2023年證券從業(yè)資格證書考試證券投資基金模擬題

1.在我國(guó)，( )約定了基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利義務(wù)。.

A.基念份額上市交易公告書

B.基金成立公告

C.基金合同

D.招募說明書

2.基金銷售機(jī)構(gòu)是受( )委托從事基金代理銷售的機(jī)構(gòu)。

A.基金托管人

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.基金機(jī)構(gòu)投資者

D.基金管理公司

3.證券投資基金資產(chǎn)總值占世界半數(shù)以上，對(duì)全球證券基金的發(fā)展有重要示范性影響的國(guó)

家是( )。

A.日本

B.中國(guó)

C.美國(guó)

D.歐洲

4.中國(guó)基金業(yè)在試點(diǎn)發(fā)展階段，為確保試點(diǎn)的成功，監(jiān)管部門首先在基金管理公司和基金

的設(shè)立上實(shí)行嚴(yán)格的( )。

A.審批制

B.申報(bào)制 C核準(zhǔn)制

D.注冊(cè)制

5.債券基金主要以( )為投資對(duì)象。

A.股票

B.債券

C.貨幣市場(chǎng)工具

D.其他證券投資基金

6.以某一國(guó)家的股票市場(chǎng)為投資對(duì)象，以期分享該國(guó)股票投資的較高收益，但會(huì)面臨較高的國(guó)家投資風(fēng)險(xiǎn)的股票基金稱為( )。

A.國(guó)際股票基金

B.洲際型股票基金

C.區(qū)域型股票基金

D.單一國(guó)家型股票基金

7.從最近7日年化收益率指標(biāo)看，按日結(jié)轉(zhuǎn)份額的最近7日年化收益率相當(dāng)于( )。

A.按復(fù)利計(jì)息

B.按單利計(jì)息

C.折現(xiàn)的利率

D.貼現(xiàn)

8.安全墊是風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資可承受的( )損失限額。

A.最低

B.最高

C.最小

D.最優(yōu)

9.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起( )個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。

A.1

B.2

C.4

D.6

10.下列對(duì)于封閉式基金交易價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則理解正確的是( )。

A.較高價(jià)格的賣出申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格的賣出申報(bào)

B.較低價(jià)格買進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格買進(jìn)申報(bào)

C.買賣方向相同、申報(bào)價(jià)格相同的，后申報(bào)者優(yōu)先于先申報(bào)者

D.較高價(jià)格買進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買進(jìn)申報(bào)

11.基金連續(xù)2個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付 贖回款項(xiàng)，但不得超過正常支付時(shí)間( )個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指 定的信息披露媒體公告。

A.5

B.10

C.15

D.20

12.由于1OF的基金份額是分系統(tǒng)登記的，下列表述錯(cuò)誤的是( )。

A.登記在基金注冊(cè)登記系統(tǒng)中的基金份額只能申請(qǐng)贖回

B.登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額可以在證券交易所賣出

C.登記在基金注冊(cè)登記系統(tǒng)中的基金份額可以在證券交易所賣出

D.登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額不能直接申請(qǐng)贖回

13.( )是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。

A.投資管理業(yè)務(wù)

B.基金行政業(yè)務(wù)

C.基金募集與銷售業(yè)務(wù)

D.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

14.關(guān)于基金管理公司的投資決策，下面敘述正確的是( )。

A.公司總經(jīng)理審議和決定基金的總體投資計(jì)劃

B.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)確定資金資產(chǎn)配置比例或比例范圍

C.由基金投資部門的基金經(jīng)理向(中央)交易室發(fā)出交易指令

D.主管投資的副總經(jīng)理審批各基金經(jīng)理提出的投資額超過自主投資額度的投資項(xiàng)目

15.除另有規(guī)定外，多個(gè)客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃每年至多開放( )計(jì)劃份額的參與和退出。

A.1次

B.2次

C.3次

D.4次

16.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于( )人，且不得少 于董事會(huì)人數(shù)的1/3。

