2023年證券從業(yè)資格考試模擬題目：證券投資基金

1.下列各項對于封閉式基金與開放式基金區(qū)別的敘述，不正確的是(　　)。

A.存續(xù)期限不同

B.基金份額面值不同

C.影響基金價格的主要因素不同

D.收益與風(fēng)險不同

2.下列各項中不屬于對基金管理公司進(jìn)行監(jiān)督的事項的是(　　)

A.基金管理公司設(shè)立審核

B.基金管理公司重大事項變更審核

C.對基金托管銀行履行職責(zé)情況的監(jiān)督

D.基金管理公司股權(quán)處置監(jiān)管

3.基金管理公司在下列事項變更時不需經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的是(　　)。

A.修改章程

B.計提風(fēng)險準(zhǔn)備金

C.變更名稱、住所

D.變更股東、注冊資本或者股東出資比例

4.基金管理公司的治理應(yīng)當(dāng)以(　　)為基本原則。

A.基金份額持有人利益優(yōu)先

B.基金管理公司內(nèi)股東利益最大化

C.投資風(fēng)險最小化

D.投資回報最大化

5.證券投資基金反映的是(　　)關(guān)系。

A.債權(quán)債務(wù)

B.所有權(quán)

C.產(chǎn)權(quán)

D.信托

6.下列各項中不是后臺支持部門的組成部分的是(　　)。

A.市場部

B.行政管理部

C.信息技術(shù)部

D.財務(wù)部

7.關(guān)于基金管理公司的主要股東的描述不正確的是(　　)。

A.注冊資本不低于10億元人民幣

B.持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，公司治理健全

C.從事證券經(jīng)營等金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

8.基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)是(　　)。

A.基金設(shè)立

B.投資管理

C.基金發(fā)行

D.風(fēng)險管理

9.以下對于基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的表述，不正確的是(　　)。

A.公司治理結(jié)構(gòu)能夠使股東大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)營層之間的職責(zé)明確，相互協(xié)助，又相互制衡

B.應(yīng)實行獨立董事制度

C.應(yīng)建立完善的內(nèi)部監(jiān)督和控制機制

D.應(yīng)堅持以股東利益最大化

10.基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起(　　)個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。

A.12

B.9

C.6

D.3

參考答案

1.B

[解析]中國證券投資基金的單位面額都是1元人民幣。

2.C

[解析]ABD三項都屬于對基金管理公司進(jìn)行的市場準(zhǔn)入監(jiān)管中的事項，C項屬于對基金托管銀行進(jìn)行監(jiān)管中的事項，因此選C。

3.B

[解析]基金管理公司在下列重大事項變更時需經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)：變更經(jīng)營范圍，變更股東、注冊資本或者股東出資比例，變更名稱、住所，修改章程。因此，B項不屬于需經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的重大事項。

4.A

[解析]基金管理公司治理的基本原則包括十項具體內(nèi)容，位列第一的原則就是基金份額持有人利益優(yōu)先原則。

5.D

[解析]證券投資基金反映的是信托關(guān)系。

6.A

[解析]A項市場部是市場營銷部門的組成部分之一，余下三項都是基金后臺支持部門的組成機構(gòu)。

7.A

[解析]A項中注冊資本的具體要求是不低于3億元人民幣。

8.B

[解析]基金投資運作管理是基金管理公司的核心業(yè)務(wù)，其投資部門負(fù)責(zé)公司的投資管理業(yè)務(wù)。

9.D

[解析]D項應(yīng)該是堅持基金份額持有人利益優(yōu)先。

10.C

[解析]基金管理人應(yīng)當(dāng)自合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)規(guī)定。因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關(guān)投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。

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