2023年證券從業(yè)資格考試證券預(yù)約式投資基金模擬題第一章

1.基金(　　)是基金產(chǎn)品的募集者和基金的管理者，其最主要職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運作，在風(fēng)險控制的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益。

A.份額持有人

B.管理人

C.托管人

D.注冊登記機構(gòu)

2.證券投資基金不包括(　　)。

A.封閉式基金

B.開放式基金

C.創(chuàng)業(yè)投資基金

D.債券基金

3.根據(jù)投資對象的不同，證券投資基金的劃分類別不包括(　　)。

A.股票基金

B.國債基金

C.債券基金

D.指數(shù)基金

4.第一家證券投資基金誕生于(　　)。

A.美國

B.英國

C.德國

D.法國

5.證券投資基金中的(　　)基金，在完成募集后，基金份額可以在證券交易所上市。

A.封閉式

B.開放式

C.公司型

D.契約型

6.在美國，證券投資基金一般被稱為(　　)。

A.共同基金

B.單位信托基金

C.證券投資信托基金

D.集合投資計劃

7.按照基金規(guī)模是否固定，證券投資基金可以劃分為(　　)。

A.私募基金和公募基金

B.上市基金和不上市基金

C.開放式基金和封閉式基金

D.契約型基金和公司型基金

8.證券投資基金運作中的三方當(dāng)事人一般是指基金的(　　)。

A.發(fā)起人、管理人和投資人

B.管理人、托管人和投資人

C.托管人、發(fā)起人和投資人

D.受益人、管理人和投資人

9.以下(　　)不是基金合同的當(dāng)事人。

A.基金銷售機構(gòu)

B.基金份額持有人

C.基金管理人

D.基金托管人

10.開放式基金是通過投資者向(　　)申購和贖回實現(xiàn)流通的。

A.基金托管人

B.基金受托人

C.基金管理人

D.基金持有人

參考答案

1.B

[解析]基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和基金的管理者，其負(fù)責(zé)按照基金合同的約定實施基金資產(chǎn)運作，在控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益?；鸱蓊~持有人購買基金產(chǎn)品享有基金財產(chǎn)收益、參與分配基金清算后的剩余財產(chǎn)等。基金托管人負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)保管、基金資產(chǎn)清算、會計復(fù)核及基金投資運作的監(jiān)督等。

2.C

[解析]創(chuàng)業(yè)投資基金是產(chǎn)業(yè)基金的一種形式，其投資期限和風(fēng)險要求與證券投資基金的投資期限和風(fēng)險特征有明顯的區(qū)別。

3.D

[解析]ABC項均屬于根據(jù)投資對象進行劃分得到的類別，而D項則是根據(jù)投資理念的不同劃分的。根據(jù)投資理念的不同，可以將證券投資基金劃分為主動型基金和被動型基金。被動型基金即是指數(shù)型基金。因此本題應(yīng)選D。

4.B

[解析]第一家巨頭證券投資基金誕生于老牌資本主義國家—英國，它成立的目的是為拓展殖民地籌集急需的資金。

5.A

[解析]封閉式基金份額固定，在完成募集后，基金份額可以在證券交易所上市交易。投資者買賣封閉式基金份額只能委托證券公司在證券交易所按市價買賣，交易在投資者之間完成;開放式基金份額不固定，投資者可以按照基金管理人確定的時間和地點向基金管理人或其銷售代理人提出申購、贖回的申請，交易在投資者與基金管理人之間完成。

6.A

[解析]在美國，證券投資基金一般被稱為共同基金;在英國和中國香港特別行政區(qū)被稱為單位信托基金;在歐洲被稱為集合投資基金或集合投資計劃;在日本和中國臺灣地區(qū)則被稱為證券投資信托基金。

7.C

[解析]按基金規(guī)模是否固定可以將基金劃分為封閉式基金和開放式基金;按基金是否向不特定的社會公眾募集可以劃分為公募基金和私募基金;按基金運作的法律形式可以分為契約型基金和公司型基金。

8.B

[解析]證券投資基金運作中的三方當(dāng)事人是指基金投資人、基金管理人及基金托管人。

9.A

[解析]基金合同的當(dāng)事人是指基金份額持有人、基金管理人及基金托管人?；痄N售機構(gòu)屬于基金市場服務(wù)機構(gòu)。

10.C

[解析]投資者可以通過向基金管理人的直銷中心或者基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點申請申購和贖回，實現(xiàn)開放式基金的流通。

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