A.3

B.5

C.7

D.9

17.基金托管人通過托管業(yè)務(wù)獲取的托管費(fèi)收入與托管規(guī)模成( )。

A.正比

B.反比

C.線性關(guān)系

D.凹性

18.( )是基金托管人全面行使職責(zé)的主要階段。

A.簽署基金合同階段

B.基金募集階段

C.基金運(yùn)作階段

D.基金終止階段

19.( )指基金在證券交易所進(jìn)行股票、債券買賣及回購(gòu)交易時(shí)所對(duì)應(yīng)的資金清算。

A.交易所交易資金清算

B.第三市場(chǎng)資金清算

C.場(chǎng)外資金清算

D.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易資金清算

20.內(nèi)部控制制度應(yīng)根據(jù)國(guó)家政策、法律及經(jīng)營(yíng)管理的需要適時(shí)修改完善，并保證得到全

面落實(shí)執(zhí)行，不得有任何空間、時(shí)限及人員的例外。這體現(xiàn)了內(nèi)部控制的( )。

A.及時(shí)性原則

B.完整性原則

C.有效性原則

D.獨(dú)立性原則

參考答案

1.C

【解析】每只基金都會(huì)訂立基金合同，基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利義務(wù)在基金合同中有詳細(xì)約定。

2.D

【解析】基金銷售機(jī)構(gòu)是受基金管理公司委托從事基金代理銷售的機(jī)構(gòu)。

3.C

【解析】目前，美國(guó)的證券投資基金資產(chǎn)總值占世界半數(shù)以上，對(duì)全球證券投資基金的發(fā)

展有著重要的示范性影響。

4.A

【解析】中國(guó)基金業(yè)在試點(diǎn)發(fā)展階段，為確保試點(diǎn)的成功，監(jiān)管部門首先在基金管理公司

和基金的設(shè)立上實(shí)行嚴(yán)格的審批制。

5.B

【解析】債券基金主要以債券為投資對(duì)象。

6.D

【解析】單一國(guó)家型股票基金以某一國(guó)家的股票市場(chǎng)為投資對(duì)象，以期分享該國(guó)股票投資

的較高收益，但會(huì)面臨較高的國(guó)家投資風(fēng)險(xiǎn)。

7.A

【解析】從最近7日年化收益率指標(biāo)看，按日結(jié)轉(zhuǎn)份額的最近7日年化收益率相當(dāng)予按復(fù)

利計(jì)息。

8.B

【解析】安全墊是風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資可承受的最高損失限額。

9.D

【解析】基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。

10.D

【解析】封閉式基金的交易遵從“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則。價(jià)格優(yōu)先指較高價(jià)格買進(jìn)

申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買進(jìn)申報(bào)，較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格的賣出申報(bào)。時(shí)間優(yōu)

先指買賣方向相同、申報(bào)價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者，先后順序按照交易主

機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定。

11.D

【解析】基金連續(xù)2個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以

延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過正常支付時(shí)間20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國(guó)證

監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

12.C

【解析】由于1OF份額是分系統(tǒng)登記的，登記在基金注冊(cè)登記系統(tǒng)中的基金份額只能申

請(qǐng)贖回，不能直接在證券交易所賣出;登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額只能在證

券交易所賣出，不能直接申請(qǐng)贖回。

13.A

【解析】投資管理業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。

14.C

【解析】在具體的基金投資運(yùn)作中，由基金投資部門的基金經(jīng)理向(中央)交易室發(fā)出交

易指令。選項(xiàng)ABD屬于投資決策委員會(huì)的主要職責(zé)。

15.A

【解析】多個(gè)客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃每年至多開放1次計(jì)劃份額的參與和退出，但中國(guó)證監(jiān)

會(huì)另有規(guī)定的除外。

16. A

【解析】基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度。獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人，且不

得少于董事會(huì)人數(shù)的1/3。

17.A

【解析】基金托管人主要通過托管業(yè)務(wù)獲取托管費(fèi)作為其主要收入來(lái)源，托管費(fèi)收入與

托管規(guī)模成正比。

18.C

【解析】基金運(yùn)作階段是基金托管人全面行使職責(zé)的主要階段。

19.A

【解析】本題考查交易所交易資金清算的定義。

20.C

【解析】本題考查內(nèi)部控制的有效性原則。

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