí)間( )個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

A.7 B.15 C.20 D.30

9.基金合同生效后，基金管理人應(yīng)逐步調(diào)整實(shí)際組合直至達(dá)到跟蹤指數(shù)要求，此過程為ETF建倉階段。ETF建倉期不得超過( )個(gè)月。

A.1 B.3 C.5 D.6

10.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全督察長(zhǎng)制度，督察長(zhǎng)由( )聘任，并對(duì)其負(fù)責(zé)。

A.總經(jīng)理 B.獨(dú)立董事

C.董事會(huì) D.股東會(huì)

參考答案

1.C 2.B 3.D 4.C 5.C 6.D 7.B 8.C 9.B 10.C

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